米歇爾·福柯檔案思想的淵源及其當代實踐*

徐辛酉

摘? 要：米歇爾·福柯檔案思想中，檔案成為規(guī)訓社會開展管理控制活動的常規(guī)手段，承載了人類的管理思想。這種理解源自檔案形成于人們有意識的檢查與描述活動中，目標是指向?qū)ο嚓P人和事物的有效管理與控制。米歇爾·福柯檔案思想廣泛實踐于當代人事檔案管理及檔案鑒定工作中。

關鍵詞：米歇爾·福柯;檔案思想;規(guī)訓

Abstract：In Michel Foucault's archival thought，the archives have become the routine means for disciplined society to carry out management and control activities， which carry the management thoughts of human beings.This kind of understanding stems from the fact that archives are formed in people's conscious inspection and description activities， aiming at effective management and control of related people and things. Michel Foucault's archival thought are widely practiced in the management of personnel files and archives appraisal.

Keywords：Michel Foucault;Archival Thought; Discipline

米歇爾·福柯（Michel Foucault，1926—1984，后文簡稱福柯），法國著名哲學家、歷史學家，被認為是一位后現(xiàn)代主義者和后結(jié)構主義者，在世界范圍享有盛譽。人們形容他為“一面時代的文化標桿”。[1]“像明星一樣追逐著他，關注著他，談論著他。”[2]檔案學界同樣研究了福柯現(xiàn)象，如認為他“像一位挖掘古墓的傳統(tǒng)考古學者那樣，在積滿塵土的檔案堆中執(zhí)著地挖掘著”。[3]也發(fā)現(xiàn)了他在《知識考古學》一書中就檔案現(xiàn)象有過專門的論述。[4]盡管如此，但由于福柯本人并非檔案學家，也非檔案工作者，其有關檔案現(xiàn)象的思考是從相關概念或分析框架下提出。為此，我們有必要對其檔案思想的淵源展開追溯，甚至對其在當代實踐中的影響展開分析。

1 福柯檔案思想的規(guī)訓社會背景

在福柯的理解中，現(xiàn)代社會是一個規(guī)訓社會，對人及事物的有效管理與控制是規(guī)訓社會的突出特征。這其中，規(guī)訓手段包含各種各樣的控制媒介，檔案即是其一。作為一類規(guī)訓手段，福柯認為檔案發(fā)揮著社會控制的功能。

福柯相關思想最早源于其對犯人管理的觀察。如他發(fā)現(xiàn)，在過去，對犯人的懲罰是赤裸和殘酷的，甚至是展示性和儀式性的，如砍頭、鞭笞、游街等。但隨著文明的發(fā)展，懲罰方式逐漸文明化，“從一種異常規(guī)訓的方案轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪环N普遍化監(jiān)視的方案”。[5]他把這種普遍化的監(jiān)視方案比喻為如英國人邊泌設計的圓形監(jiān)獄，其構造為：四周是囚室，中心位置是高大的瞭望塔，每個囚室開有兩個窗戶，一個朝向瞭望塔，另一個向外。這樣做的效果是：在逆光條件下，瞭望塔上的觀察者可以很容易監(jiān)視囚犯，而囚犯卻看不到瞭望塔上的人。這樣的布局結(jié)構，就在監(jiān)視者與被監(jiān)視者間營造一種不對稱關系。認為這樣的設計效果，使囚犯即使在沒有看守者在場的情況下，也在心理上產(chǎn)生一種自我監(jiān)視的效果，從而為監(jiān)獄的管理提供一種新的方法。他把這種方法抽象后歸納為：監(jiān)視、對被監(jiān)視人的描述、利用描述中形成的檔案記錄進一步的分類、比較、分析，并據(jù)此采取有效的控制行為。

同樣，福柯在醫(yī)院管理中也發(fā)現(xiàn)，醫(yī)院是通過對病人生活及其病情的持續(xù)和詳細的檔案記錄來有效掌控病人的情況及整個醫(yī)院的秩序。以至于他認為類似管理手法不僅在監(jiān)獄和醫(yī)院可見，在學校、兵營、救濟院、工廠等，甚至所有社會組織，都產(chǎn)生了，從而形成對社會的整體有效掌控，也即形成了對人們生活的有效監(jiān)督和管理控制。[6]相當于說，這種監(jiān)視和控制方式由過去狹窄的物理監(jiān)獄式拓展到了現(xiàn)在無處不在的全景敞視模式。就如福柯本人認為的，這種無處不在的檔案記錄式控制方式，注定將因其成本小、易操作、效果好等優(yōu)勢，傳遍整個社會，并在人們的生產(chǎn)、教育、公共生活等領域廣泛應用，從而增強社會的整體控制力，也有利于形成社會的穩(wěn)定和秩序。[7]

在此背景下，福柯認為，現(xiàn)代社會中的個人，無論他們處于什么領域或角落，均處于一種無處不接受監(jiān)督和管理控制的狀態(tài)。[8]并且認為這種狀態(tài)自17、18世紀就開始了。他把這種狀況總結(jié)為：社會中形成了規(guī)訓機制，規(guī)訓社會形成了。[9] 在福柯理解中，這里的“規(guī)訓”既不表現(xiàn)為一種體制，也不代表一種機構，而是呈現(xiàn)為一種權力作用的方式或途徑。其中，“它包括一系列手段、技術、程序、應用層次、目標。它是一種權力‘物理學或權力‘解剖學，一種技術學”。[10] 而規(guī)訓的實質(zhì)是對個人及事物的有效權力控制，目標是造就有秩序的社會。

基于上述理解，福柯明確提出，檔案就是規(guī)訓和管理控制的媒介，或者稱為規(guī)訓和控制技術之一。如他在解釋權力光學時，認為它是常規(guī)性的監(jiān)控器官。“屬于這一系統(tǒng)的有警察組織、檔案機構以及全方位環(huán)形敞視監(jiān)督系統(tǒng)。”[11]

總結(jié)福柯檔案思想的分析框架，可以發(fā)現(xiàn)遵循了如下思路：現(xiàn)代社會是一個規(guī)訓社會，目的在于對人身體及相關事物的有效管理與控制;在規(guī)訓社會中，規(guī)訓手段和方法多種多樣，檔案就是其中一種;檔案的規(guī)訓功能在于通過檢查和描述實現(xiàn)對人的身體或相關事物的控制。

由此，福柯檔案思想的分析框架呈現(xiàn)如下圖示。

2 福柯檔案思想的理解維度

具體到檔案如何作為規(guī)訓手段用于社會管理與控制活動，福柯認為主要是通過檢查與描述兩種渠道，進而實現(xiàn)對人的身體、記憶及相關事物的管理控制。同時也認為，作為規(guī)訓手段的檔案，其效用具有多面性，并非僅僅指向消極意義。

2.1 檔案形成于指向管理控制目的的檢查活動。福柯認為，檢查時通過對個人進行詳細記錄，并且這些記錄作為檔案保存后，可作為對相關人進行了解、追蹤與有效管理控制的依據(jù)。他把這種狀況形象地描述為，“它使人們陷入一大批文件中。這些文件俘獲了人們，限定了人們”。[12]即通過檢查留下的檔案材料，實現(xiàn)對人的相關情況的了解，進而實現(xiàn)對他們的管理和控制。如福柯進一步分析后的發(fā)現(xiàn)：這種檢查中留存的檔案材料，可用于對人的特征、發(fā)育、能力及其他情況的分析，甚至可據(jù)此對不同的人進行比較，或?qū)θ后w形成總體性的認識。這其間將產(chǎn)生大量可用的知識以引導并有效管理控制相關的人。[13]實質(zhì)講的是借助檔案，人們在實踐中可獲得相關知識，而這種知識能有效地引導人們開展管理控制活動。福柯形容這種情況為，“由于檢查將層級監(jiān)視與規(guī)范化裁決結(jié)合起來，就確保了重大的規(guī)訓功能”。[14]

2.2 檔案產(chǎn)生于適用精確管控的情況描述。就是通過有意識的檔案描述，確保對人或事物管理控制上的精確性、有效性與針對性。如福柯在分析18世紀法國巴黎的治安情況時發(fā)現(xiàn)，他們借助的手段是“復雜的記錄系統(tǒng)”，這些系統(tǒng)對社會中存在的疑點、可能性，以及對相關事物的情況進行了詳細的持續(xù)描述。[15]通過這種描述實現(xiàn)了對社會治安的精確跟蹤與控制。實質(zhì)上他也認為，“描述不再是供未來回憶的紀念碑，而是供不備之需的文件。……，描述造就了一種控制手段和一種支配方法”。[16]為此，他進一步的解釋是：長期以來，普通人的行為或日常活動是不被納入描述領域的。過去能被不斷地跟蹤并被不間斷的書寫所描述，是一種特權。如封建時代皇帝的日常生活被記錄成《起居錄》。但現(xiàn)在，隨著規(guī)訓社會的來臨，“普通人也進入描述的對象”。而且這種描述，“不再是把人英雄化，而是一種客體化和征服”。實際就是在檔案描述中，“通過比較，進行分類，形成范疇，確定平均水準和規(guī)范”。[17]進而實現(xiàn)對人了解基礎上的管理與控制。

2.3 檔案可用于對社會記憶的選擇式控制。福柯觀察到的檔案用于社會管理控制活動時，認為不僅在于對人的身體或事物的外在控制，也可用于對社會記憶的選擇式控制。如他在《知識考古學》中就認為檔案是在特定時代用特定的話語描述下的產(chǎn)物，是受到權力作用下的產(chǎn)物。“即在一定的時刻，這樣的話語能夠接收和使用，或者與其相反，排斥、遺忘，或者不予承認這樣或那樣的形式結(jié)構。”[18]即在福柯看來，檔案是通過片斷、區(qū)域和層次呈現(xiàn)出來，也就是在權力作用下，有選擇地留存下來的。這種有選擇留存下來的檔案，目的之一即在于控制社會記憶。正如有學者對福柯這一相關思想所做的分析，“檔案在人類文化史上的出現(xiàn)，意味著一切過往的歷史的重組和改造，特別是意味著歷史被納入到新的秩序中去”。[19]或者認為，“檔案以其‘客觀呈現(xiàn)的形式，在人們神不知鬼不覺的情況下，偷偷地對歷史進行人為的改造”。[20]

2.4 檔案管理控制功能具有多面性。需要澄清的一點是，福柯理解的規(guī)訓社會中，檔案被視為一類管理控制的手段，并非僅僅呈現(xiàn)出專制意義上的壓制或統(tǒng)治，也非僅體現(xiàn)為一門政治技術，而是同樣適用于經(jīng)濟、科學等領域，發(fā)揮著科學管理意義上的積極效用。如他在論述經(jīng)濟活動中使用“復式簿記”必要性時，認為留存會計檔案可用于防止經(jīng)濟欺詐，認為原因即在于：經(jīng)濟活動中的支出繁雜眾多，每一部分稍有漏洞或造假，合計起來也是巨大的資金欺詐，甚至嚴重的時候，可以造成企業(yè)的虧空乃至最后的破產(chǎn)。[21]而解決之道，他認為可通過留存“簿記”檔案用于清晰記錄資金流動情況，進而形成對相關經(jīng)濟狀況的有效掌控。認為這一做法體現(xiàn)了“經(jīng)濟的或技術的合理性”。再如在醫(yī)療檔案管理中，福柯也認為治療情況的相關統(tǒng)計資料與病案，可用于對醫(yī)療事故的了解與有效管控。[22]

3 福柯檔案思想的當代實踐

可以認為，福柯的檔案思想集中體現(xiàn)在：檔案成為規(guī)訓社會中常規(guī)的管理控制手法，具體是通過對人或事物檢查和描述中形成的檔案材料，用于對人或事物的精確識別基礎上的管理控制，以及在特定話語和權力支配下，檔案被有選擇地記錄和留存，以控制社會記憶。這在當代社會實踐中仍是一項常規(guī)的管理手法，突出表現(xiàn)在人事檔案（信用檔案）管理及檔案鑒定工作中。

3.1 人事檔案用于人力資源管理。人事檔案是在人事管理過程中產(chǎn)生的一種專門檔案材料，在我國尤指對干部、工人、學生和軍人的管理，并沿用至今，“是組織、人事管理部門或其他有關部門在人事管理活動中形成的，關于個人經(jīng)歷和德才表現(xiàn)，并以個人為單位集中保存起來以備查考的人事材料”。[23]

人事檔案的具體內(nèi)容一般包括：（1）員工在干部任免、崗位調(diào)配中形成的各類材料;（2）崗位錄用或聘用中形成的各類材料;（3）員工出國（境）審批表或登記表，以及在國（境）外表現(xiàn)的鑒定審核材料;（4）員工在各類代表會議中形成的材料;（5）員工工資辦理、待遇核算中形成的表格材料;（6）員工專業(yè)技術職務（職稱）評聘中形成的材料;（7）員工在姓名更改，或工齡或入黨入團時間再確認等活動中形成的材料;（8）入團入黨相關材料;（9）員工審查相關材料;（10）員工在各類重大表彰獎勵活動中形成的材料;（11）涉事人員相關材料;（12）員工在科學研究中形成的有重大影響的科研成果材料;（13） 員工中被確診為有殘疾或工傷致殘等級證明的醫(yī)學證明材料或體檢表;（14）相關人員喪事辦理中形成的材料;（15）員工在接受各類教育中形成的材料;（16）員工在接受各類教育中的學籍變更材料;（17）員工在接受各類教育中的學年思想品德鑒定表;（18）其他相關可供參考的材料。

不難發(fā)現(xiàn)，人事檔案是對人的相關情況的描述與記錄，從工作、生活到學習，從出生到死亡，基本涵蓋了一個人各方面的情況，如一個人的家庭成員、健康狀況、受懲處或獎勵，以及其他被認為可能有“參考保存價值”的信息。這些信息既用于對人考察時的參考，實際也用于對人的社會管理控制，類似福柯上述提及的“它使人們陷入一大批文件中”。其控制功效包括：了解一個人的社會關系及其他情況，用于需要時的管理，如了解其住址及其親屬關系，用于線索的追蹤;人事材料中的不良記錄將可能直接阻斷一個人提拔、升遷或晉級的線路，從反面警醒與引導其他人的行為;人事記錄直接用于人事關系的確立，通過“卡檔案”影響人才的流動（目前受到較多批評）;人事檔案直接給人員定性，從而控制其活動空間，如對有違法犯罪仍在考察期內(nèi)的人，將據(jù)此重點監(jiān)控其活動，等等。所以，金波在分析人事檔案制度的社會功能后指出，“人事檔案的信息存貯功能在相當大的程度上是在為社會控制服務的”。[24]

目前，人事檔案制度在我國黨政機關、企事業(yè)單位及其他社會組織中廣泛實行。類似現(xiàn)象還包括信用檔案，是指圍繞信用主體（包括個人和組織）建立的記錄和反映其在社會信用活動中產(chǎn)生的有關信譽和行為規(guī)范狀況，具有特定查考利用價值的原始記錄。如在美國，可通過個人的社會保障號了解其信用情況，如了解公民個人在履歷、考核、晉升、培訓、社會保險、受獎懲、醫(yī)療保險交付等方面的信用情況。[25]這些信息直接影響是否聘用一個人或如何使用一個人，是一項社會控制制度。再如英國稅務局（the Inland Revenue），其建立了龐大的詳細記錄每一個社會成員經(jīng)濟狀況的檔案，用于考察一個人的信用狀況。這些信息直接用于是否對某人或某組織繼續(xù)貸款、發(fā)放許可證、準予交易的核準。[26]信用檔案目前成為許多國家用于控制社會信用關系、維護社會信用秩序的有效工具。

3.2 檔案職能鑒定實現(xiàn)對社會記憶的有選擇留存。如前所述，福柯理解中的檔案，受“話語”與“權力”的介入，是有選擇留存下來的，發(fā)揮著社會記憶控制的功效。具體表現(xiàn)是：留存下來的檔案將用于未來的參考與記憶，而未留存或銷毀的檔案將失去相應的記錄。這其中，檔案鑒定就決定著我們留下什么記憶，在多長時期內(nèi)留存，以及失去什么記憶。在實際工作中，形成這種結(jié)果的原因是受檔案職能鑒定論的影響。

檔案職能鑒定論是卡林斯基1934年在其論文《文件的選擇》中首次提出，認為文件的價值及其保管期限應由文件形成機關在政府機構體系中的地位和職能的重要性決定。[27]也即說，機關在政府級別中的地位越高，其生成的文件材料檔案價值也就越大，留存下來作為社會記憶的可能性也就越大。而級別低甚至沒有級別的機關生成的文件，其可能不被作為檔案保存，或僅作為定期保管的檔案，在一段時間后仍需銷毀。如我國《各級各類檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》指出：省級以上，包括省級，檔案館接收的檔案是永久保存的。而省級以下，不包括省級，檔案館接收的檔案，其保管期限分永久和30年以上（包括30年）兩類，并具體劃分了檔案移交的范圍。這些規(guī)定代表的是國家意志，由政府機構或其代理機關具體執(zhí)行，它們決定哪些檔案可以留存，留存多長時間，哪些檔案不需留存。

檔案鑒定以文件形成機構在政府級別中的高低權衡其價值大小，并決定留存與否，以及留存多長時間，體現(xiàn)一個國家話語和權力在社會檔案記憶控制中的重要影響。以至于在這樣的環(huán)境下，趙躍飛發(fā)現(xiàn)檔案中“幾乎看不到社會低層（底層）民眾的真實生存狀態(tài)和精神歷程”。[28]馮惠玲也發(fā)現(xiàn)，“各國檔案館保存的年代久遠的檔案中很少有統(tǒng)治者之外的記錄，我國檔案館藏也不例外”。[29]導致的后果可能是，社會記憶因檔案留存的不完整而不完整。

盡管目前有些國家已認識到上述的不足，如我國提出“建立覆蓋人民群眾的檔案資源體系”。但不可否認，檔案職能鑒定已對并將繼續(xù)對檔案社會記憶的控制產(chǎn)生深遠影響。

4 結(jié)語

社會秩序的維持需要防范風險，并減少不確定性。為此，人們通過采取各類控制手段，以保證事物在預定軌道上運行。在福柯看來，檔案就是人們選擇用來防范風險與減少不確定性的一種管理工具，行使著社會控制的功效，特別是在規(guī)訓社會，檔案的社會控制功能代表的是權力的控制意愿與影響，即福柯理解的“監(jiān)控是權力的媒介”。[30]但由于對“社會控制”一詞的敏感度，人們往往片面理解其消極意義，事實是它也呈現(xiàn)積極影響。就如福柯本人所言，“成為自由主義者，這不是成為像‘曼徹斯特人，根據(jù)自己喜好任由汽車四處行駛，從而不斷造成交通擁堵和事故”。[31]在看到檔案社會控制功能具有鉗制意義的一面外，也應看到其積極與必要的一面，類似如福柯觀察到的檔案在防范經(jīng)濟欺詐與事故防止方面的積極效用。

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