西安自主創新中的知識產權保護模式研究

張月花，薛平智

（西安理工大學經濟與管理學院，陜西西安710054）

十九大報告強調要加快建設創新型國家建設，強調創新基礎研究、創新體系建設等，因此，以創新型先進技術應對未來挑戰[1]將是我國未來一段時間內經濟發展的主流。創新發展已處于我國經濟發展的核心地位，而知識產權保護又是促進創新發展的制度支撐以及對創新成果的法律保障。面對經濟新常態、重視以科技促發展的國際大趨勢，創新發展在推進我國各區域發展中的作用將更加凸顯。因此，加強區域知識產權保護能力建設將對于保障企業持續發展、提高產業科技競爭實力、推進自主創新能力以及建設創新型區域將具有戰略性的意義。

一、西安自主創新中知識產權保護成就

（一）知識產權創新成果顯著

第一，專利數量質量保持增長態勢。西安市知識產權創造能力逐步增強，產出數量和質量穩步增加。2014年西安市專利申請47 034件，占全省申請總量的81.78%，其中發明專利申請21 189件，占全省發明申請總量的86.84%。如表1所示，在2009—2014年間，除2014年申請量有所回落外，申請量、授權量一直處于穩步增長態勢。

表1 2009—2014年西安專利申請、授權情況 單位：件

第二，企業創新活力凸顯。如表2所示，從2009—2014年職務、非職務以及職務發明專利受理量和授權量看，盡管非職務專利受理量增長較快，但職務專利受理量一直占主導，而且在非職務專利授權量不斷下降的同時，職務授權量卻一直處于增長趨勢。這可以看出企業在激烈的市場競爭中越發彰顯出創新活力，企業創新主體地位越來越凸顯。

第三，專利有效量一直保持穩定增長。專利有效量與申請量和授權量相比更能體現專利權維持狀態的穩定程度。從表3中可以看出西安市知識產權在專利有效量方面一直保持增長態勢，基本保持了年均29%的增幅。截至2015年底，西安市有效專利量為67 216件，其中，發明有效量19 787件，每萬人發明專利擁有量達到22.73件，是全國平均水平的3.6倍。

表2 2009—2014年西安職務與非職務發明創造專利申請量和受理量 單位：件

表3 2010—2014年西安市專利有效量 單位：件

第四，技術合同市場成果突出。西安市技術市場活躍，技術合同成交規模不斷擴大，2014年西安技術交易合同登記23 495項，合同額達到530.53億元，技術交易合同登記數和合同額較2013年分別增長了30.33%和27.71%，如表4所示。技術合同交易額已連續四年實現每年超百億元的增長，保持在全國城市第三位，副省級城市第一的地位。

表4 西安技術合同成交情況

（二）知識產權保護制度逐步完善

目前，西安市在國家法律法規及政策框架體系下，在貫徹《陜西省專利條例》、《陜西省查處假冒專利行為辦案規程》和《陜西省專利糾紛處理辦法》等法規政策的基礎上，全面推行實施《西安市知識產權戰略綱要》、《西安市國家知識產權示范城市創建工作方案》、《西安市推進知識產權戰略實施辦法》、《西安市推進知識產權戰略實施資助辦法》、《企業知識產權管理規范》等政策措施，將知識產權與經濟、科技、產業融合發展，積極構建區域創新體系，形成了較為完善的知識產權政策體系。

（三）知識產權執法保護日趨強化

一方面，知識產權司法水平不斷提高，如圖1所示，從2006年受理一審知識產權民事案件124件，到2015年的870件，數量增加了7倍多，10年間除個別年份案件收案數量稍有回落外，整體基本呈增長趨勢，并且案件類型多樣化，涉案訴訟請求賠償數額明顯增高。另一方面，知識產權執法效率提升，在案件審理中，率先實施了“知識產權刑事、民事、行政審判一體化”的改革措施，開創了“三審合一”的“西安模式”，提高知識產權審判專業化水平。

圖1 西安中院2006—2015年受理知識產權民事案件情況

（四）知識產權管理保護力度進一步加強

在知識產權管理保護上，完善了政府知識產權協調領導機制，加強全市知識產權工作的統籌協調，推進市屬區縣及“五區兩基地”知識產權管理機構建設；建立了知識產權維權援助中心西安中心，目的是為進一步提升西安市國家知識產權示范城市建設工作水平，適應知識產權保護的現實需求；通過深入企業進行宣傳、指導等措施進一步推動了企業知識產權管理保護意識的提升。

二、西安自主創新中知識產權保護面臨的主要問題

（一）自主知識產權成果產出放緩，質量有待加強

盡管知識產權產出量總體成果較顯著，但必須看到，出現了增長緩慢甚至回落的趨勢。由表1可知，與2013年比較，2014年西安的專利申請數減少了77件，發明專利申請數減少了2 345件，實用新型專利申請數減少了8 675件；2014年專利授權數、發明授權數等盡管有所增加，但增加數量均比2013年有所降低。

在專利數量出現下滑的同時，專利質量也明顯不足。從歷年專利申請量和授權量看，實用新型和外觀設計都占絕大多數，發明專利占比較小。2014年，在西安的17 271件專利授權量中，代表自主創新主要成果的發明僅4 272件，占24.7%。

（二）知識產權司法執法保護仍然不足

首先，由于司法執法保護部門過于分散，行政執法、司法部門之間協作配合不足，對侵犯知識產權違法行為及犯罪的查處、打擊、移送等環節尚未形成合力，使得保護知識產權的各種完備的法律手段還未發揮出整體效應，影響部門執法效率。其次，在審理專業性較強的專利案件中，法官法律知識強、專業背景弱的短板影響了案件的審判，加之知識產權案件審判中遇到的新問題和疑難問題不斷增多，法律規定又不明確，法官對同一問題存在認識分歧，一定程度上影響了裁判尺度的統一和案件質量的提高。最后，面對知識產權“侵權易、維權難”的局面，西安各執法部門針對嚴重違法行為開展了一些專項執法活動，但缺乏專項執法保護長效機制，導致專項執法行動過后，該類違法行為仍然屢禁不止。

（三）知識產權管理保護問題仍然突出

一方面，企業知識產權戰略與企業整體戰略融合度較差，缺乏知識產權專門管理機構及專職管理人員，缺少知識產權糾紛處理方式的戰略。另一方面，西安與北京等其他地區相比，知識產權中介機構數量少、規模小，專業人才匱乏，缺少有較大規模和較高信譽的知識產權中介機構和規范的行業組織，致使知識產權中介機構參與科技成果轉化能力弱、服務水平差。

三、西安自主創新中知識產權保護模式

面對現階段自主創新中的主要問題及國際創新中的知識產權事前保護、加強對中小企業知識產權保護等趨勢[2]，西安應從法律、行政、管理及企業自我保護四方面構建“四位一體”的保護模式，并進一步探索符合實際的知識產權保護路徑和對策，以推動全市技術進步和自主創新。

（一）法律保護

盡管嚴格的知識產權保護并不利于技術創新[3]，但提高知識產權法律保護就目前而言有利于營造良好的自主創新環境。因此，西安應采取如下措施加強知識產權的法律保護以促進技術進步：一是完善創新成果知識產權地方立法與政策。比如考慮發布《西安優勢產業知識產權保護條例》等與本市生產力水平和發展需要相適應的知識產權地方性法規或政策，以推進創新成果地方特色法規和政策的完善，針對新興業態的創新成果，可以以典型案例等形式將其納入到知識產權保護的軌道中。二是建立知識產權法院。西安可借鑒上海等城市知識產權法院的經驗，在條件成熟時按一定程序探索成立專門的知識產權法院，對涉及民事、行政、刑事知識產權案件統一由知識產權法院受理，并成立更加權威、更加專業化的智囊團，對新型的知識產權侵權案件進行探討分析，制定相關懲罰細則等等。三是增強司法追責力度。對關鍵性領域的知識產權侵權適度提高法定賠償上限，以切實起到對侵權人懲罰性作用；在既發侵權的情況下，即使侵權人沒有過錯，也要承擔停止侵權的民事責任，有效防止損失進一步擴大[4]；對那些侵害后果嚴重的惡意侵權行為適時追究當事人刑事責任，尤其重點打擊那些鏈條式、產業化知識產權犯罪網絡，以加大企業自主創新中知識產權保護力度[5]。

（二）行政保護

西安應不斷改善知識產權行政執法制度，以增強知識產權執法可操作性，為企業發展營造一個公平、公開的創新環境。措施主要有：第一，繼續加大行政執法力度。將嚴厲打擊違反市場秩序的知識產權侵權行為，尤其是關鍵產業領域的案件作為重中之重，而且要將打擊與防范結合、日常執法與專項整治結合，重點整治與營造環境結合，使企業知識產權法治環境和投資環境不斷改善和優化。第二，建立行政執法聯動機制。西安市各級政府及其行政部門應當積極配合，完善縣級以上政府與法院之間的信息交流，建立健全知識產權案件司法建議反饋制度、建立常態化的業務培訓和聯合調研機制，形成知識產權行政管理部門牽頭，多部門協助的聯動格局。第三，提升行政執法效率。在繼續完善“三審合一”的“西安模式”、完善執法體系、加大執法力度的基礎上，提升行政執法效率，還應加強對知識產權相關管理機關信息設備和技術的投入、完善知識產權審批制度、加強執法人員素質及隊伍建設等工作。第四，建立預警防范機制。創新變化需要加強知識產權的事前保護[6]。因此，首先應在西安全市范圍內開展知識產權宣傳普及培訓等活動，加強全社會知識產權保護意識。其次要建立收集嚴重侵權案件、假冒案件的相關信息的工作機制，特別是探索將故意侵犯知識產權行為情況納入企業和個人信用記錄。再次要發揮行業組織在知識產權保護中的積極作用，運用大數據、云計算、物聯網等信息技術，加強在線創意、研發成果的知識產權保護，提升預警防范能力。最后要鼓勵企業將技術成果形成知識產權，并將關鍵專利技術納入標準，通過企業主動防范風險，降低知識產權侵權的發生。

（三）管理保護

知識產權管理事業是經濟社會發展的基礎性和戰略性工作，所以相關政府和創新型企業應當從戰略高度認識知識產權管理保護的重要性的同時，做好以下幾點工作：一是要建立知識產權管理和運用為模式的新型科技管理機制和工作體系。加快轉變政府職能步伐，實施知識產權管理能力提升戰略，在西安市知識產權局成立高新技術或優勢產業知識產權工作領導小組，做到機構、人員、經費落實，負責組織、協調、統籌全市知識產權創建與保護工作。二是研究并關注知識產權法律保護強度。結合西安各產業、新興業態的發展情況，應該研究并適時關注各業態的知識產權保護強度。可以設置知識產權保護強度調控機構或專職人員，任務是使知識產權保護強度與創新能力相匹配[6]。三是重視中小科技企業知識產權保護。應繼續完善與國家知識產權法律、法規相銜接的、與科技型中小企業發展需要相適應的知識產權法規的同時，還應縮短專利審查周期并且提高專利審查效率，制定保護科技型中小企業知識產權的規章制度，設置地區級的科技型中小企業產權創新和保護基金。四是加強知識產權服務體系建設。要建立起完善的與高科技產業相結合的、企業化經營的、多種形式發展的優質的創新中介服務體系，同時要加強行業協會的作用，鼓勵行業協會制定行業知識產權保護公約，鼓勵專利協會、商標協會和版權協會等開展行業研究、行業分析、技術標準的制定、行業自律等工作，創造性地為各企業提供專業性的服務。

（四）自我保護

加強企業自主創新中的自我保護應從以下四方面入手：第一，建立健全企業內部知識產權管理制度。以配備專門管理機構和人員、出臺專門內部規章制度等措施建立起企業內部知識產權管理屏障。第二，針對不同的創新成果選擇合理保護模式。應針對自身發展分析知識產權保護制度的缺陷，選擇最適合企業的知識產權保護模式，可采取專利、商業秘密相結合方式，實施“半公開”的知識產權保護模式以增加產品的市場占有率，或對技術含量相對較低的技術通過版權、商標權等來完成保護，從而提高企業的知名度。第三，提升企業市場維權能力。企業要一方面對科技成果產出進行及時的申請、認證；另一方面在內部建立專門的知識產權維權部門，積極打擊侵權行為，還要通過界定保密范圍、與員工簽訂保密協議等加強內部知識產權保護，通過專利、商標、技術秘密等各種法律手段打擊市場的盜版假冒等行為。第四，建立企業內部知識產權激勵、獎酬制度。企業應建立以鼓勵科技人員研發新技術、新產品為主的激勵、獎酬制度，鼓勵員工積極地發明創造。

【參考文獻】

[1]中國國際經濟交流中心.國際經濟分析與展望（2015-2016）[M].北京：社會科學文獻出版社，2016.

[2]羅玲玲，趙凱，2015.跟蹤世界創新變化趨勢中的知識產權制度變革[J].中國發明與專利（2）：17-23.

[3]Ryo Horii，Tatsuro Iwaisako.Economic Growth with Imperfect Protection of Intellectual Property Rights[J].Journal of Economics，2007，901.

[4]胡海.自主創新與知識產權保護研究[J].湖南科技學院學報，2014，35（12）：116-121.

[5]肖宏，2011.國際經貿關系視角下的知識產權刑事司法保護——兼論知識產權刑事案件的集中審理[J].法律適用（11）：27-33.

[6]陳鳳仙，王琛偉，2015.從模仿到創新——中國創新型國家建設中的最優知識產權保護[J].財貿經濟（1）：143-156.