中國(guó)區(qū)域技術(shù)有效供給能力評(píng)價(jià)及影響因素

尹　士，李柏洲

(1.哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江　哈爾濱　150001；2.哈爾濱工程大學(xué)企業(yè)創(chuàng)新研究所，黑龍江　哈爾濱　150001)

0　引言

目前，中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距不斷擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)發(fā)展遇到了瓶頸，技術(shù)有效供給與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)需求之間矛盾日益凸顯，一方面創(chuàng)新成果與產(chǎn)業(yè)之間缺乏現(xiàn)實(shí)聯(lián)系，大量科研專利不能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，另一方面，研發(fā)投資存在一定的方向性問(wèn)題，對(duì)消費(fèi)者急需、提高質(zhì)量的實(shí)用技術(shù)重視不夠，迫切需要以需求為導(dǎo)向?qū)嵤┯行У募夹g(shù)創(chuàng)新。在這樣的背景下，研究中國(guó)區(qū)域技術(shù)有效供給能力，尋找制約區(qū)域技術(shù)有效供給的關(guān)鍵因素，促進(jìn)區(qū)域技術(shù)有效供給，對(duì)順利推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

從文獻(xiàn)研究來(lái)看，Timothy FB等認(rèn)為通用技術(shù)的關(guān)鍵特征為：具有滲透性、低成本、產(chǎn)品創(chuàng)新[1]。Wang P等研究認(rèn)為關(guān)鍵共性技術(shù)是具備一定的潛在社會(huì)價(jià)值和商業(yè)價(jià)值，是具有提升競(jìng)爭(zhēng)力的前階段技術(shù)[2]。Becheikh N等將技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)投入產(chǎn)出子系統(tǒng)中分別劃分成直接指標(biāo)和間接指標(biāo)兩類[3]。Ramzi T研究指出R&D存量是影響歐洲地中海地區(qū)創(chuàng)新型國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新能力的決定因素[4]。OECD研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)資本是技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的關(guān)鍵因素[5]。Carrado C A等研究認(rèn)為知識(shí)資本在發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要性越來(lái)越凸顯[6]。Vitola A等研究發(fā)現(xiàn)較好的制度環(huán)境對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展具有正向影響作用，其中人才制度、新市場(chǎng)制度、科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化政策是主要影響因素[7]。國(guó)內(nèi)學(xué)者主要從技術(shù)供給及可持續(xù)發(fā)展等方面進(jìn)行了研究。萬(wàn)君康等研究認(rèn)為技術(shù)有效供給的貢獻(xiàn)包括經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)、社會(huì)貢獻(xiàn)和環(huán)境貢獻(xiàn)[8]。于濤分別從技術(shù)供給環(huán)境、投入、產(chǎn)出、吸收四個(gè)方面構(gòu)建了技術(shù)供給能力評(píng)價(jià)體系，運(yùn)用因子分析法評(píng)價(jià)了中國(guó)工業(yè)行業(yè)技術(shù)供給能力[9]。張海筆研究認(rèn)為技術(shù)有效供給主要表現(xiàn)在合理配置的技術(shù)創(chuàng)新資源、高附加值的技術(shù)成果、技術(shù)供給與需求相結(jié)合并轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力、對(duì)社會(huì)發(fā)展具有重要的作用等方面[10]。賀正楚等構(gòu)建了共性技術(shù)投入、產(chǎn)出和外部環(huán)境三方面共性技術(shù)服務(wù)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)DEA模型對(duì)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)服務(wù)效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)分析[11]。朱建民等研究認(rèn)為關(guān)鍵共性技術(shù)供給的原動(dòng)力是帶動(dòng)和引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)[12]。

國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)、共性等技術(shù)供給能力進(jìn)行了研究，而對(duì)區(qū)域技術(shù)有效供給能力及影響因素研究較少，并且缺乏一定程度的梳理和總結(jié)。在評(píng)價(jià)方法方面，大多采用DEA模型、協(xié)同度模型、德爾菲法、熵權(quán)法、主成分分析法等單一評(píng)價(jià)方法，存在評(píng)價(jià)結(jié)果缺乏一致性等問(wèn)題。為解決上述問(wèn)題，第一，本文構(gòu)建了區(qū)域技術(shù)有效供給能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，該體系能夠綜合地反映中國(guó)區(qū)域技術(shù)有效供給情況。第二，在熵權(quán)法、TOPSIS法和離差最大化法進(jìn)行單一評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用漂移度組合評(píng)價(jià)法、灰色關(guān)聯(lián)度組合評(píng)價(jià)法和均值組合評(píng)價(jià)法分別進(jìn)行第一次組合評(píng)價(jià)，選取相對(duì)最優(yōu)的組合評(píng)價(jià)方法對(duì)進(jìn)行第二次組合評(píng)價(jià)。

1　區(qū)域技術(shù)有效供給能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

1.1　評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取

本文認(rèn)為技術(shù)有效供給能力是在一定的技術(shù)環(huán)境下，以經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求為導(dǎo)向，通過(guò)技術(shù)資源配置基礎(chǔ)運(yùn)行平臺(tái)，產(chǎn)出高附加值的技術(shù)成果，并與技術(shù)需求對(duì)接，將其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，以滿足生產(chǎn)、消費(fèi)需求，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的技術(shù)成果供給能力。本文將研發(fā)供給和應(yīng)用共享兩個(gè)階段應(yīng)用于區(qū)域技術(shù)有效供給能力研究。

(1)研發(fā)供給階段是在良好的技術(shù)環(huán)境下，高等院校、科研機(jī)構(gòu)及高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)主體通過(guò)研發(fā)資源的投入，形成測(cè)量、標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)創(chuàng)新成果。研發(fā)供給階段包括：技術(shù)環(huán)境供給和技術(shù)投入供給。技術(shù)環(huán)境是技術(shù)研發(fā)的基礎(chǔ)平臺(tái)，是創(chuàng)新投入的開始。技術(shù)有效供給的影響因素包括技術(shù)研發(fā)投資方向、社會(huì)需求導(dǎo)向、技術(shù)創(chuàng)新配置及社會(huì)基礎(chǔ)環(huán)境[9]。合理配置的技術(shù)創(chuàng)新資源是技術(shù)有效供給的基礎(chǔ)[12]。技術(shù)投入是區(qū)域通過(guò)自身研發(fā)或者購(gòu)買外部技術(shù)等方式改進(jìn)技術(shù)的能力，無(wú)論哪種方式都需要人力和財(cái)力的投入[13]。在技術(shù)供給時(shí)，企業(yè)、高等院校和科研院所分別從不同的方面給予技術(shù)投入[15]。

(2)應(yīng)用共享階段是通過(guò)應(yīng)用資源的投入，使技術(shù)成果商業(yè)化，進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，是技術(shù)有效性的重要表征。應(yīng)用共享階段包括：技術(shù)產(chǎn)出和技術(shù)貢獻(xiàn)兩個(gè)方面。技術(shù)產(chǎn)出是由區(qū)域技術(shù)供給過(guò)程直接產(chǎn)出的成果，也是技術(shù)有效供給的直接資源[15]。專利能夠反映地區(qū)的技術(shù)產(chǎn)出的最核心和最直接的部分，代表區(qū)域技術(shù)發(fā)展能力[14]。共性技術(shù)是增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)能力的關(guān)鍵，能夠有效提高自主創(chuàng)新能力[13]。高附加值的技術(shù)成果是技術(shù)有效供給的主要表現(xiàn)之一[12]。技術(shù)有效供給的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)體現(xiàn)在勞動(dòng)生產(chǎn)率、資源利用率等的提升、社會(huì)貢獻(xiàn)體現(xiàn)在管理水平的提高、知識(shí)的更新與增加等，環(huán)境貢獻(xiàn)體現(xiàn)在自然環(huán)境的改善、公共安全的提升等[9]。

1.2　評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建

根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性、準(zhǔn)確性和系統(tǒng)性等原則，借鑒國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究，以研發(fā)供給和應(yīng)用共享兩個(gè)階段為評(píng)價(jià)依據(jù)，選取31個(gè)指標(biāo)構(gòu)成中國(guó)區(qū)域技術(shù)有效供給能力評(píng)價(jià)體系，如表1所示。

2　區(qū)域技術(shù)有效供給能力評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

2.1　指標(biāo)規(guī)范化處理

中國(guó)區(qū)域技術(shù)有效供給能力評(píng)價(jià)首先要確定功效函數(shù)。設(shè)：vij表示第i個(gè)系統(tǒng)第j個(gè)指標(biāo)即序參量，αij、βij是系統(tǒng)臨界點(diǎn)序參量的上、下限值。pij表示變量vij對(duì)系統(tǒng)的貢獻(xiàn)值，且pij∈[0，1]。鑒于本文研究的指標(biāo)包括正向指標(biāo)和負(fù)向指標(biāo)，則其功效系數(shù)為：

(1)

2.2　單一評(píng)價(jià)法

(1)熵權(quán)法。

①設(shè)fij為指標(biāo)的比重，計(jì)算公式為[15]：

(2)

其中，xij為第i個(gè)地區(qū)第j個(gè)指標(biāo)的原始值；i=1，2，…，n；j=1，2，…，m。

②設(shè)hj為第j項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵值，wj為第j個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，權(quán)重計(jì)算公式為[21]：

(3)

③設(shè)Pi為各地區(qū)的技術(shù)有效供給能力綜合得分，計(jì)算公式為：

(4)

(2)TOPSIS法。

①構(gòu)建加權(quán)決策矩陣。設(shè)參與技術(shù)有效供給評(píng)價(jià)的地區(qū)集合為M，包含的指標(biāo)集為S，則Mi對(duì)指標(biāo)Sj的值記為pij；將各賦權(quán)的指標(biāo)權(quán)重wj與無(wú)量綱化矩陣相乘，得到加權(quán)決策矩陣R=(rij)m×n，其中rij=w×pij。

②計(jì)算正、負(fù)理想解。基于上述加權(quán)決策矩陣計(jì)算正、負(fù)理想解的為[14]：

(5)

其中，j=1，2，…，n。可得到評(píng)價(jià)方案的正理想解Y+=(Y1+，Y2+，…，Ym+)，負(fù)理想解Y-= (Y1-，Y2-，…，Ym-)。

③計(jì)算評(píng)價(jià)對(duì)象與理想解的歐氏距離。設(shè)di+為第i個(gè)區(qū)域與正理想解的歐氏距離，di-為第i個(gè)區(qū)域與負(fù)理想解的歐氏距離，則有[22]：

(6)

④相對(duì)貼近度計(jì)算評(píng)價(jià)結(jié)果。待評(píng)價(jià)區(qū)域與正理想解的相對(duì)貼近度Ci=di-/(di++di-)，Ci值越大，則方案越接近于正理想解，該方案越優(yōu)。

(3)離差最大化法。

①設(shè)vij(i=1，2，…，n；j=1，2，…，m)表示第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象第j個(gè)指標(biāo)規(guī)范化處理后的值。設(shè)wj為第j個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，wj≥0。對(duì)于指標(biāo)j，用Eij(w)表示對(duì)象i與其他所有對(duì)象指標(biāo)值的總離差(k=1，2，…，n)，則有[23]：

(7)

②設(shè)Ej(w)表示指標(biāo)j所有對(duì)象與其他對(duì)象的總離差，在使所有屬性對(duì)所有方案總離差最大條件下，構(gòu)造關(guān)于加權(quán)向量w的目標(biāo)函數(shù)為[23]：

(8)

③對(duì)此最優(yōu)化模型作Lagrange函數(shù)并求其偏導(dǎo)數(shù)，得到歸一化處理后的權(quán)重向量[23]：

(9)

④設(shè)Vi為各地區(qū)的技術(shù)有效供給能力綜合得分，計(jì)算公式為：

(10)

2.3　組合評(píng)價(jià)法

(1)漂移度組合評(píng)價(jià)法。

pj(tk)=1-rj(tk),j=1,2,…,b

(11)

②tk時(shí)刻第j種方法的權(quán)重為[24]：wj(tk)=

(12)

其中，j=1,2,…,b;k=1,2,…,N。

③設(shè)tk時(shí)刻第i個(gè)待評(píng)價(jià)對(duì)象第j種方法的評(píng)價(jià)結(jié)論uij(tk)，則的組合評(píng)價(jià)結(jié)果為[24]：

(13)

(2)灰色關(guān)聯(lián)度組合評(píng)價(jià)法。

①設(shè)單一評(píng)價(jià)方法的評(píng)價(jià)結(jié)果數(shù)據(jù)為x1,x2,…,xm。xi=[xi(1),xi(2),…,xi(n)]，其中，i=1,2,…,m。

令x0為理想評(píng)價(jià)結(jié)果，則x0與xi關(guān)于第k個(gè)元素的關(guān)聯(lián)系數(shù)為[17]：

(14)

②第i個(gè)關(guān)聯(lián)度為[25]：

(15)

2.4　二次組合評(píng)價(jià)法選擇及收斂性檢驗(yàn)

(16)

選取min(SSMtk)所對(duì)應(yīng)的組合評(píng)價(jià)方法，其組合評(píng)價(jià)結(jié)果的偏移度最小，該方法相對(duì)最優(yōu)。

(2)收斂性檢驗(yàn)。將計(jì)算一次和二次組合評(píng)價(jià)下各評(píng)價(jià)對(duì)象排序結(jié)果的方差平均值的公式分別為[27]：

(17)

3　區(qū)域技術(shù)有效供給能力評(píng)價(jià)結(jié)果

本文數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境年鑒》，以各指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，對(duì)2014年30個(gè)省市自治區(qū)的技術(shù)有效供給能力進(jìn)行排名(由于西藏地區(qū)數(shù)據(jù)不全，故剔除)。由于技術(shù)有效供給分為研發(fā)供給和應(yīng)用共享之間存在一定的滯后性[18]，借鑒向小東等[19]將滯后期設(shè)為一年，即研發(fā)供給階段采用2014年數(shù)據(jù)，應(yīng)用共享采用階段2015年數(shù)據(jù)。

3.1　單一評(píng)價(jià)計(jì)算及結(jié)果檢驗(yàn)

將表1中各指標(biāo)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理得第i個(gè)對(duì)象第j個(gè)指標(biāo)的規(guī)范化值vij，其中，i=1，2，…，30；j=1，2，…，31。分別運(yùn)用熵權(quán)法、TOPSIS法和離差最大化法進(jìn)行單一評(píng)價(jià)，結(jié)果如表2所示。

表2　基于單一評(píng)價(jià)方法的區(qū)域技術(shù)有效供給能力評(píng)價(jià)結(jié)果

注：R1、R2、R3分別代表離差最大化法、TOPSIS法和熵權(quán)法求得的評(píng)價(jià)值。

從表2可以看出，用3種不同的單一評(píng)價(jià)方法得出技術(shù)有效供給的評(píng)價(jià)值和排序結(jié)果存在一定的差異，利用選用Spearman等級(jí)相關(guān)系數(shù)分別對(duì)離差最大化法、TOPSIS法和熵權(quán)法3個(gè)單一評(píng)價(jià)方法的評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，結(jié)果如表3所示。

表3　單一評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)結(jié)果Spearman等級(jí)相關(guān)系數(shù)矩陣

由表3可以看出，運(yùn)用離差最大化法、TOPSIS法和熵權(quán)法3個(gè)單一評(píng)價(jià)方法求取的2014年區(qū)域技術(shù)有效供給評(píng)價(jià)結(jié)果的Spearman等級(jí)相關(guān)系數(shù)分別為r12=0.965，r13=0.988，r23=0.970，表明3個(gè)單一評(píng)價(jià)方法的評(píng)價(jià)結(jié)果具有較高的正相關(guān)系數(shù)，符合一次組合評(píng)價(jià)的要求。

3.2　一次組合評(píng)價(jià)計(jì)算及結(jié)果檢驗(yàn)

在單一評(píng)價(jià)計(jì)算和評(píng)價(jià)結(jié)果一致性檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，分別運(yùn)用漂移度組合評(píng)價(jià)法、灰色關(guān)聯(lián)度組合評(píng)價(jià)法和均值組合評(píng)價(jià)法進(jìn)行第一次組合評(píng)價(jià)，結(jié)果如表4所示。

表4　第一次組合評(píng)價(jià)的區(qū)域技術(shù)有效供給能力組合評(píng)價(jià)結(jié)果

注：M1、M2、M3分別代表漂移度組合評(píng)價(jià)法、均值組合評(píng)價(jià)法和灰色關(guān)聯(lián)度組合評(píng)價(jià)法求得的評(píng)價(jià)值。

利用Spearman等級(jí)相關(guān)系數(shù)進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，結(jié)果如表5所示，區(qū)域技術(shù)有效供給能力評(píng)價(jià)結(jié)果的Spearman等級(jí)相關(guān)系數(shù)分別為：r12=0.997，r13=0.999，r23=0.998，表明3種組合評(píng)價(jià)方法的評(píng)價(jià)結(jié)果具有較高的正相關(guān)系數(shù)，滿足進(jìn)一步組合評(píng)價(jià)的要求。

表5　Spearman等級(jí)相關(guān)系數(shù)矩陣

3.3　二次組合評(píng)價(jià)及結(jié)果檢驗(yàn)

在進(jìn)行二次組合前，需要選取一個(gè)合理的二次組合評(píng)價(jià)方法。通過(guò)式(17)計(jì)算可得：SSM11=0.1960,SSM12=0.1947，SSM13=0.7803，可以看出SSM12

表6　第二次組合評(píng)價(jià)的區(qū)域技術(shù)有效供給能力組合評(píng)價(jià)結(jié)果

4　區(qū)域技術(shù)有效供給能力評(píng)價(jià)結(jié)果分析

4.1　區(qū)域技術(shù)有效供給能力總體分析

運(yùn)用SPSS19.0，選取第二次組合評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行ward聚類，結(jié)果如圖2所示。由圖2的ward聚類分析結(jié)果看出，中國(guó)區(qū)域技術(shù)有效供給能力的綜合評(píng)價(jià)得分大致可分成四類。

第一類為技術(shù)有效供給較好型，包括廣東(0.7783)、北京(0.7496)、江蘇(0.6368)。其特點(diǎn)是技術(shù)有效供給能力居于前列，其評(píng)價(jià)得分明顯高于其他地區(qū)，技術(shù)有效供給較好。

第二類為技術(shù)有效供給良好型，包括上海(0.5282)、浙江(0.5059)、山東(0.4698)。其特點(diǎn)是技術(shù)有效供給能力情況良好，且其綜合評(píng)價(jià)得分的數(shù)值相對(duì)集中于0.5左右。

第三類為技術(shù)有效供給一般型，包括天津(0.4039)、福建(0.3567)、湖北(0.3566)、河南(0.3219)、遼寧(0.3190)、陜西(0.3166)、安徽(0.3180)、湖南(0.2985)、四川(0.2917)。其特點(diǎn)是技術(shù)有效供給能力情況一般，處于 0.29～0.41。

第四類為技術(shù)有效供給較差型，上述三類以外的其他15個(gè)地區(qū)。其特點(diǎn)是技術(shù)有效供給較差，各方面亟需改善。

從上述結(jié)果中可以看出，中國(guó)區(qū)域技術(shù)有效供給能力相差很大，總體水平不高。廣東、北京、江蘇地區(qū)技術(shù)有效供給狀況較好，技術(shù)供給投入、產(chǎn)出較高，技術(shù)供給環(huán)境也趨于完善。與第二類評(píng)價(jià)得分相比，相差均高于0.1個(gè)水平，與第四類中評(píng)價(jià)得分最低的青海相比，得分相差高達(dá)0.6165，技術(shù)有效供給能力相差很大。第一類的廣東、北京、江蘇地區(qū)技術(shù)有效供給能力評(píng)價(jià)得分均低于0.8，第二類綜合評(píng)價(jià)得分的數(shù)值相對(duì)集中于0.5左右，排名前15個(gè)地區(qū)的綜合評(píng)價(jià)得分只有0.4434,甚至30個(gè)地區(qū)的綜合評(píng)價(jià)得分僅為0.3319，這表明中國(guó)區(qū)域技術(shù)有效供給能力總體水平不高，需要進(jìn)一步提高。

圖2　ward聚類結(jié)果

4.2　區(qū)域技術(shù)有效供給能力影響因素分析

在對(duì)中國(guó)區(qū)域技術(shù)有效供給能力評(píng)價(jià)及總體分析的基礎(chǔ)上，為尋找促進(jìn)區(qū)域技術(shù)有效供給能力的關(guān)鍵因素，提高區(qū)域技術(shù)有效供給能力，為此本文進(jìn)一步探究區(qū)域技術(shù)有效供給能力影響因素。本文將利用區(qū)域技術(shù)有效供給能力評(píng)價(jià)結(jié)果作為被解釋變量，構(gòu)建如下實(shí)證模型，以確定中國(guó)區(qū)域技術(shù)有效供給能力的主要影響因素：

TESAi=α+βiXi+εi

式中，TESAi為模型的被解釋變量，表示第i個(gè)省的區(qū)域技術(shù)有效供給能力；Xi為解釋變量，表示一組影響中國(guó)區(qū)域技術(shù)有效供給能力的外生變量，在借鑒國(guó)內(nèi)外研究成果基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為區(qū)域技術(shù)有效供給能力影響因素主要包括創(chuàng)新環(huán)境與資源配置、技術(shù)創(chuàng)新方向和社會(huì)需求導(dǎo)向三方面，創(chuàng)新環(huán)境與資源配置主要包括經(jīng)濟(jì)開放度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度、研發(fā)投入強(qiáng)度，技術(shù)創(chuàng)新方向主要包括基礎(chǔ)研究強(qiáng)度、實(shí)驗(yàn)研究強(qiáng)度，社會(huì)需求導(dǎo)向主要體現(xiàn)在商品交易活躍程度。因此選取的指標(biāo)解釋如下：經(jīng)濟(jì)開放度，采用出口減去進(jìn)口與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的比重衡量(X1，單位：%)，經(jīng)濟(jì)開放水平越高，表明技術(shù)有效供給效果越顯著，有效供給能力越強(qiáng)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度，采用侵權(quán)糾紛案件數(shù)衡量(X2，單位：件)；研發(fā)投入強(qiáng)度，采用研發(fā)經(jīng)費(fèi)與研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重衡量(X3，單位：%)；基礎(chǔ)研究強(qiáng)度，采用基礎(chǔ)研發(fā)經(jīng)費(fèi)與總研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重衡量(X4，單位：%)；實(shí)驗(yàn)研究強(qiáng)度，采用實(shí)驗(yàn)研發(fā)經(jīng)費(fèi)與總研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重衡量(X5，單位：%)；商品交易活躍程度，采用市場(chǎng)零售商品總額對(duì)數(shù)衡量(X6，單位：億元)，市場(chǎng)活動(dòng)激烈的地區(qū)，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的需求、商品的供給活動(dòng)越旺盛。此外，本文引入東、中、西部三大地區(qū)虛擬變量Z1、Z2和Z3，為了深入考察技術(shù)創(chuàng)新方向?qū)^(qū)域技術(shù)有效供給能力的影響，引入基礎(chǔ)研究強(qiáng)度和實(shí)驗(yàn)研究強(qiáng)度變量分別與商品交易活躍程度變量的交互項(xiàng)。由此回歸結(jié)果如表7所示。

根據(jù)表7實(shí)證結(jié)果可以看出，模型2回歸結(jié)果顯示在1%的顯著水平上商品交易活躍程度對(duì)區(qū)域技術(shù)有效供給能力產(chǎn)生了正效應(yīng)，表明區(qū)域社會(huì)需求導(dǎo)向有助于提高區(qū)域技術(shù)有效供給能力。在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建了加入基礎(chǔ)研究強(qiáng)度、實(shí)驗(yàn)研究強(qiáng)度的模型3，回歸結(jié)果顯示基礎(chǔ)研究對(duì)區(qū)域技術(shù)有效供給能力具有正向作用，而實(shí)驗(yàn)研究對(duì)區(qū)域技術(shù)有效供給能力產(chǎn)生了負(fù)向作用；在借助基礎(chǔ)研究的正效應(yīng)情況下，在1%的顯著水平上區(qū)域社會(huì)需求導(dǎo)向的貢獻(xiàn)度由0.062提升到了0.070，表明基礎(chǔ)研究有助于提高商品交易活躍程度，間接地對(duì)區(qū)域技術(shù)有效供給產(chǎn)生了一定的正效應(yīng)。進(jìn)一步考察技術(shù)創(chuàng)新方向?qū)^(qū)域技術(shù)有效供給能力的影響，引入基礎(chǔ)研究強(qiáng)度和實(shí)驗(yàn)研究強(qiáng)度變量分別與商品交易活躍程度變量的交互項(xiàng)。在模型4回歸結(jié)果中，商品交易活躍程度對(duì)區(qū)域技術(shù)有效供給能力的正效應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)，在1%的顯著水平上由0.070提升到了0.090，在10%的顯著水平上基礎(chǔ)研究強(qiáng)度與商品交易活躍程度變量的交互項(xiàng)對(duì)區(qū)域技術(shù)有效供給能力產(chǎn)生了正效應(yīng)，表明研發(fā)以社會(huì)需求導(dǎo)向的核心技術(shù)對(duì)區(qū)域技術(shù)有效供給能力的提升具有重要作用。模型5回歸顯示雖然實(shí)驗(yàn)研究強(qiáng)度與商品交易活躍程度變量的交互項(xiàng)對(duì)區(qū)域技術(shù)有效供給能力具有正向作用，但是商品交易活躍程度對(duì)區(qū)域技術(shù)有效供給能力產(chǎn)生了負(fù)效應(yīng)，這表明在實(shí)驗(yàn)研究作用下，以社會(huì)需求為導(dǎo)向?qū)^(qū)域技術(shù)有效供給能力作用不明顯，這進(jìn)一步說(shuō)明了研發(fā)以社會(huì)需求導(dǎo)向的核心技術(shù)對(duì)區(qū)域技術(shù)有效供給能力的提升具有重要作用。因此，中國(guó)技術(shù)有效供給能力總體水平不高的主要原因是缺乏以社會(huì)需求為導(dǎo)向的核心技術(shù)。

表7　區(qū)域技術(shù)有效供給能力影響因素實(shí)證結(jié)果

注:*p<0.1、**p<0.05、***p<0.01。

此外由實(shí)證結(jié)果可以看出，區(qū)域技術(shù)有效供給能力受多方面因素影響，其中研發(fā)投入強(qiáng)度回歸系數(shù)均大于2，經(jīng)濟(jì)開放度回歸系數(shù)大于3，均大于其余變量回歸系數(shù)，這表明在區(qū)域技術(shù)供給過(guò)程中區(qū)域研發(fā)投入強(qiáng)度和經(jīng)濟(jì)開放度起著非常重要的作用，其中經(jīng)濟(jì)開放水平的提升對(duì)提高區(qū)域技術(shù)有效供給能力的效果更加顯著。此外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與區(qū)域技術(shù)有效供給能力顯著正相關(guān)，這表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)取得了一定的成效，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的保障對(duì)區(qū)域技術(shù)有效供給的促進(jìn)作用。

5　結(jié)論與啟示

第一，中國(guó)區(qū)域技術(shù)有效供給能力相差很大，總體水平不高；第二，缺乏以社會(huì)需求為導(dǎo)向的核心技術(shù)是中國(guó)技術(shù)有效供給能力總體水平不高的主要原因；第三，區(qū)域技術(shù)供給過(guò)程中區(qū)域研發(fā)投入強(qiáng)度和經(jīng)濟(jì)開放度起著非常重要的作用，其中經(jīng)濟(jì)開放水平的提升對(duì)提高區(qū)域技術(shù)有效供給能力的效果更加顯著。

基于上述分析，提出以下對(duì)策：第一，加大以消費(fèi)為導(dǎo)向的核心技術(shù)的研發(fā)力度。根據(jù)薩伊定理“供給會(huì)創(chuàng)造自己的需求”的原則，在生產(chǎn)生活中有很多潛在的產(chǎn)品需求，而這種需求未被發(fā)現(xiàn)是因?yàn)橄M(fèi)者對(duì)新技術(shù)不了解，同時(shí)消費(fèi)者并不能明確地表達(dá)出來(lái)，這說(shuō)明消費(fèi)是需要被引導(dǎo)的。作為技術(shù)供給主體的政府、企業(yè)和高校等需要依托技術(shù)發(fā)展前沿，創(chuàng)造以消費(fèi)為導(dǎo)向的新技術(shù)，滿足潛在消費(fèi)需求。例如，大眾所認(rèn)可和需求的綠色發(fā)展理念，這就需要對(duì)新能源汽車、節(jié)能產(chǎn)品等綠色發(fā)展相關(guān)的技術(shù)研發(fā)，通過(guò)提供有效供給促進(jìn)消費(fèi)者的綠色消費(fèi)。第二，在技術(shù)供給鏈上，應(yīng)以科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力為目標(biāo)，集成產(chǎn)學(xué)研體系，通過(guò)建立“種子基金”“天使基金”等方式推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，與“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”戰(zhàn)略相結(jié)合，通過(guò)技術(shù)有效供給促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，凸顯技術(shù)有效供給的乘法效應(yīng)。第三，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新人員，一方面要完善評(píng)價(jià)體系，與崗位職責(zé)相適應(yīng)，提高科技促進(jìn)發(fā)展的權(quán)重，對(duì)產(chǎn)業(yè)化技術(shù)應(yīng)用研究人才應(yīng)以為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)所實(shí)現(xiàn)的價(jià)值為標(biāo)準(zhǔn)，另一方面健全激勵(lì)機(jī)制，制定和實(shí)施有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化等激勵(lì)管理辦法，提高廣大技術(shù)創(chuàng)新人員的產(chǎn)業(yè)服務(wù)、投“智”創(chuàng)業(yè)的積極性，釋放技術(shù)創(chuàng)新人員的技術(shù)研發(fā)。第四，提升中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放水平，增強(qiáng)招商優(yōu)惠政策，穩(wěn)定外商投資規(guī)模和速度，提高引進(jìn)外資質(zhì)量，解決企業(yè)發(fā)展過(guò)程中的障礙和難題，全面帶動(dòng)和推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放發(fā)展，同時(shí)加速構(gòu)建創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)，深化國(guó)內(nèi)區(qū)域技術(shù)合作，挖掘多樣化的合作模式構(gòu)建以協(xié)同創(chuàng)新為主要形式的區(qū)域經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新增長(zhǎng)方式，提高區(qū)域技術(shù)有效供給能力。

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