區域創新系統的內涵與測度
——河北工業大學博士生導師李子彪教授訪談

李子彪，唐 鑫

李子彪（1979-），河北省邯鄲市人，現任河北工業大學人文與法律學院院長，河北工業大學京津冀發展研究中心副主任，經濟管理學院教授、管理科學與工程專業博士生導師。2007年獲管理學博士學位，博士學位論文獲河北省優秀博士學位論文稱號。2006年先后赴清華大學經管學院參加博士生創新學習班、浙江大學管理學院參加“自主創新與管理變革”高級研修班；2012-2013年在荷蘭馬斯特里赫特大學/聯合國大學馬斯特里赫特創新與技術經濟研究所（UNU-MERIT）進行訪問學者研究，研究方向為區域創新、高新技術產業創新政策設計；2014-2015年先后赴比利時安特衛普管理學院、英國倫敦大學伯比克經管學院、OECD科學與技術創新部（巴黎）短期交流學習；2017年赴天津市教育委員會法制處掛職1年。

社會兼職與榮譽：2013年獲批河北省首批青年拔尖人才，2014年獲批河北省宣傳文化系統“四個一批”人才，2015年評為天津青年“創新創業創優”先進個人，2016年入選河北省“三三三人才工程”第三層次人選，2017年入選河北省教育廳百名優秀創新人才支持計劃（Ⅲ）、獲河北省社會科學優秀青年專家提名獎，獲聘天津市高校眾創空間聯盟創新創業導師、全國萬名優秀創新創業導師。兼任河北省研究生教育指導委員會經管分委員會委員、河北省普通本科高校創業教育專家指導委員會委員、中國科學技術指標研究會常務理事、河北省投入產出協會副理事長、河北省科技發展戰略與創新管理軟科學研究基地客座研究員、河北省統計學會常務理事兼副秘書長、河北省科學技術情報學會第八屆理事會理事。先后主持承擔國家自然科學基金、教育部人文社科基金、科技部科技評估與統計專項、中國科協委托課題、河北省自然科學基金、河北省科技計劃項目及各類廳局級課題和大型企業委托項目30余項。部分成果被有關部門采用。獲得省社科二等獎2項、三等獎1項，出版專著4部，發表各類論文30余篇。

唐鑫（以下簡稱“唐”）：請談談您的主要研究領域是什么，可以嗎？

李子彪（以下簡稱“李”）：好的。我的研究方向總的說來是技術創新與創業管理，細分起來又有一些具體的點。研究方向契合國家創新驅動發展戰略與雙創需求，致力于企業—產業—區域層面的技術創新與管理，以技術創新方法、科技管理方法、復雜系統理論、生態系統理論為基礎，研究如何依靠或通過創新培育中小企業、促進企業技術升級、加速產業創新發展、推進區域創新系統建設，進而探索創新驅動發展理論方法，為企業技術創新管理提供理論支撐，為產業和區域創新發展建言獻策。包括以下三個層面：

（1）企業技術創新管理。以技術創新理論為基礎，研究企業技術發展規律及關鍵技術需求；科技人力資源特征與人才管理；創新工程師培育路徑及具有創新潛質人員識別方法；企業技術中心運行模式及突破性技術創新工作團隊運行機制；技術系統化創新方法及企業技術創新能力提升路徑等問題，為企業技術創新發展提供理論支撐。

（2）區域產業創新發展。以產業創新系統和技術管理理論為基礎，研究產業共性技術演化路徑與產業升級機制；科技創業模式與高新技術產業發展機制；技術擴散規律與產業集群演化；產業創新能力評價指標及評價方法等問題，為產業創新發展提供決策依據。

（3）區域創新系統管理。以復雜系統理論為基礎，研究區域內新動能識別方法及培育機制；區域創新極共生機制及系統演化；基礎研究對經濟增長作用機制及產學研合作新思路；區域科技支撐環境要素及區域創新政策體系設計、評估和監測，最終形成區域創新系統描述＋區域創新系統測評＋區域創新政策設計的理論體系，以京津冀區域協同創新及雄安新區為例進行實證研究。

唐：創新是目前比較熱的一個領域，您是什么時間開始研究創新的？

李：我的本科是機械電子工程專業，現在可能改成了機械設計制造及自動化了。當時讀本科時輔修過幾門管理學的課程，一門是現代企業管理，主要介紹了企業管理的幾個主要方面，包括戰略管理，財務管理，人力資源管理，技術創新管理，企業運營管理，營銷管理等方面，每方面都有涉及，但不是很深入，算是入門課程。另一門是技術創新學，這門課系統講授了技術創新的概念、內涵、特征和類型，也給出了企業技術創新的發展趨勢。應該說是這兩門課給我很深刻的印象，促成了后面我碩士研究生報考時選擇了管理科學與工程專業。

研究生入學后，師從胡寶民教授，胡老師當時在科技創新管理領域是少有的理論和實踐雙料專家，可惜天忌英才，胡老師于2013年離開了我們，時年52歲。理論方面胡老師對科技創新管理有獨到的認識，其對技術創新的擴散更是理解深刻，2002年在科學出版社出版了這方面的權威專著《技術創新擴散理論與系統演化模型》，胡老師先后主持國家自然科學基金項目、國家軟科學計劃項目等各類科研項目30余項，享受國務院特殊津貼，任Int.J.Technology management雜志社客座編輯。實踐方面，胡老師在學校科研處任副處長、處長共8年，在河北省科技廳任計劃處處長4年，在科技部借調1年，曾是河北省專家獻策團成員。鋪墊這么多，是想說我的導師胡寶民教授在科技創新管理領域取得了豐碩成果，我跟著胡老師學習，有一種站在巨人肩膀上的感覺。

2001年加入胡寶民教授的團隊，開始攻讀碩士學位。我的碩士論文題目定為區域創新系統測度方面的研究，研究以河北省為例，之后博士學位論文繼續以區域創新系統內涵刻畫為題進行研究，博士論文2009年獲得河北省優秀博士學位論文稱號。博士畢業留校后，就一直圍繞技術創新進行研究，十二五期間雙創在全國興起，考慮到創新創業不分家的規律，我認為依靠創新形成的創業才能可持續，逐步的，我的研究方向擴展為技術創新與創業管理。

唐：您在創新管理方面有什么學術觀點？

李：其實這個方向很大，我的研究工作一時也難以涵蓋全，如果能算得上學術貢獻的話，應該還是圍繞區域創新系統認識方面取得了一些成果。

進入新世紀，特別是十二五以來，中央提出了創新驅動的發展戰略，對創新促進經濟增長功能的認空前一致。創新型國家的建設離不開創新型區域，2006年發布的《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》明確提出了努力建設創新型國家的宏偉目標，并指出要建設各具特色和優勢的區域創新體系作為創新型國家的支撐。之后黨的十八大、十九大報告再一次要求進一步統籌區域創新體系建設，完善區域創新發展機制，優化區域內創新資源配置，鼓勵創新資源密集的區域率先實現創新驅動發展，發揮好集聚輻射帶動作用。然而，如何科學建設區域創新體系進而支撐創新型國家，如何監測和測評區域創新體系的發展，政策制定者仍未找到一條行之有效的途徑。創新型區域建設需要有效的區域創新系統建設與測評理論提供支撐，而區域創新系統監測目的與測評方法取決于對區域創新系統內涵與功能的認識。刻畫“什么是區域創新系統”無論對創新理論的研究還是對現實區域經濟發展的指導都具有重要的意義。

創新是多個行為主體參與、多重環節構成的復雜系統過程。從系統的角度分析創新活動，正成為許多學者研究和探討的新領域。盡管目前學術界對于“什么是區域創新系統”的研究已取得許多成果，但是對于“什么是區域創新系統”的研究尚不深入，仍處于探討階段。許多研究“抽象”掉的實際因素過多，使對區域創新系統的刻畫處于“靜態、平面結構”狀態，不能從本質上為區域創新系統的測度、建設提供針對性指導。已有的研究成果距離區域創新系統成為一個能被廣泛使用的理論分析框架，為區域創新政策的制定創造經驗基礎的目標尚有一段距離。究其原因：一是由于研究的時間尚短；二是很多研究無意中將區域創新系統作為一個獨立的系統，孤立研究，脫離了它賴以生存的區域經濟現實和優化發展需求；三是很多研究從靜態角度對創新系統進行研究，忽視了創新系統的復雜動力特性。

基于此，近期學術界又重新審視研究角度，將科技創新與區域經濟結合起來探索區域創新系統內涵；引入歷史演化觀，從區域經濟、區域創新歷史發展的動態角度提取區域創新系統發展的變量。在這樣的背景下，在我導師的帶領下，我們課題組提出“三步走”研究計劃：第一步，對“什么是區域創新系統”進行描述和刻畫；第二步，進行區域創新系統的測評理論與方法研究；第三步，進行區域創新政策的設計研究。最終形成“區域創新系統描述＋區域創新系統測評＋區域創新政策設計”理論方法體系。

首先在對區域創新系統認識上，將區域創新系統與區域經濟系統聯系起來，將區域中滿足特定條件的創新型產業定義為創新極，從演化角度認為區域創新系統是多創新極共生演化系統，這樣就將微觀企業等創新主體行為與宏觀區域經濟表征就建立了聯系，從區域經濟的現實和發展演化角度，提出了區域創新系統的解釋。基于此觀點，課題組申請并承擔了國家自然科學基金項目“區域創新系統：立體、多創新極共生演化模型研究”（項目編號：70773035）、教育部人文社科青年項目“創新極視角下區域創新系統測評體系研究”（項目編號：13YJC630086）、河北省社會科學發展研究課題“區域創新系統測評方法與河北省實證研究”（項目編號：201103135）、河北省自然科學基金項目“產業間技術溢出測度方法與實證性能研究”（項目編號：G2011202172）、河北省教育廳優秀青年基金項目“資源型區域產業技術溢出機理與效應分析”（項目編號：SY12102）。我的博士論文“創新極及多創新極共生演化模型研究”也如期答辯，并獲得河北省優秀博士學位論文。

第一步的研究成果創新之處可以從兩個方面來說，一是在“什么是區域創新系統”的認識上有理念上的創新，二是在具體內容上有方法和實證研究方面的創新。

首先，對“什么是區域創新系統”的研究，與以往研究成果從區域創新系統本身的組分構成與關系、制度與功能和網絡與技術擴散等研究思路和技術路線不同，本研究提出了一種“用看得見的描述和刻畫看不見的”研究思路和技術路線。即將區域創新系統視為區域社會經濟系統的復雜子系統，用區域社會經濟系統受區域創新系統作用后看得見的表征描述和刻畫該區域創新系統內看不見的組分間相互作用關系及演化。在對區域創新系統認識上，將區域創新系統與區域經濟系統聯系起來，將區域中滿足特定條件的創新型產業定義為創新極，從演化角度認為區域創新系統是多創新極共生演化系統，這樣就將微觀企業等創新主體行為與宏觀區域經濟表征就建立了聯系，從區域經濟的現實和發展演化角度，提出了區域創新系統的解釋。研究在系統認知上解決了以往“靜態、與經濟相脫節”等問題。

其次，在研究的具體內容方面，圍繞上述區域創新認識，完成了如下創新性工作：

1.提出了創新極概念，界定了特征，并對其進行數學描述，研究了創新極結構與生成機制。創新極是指區域內的創新型產業，是區域創新系統功能在該產業技術創新演化的表征，在區域經濟發展中發揮著引領作用，它具有：時空特性、群體性、創新持續性、知識和技術溢出效應、層次性和多樣性、演化不確定性等特征。對于創新極的形成過程，關鍵是單個企業技術創新的涌現和其他企業學習模仿行為，這個過程類似于生物界的蟻群覓食過程。首先，創新型企業實現技術創新并影響產業市場變化。其次，學習模仿型企業接受到創新型企業技術創新信息向量和產業市場變革信息向量，決策何時學習模仿創新型企業技術創新。最后，通過技術創新信息向量和產業市場變革信息向量的正反饋機制，使得學習模仿型企業均實現技術創新后則實現了一次產業技術創新。這個過程中，創新型企業的技術創新活動具有隨機性，學習模仿型企業學習模仿行為也具有隨機性，產業技術創新可以進行多次。

2.從以下三個方面進行了創新極技術溢出測度方法和實證研究；

（1）對創新極間技術溢出概率研究。考慮創新極間的相互聯系，界定創新極技術溢出的內涵，確定判據，構建回歸模型，進而分析研究創新極的技術溢出概率，對唐山市鋼鐵、陶瓷、煤炭、化工、機械產業及邯鄲市鋼鐵產業創新極之間的技術溢出進行了實證研究。

（2）對創新極間技術溢出效應分析。認為產業技術溢出分為知識性溢出、關聯性溢出與市場性溢出。給出并采用基于技術相似度矩陣與間接RND技術指標相結合的產業技術溢出測度方法，對唐山和邯鄲區域創新系統創新極間技術溢出進行實證研究，進一步引入多維標度法，構建了制造業產業技術相似度矩陣與技術距離模型，從技術距離的角度對唐山和邯鄲區域創新極進行了聚類分析，給出了產業溢出網絡結構特征。進一步，計算出產業間技術溢出的間接RND指標，構建技術溢出測度模型，計算產業技術溢出值。

（3）研究創新極間技術溢出形式。引入經過對數轉換后的柯布一道格拉斯生產函數，從工業中間投入方面對唐山市創新系統的創新極技術溢出形式進行定量分析。

3.使用社會網絡分析方法對唐山市和邯鄲市區域創新系統的多創新極共生模式進行研究，分析給出了區域的創新極共生體分布特征和演化特點，從理論層面歸納了地區創新極共生模式，并對邯鄲和唐山兩地區創新極共生情況進行比較分析。

4.提出了“什么是區域創新系統”的新描述和刻畫，認為是區域創新極生成與多創新極共生演化過程，提出了區域內多創新極共生的機理并建立了多創新極共生演化模型。將區域創新系統的研究與其區域經濟現實和發展需求聯系起來，把區域創新系統看成復雜系統，從復雜系統演化的角度描述“什么是區域創新系統”，把區域創新系統視為多創新極共生演化的系統。基于種群動力學方法，構建區域創新系統多創新極共生演化模型。

在第一步研究完成“區域創新系統刻畫”的基礎上，我繼續進行了第二步“區域創新系統監測方法”研究。認為目前對區域創新系統監測的研究文獻多是以某一種對區域創新系統本質描述為分析依據，且監測的指標體系多從創新投入、創新產出、區域政策與環境方面選取指標，利用要素疊加的思路進行綜合評價。雖然厘清了區域創新系統的某些特性，給出了某方面的理論指導，但仍找不到一種有效監測區域創新系統狀況的框架體系，更沒有一套行之有效的區域創新系統監測體系和方法。究其原因，一是由于研究時間尚短，很多研究無意中將區域創新系統作為一個獨立的系統，孤立研究，脫離了它賴以生存的區域經濟和產業協同現實；二是有些研究沒有厘清要素之間的因果關系而直接采用指標疊加的方法進行評價，致使有些“因”的指標與有些“果”的指標直接并列，使結果出現誤差。基于此，近期學術界又重新審視研究角度，將科技創新與區域經濟結合起來探索區域創新系統內涵；或引入歷史演化觀，從區域經濟、區域創新歷史發展的動態角度提取區域創新系統發展的變量。

在這樣的背景下，認為區域創新系統是多創新極共生演化系統，其功能是識別創新極并培育和壯大創新極，促進創新極共生發展，帶動區域的創新擴散和經濟繁榮。進一步提出創新極識別-培育-共生的監測方法以對區域創新系統進行監測和評價。第二步研究也獲得了國家自然科學基金的資助（區域創新系統監測方法：創新極識別-培育-共生視角，項目編號71403078）。

項目首先利用歷史友好模型（History-Friendly Model）和產業創新系統方法（Sectoral System of Innovation）研究創新極描述指標，引入改進的霍爾三維模型建立創新極識別方法；其次參考OECD、歐盟創新記分牌指數等，給出創新極培育能力監測指數；再次借助集對分析與聯系數理論，引入創新極發展態勢反映創新極發展狀態，提出監測創新極發展的創新態勢指數；進一步，從產業創新關聯角度，引入產業技術態勢差概念，構建反映創新極共生關系的區域產業技術態勢矩陣，數學處理后提出區域創新極共生效應指數；最后引入變權綜合原理，提出以創新極培育能力監測指數、創新極創新發展態勢指數、創新極共生效應指數變權結合的區域創新系統監測方法。2017年12月，提交了項目結項報告。已出版標注項目資助的成果包括各類學術論文19篇，出版學術專著5部。培養博士研究生2名，碩士研究生9名。主辦大型國內學術會議1個，完成大會特邀報告1次。成果獲得河北省哲學社會科學二等獎1項。將項目成果融入調研報告中形成論文，遴選到河北工業大學京津冀發展研究中心智庫出版的《京津冀協同發展藍皮書2016》年度報告中。

唐：那您今后學術研究主要會關注那些問題？

李：當前經濟形勢日新月異，變化迅速，你知道人文社科研究離不開大的經濟環境，當前有幾個戰略契機，這也是我們創新管理研究的時機。

一是國家實施發展創新驅動發展戰略和雙創戰略，這兩個戰略的實施對創新如何可持續，創新如何帶動經濟持續增長，創新如何促進創業，創新如何帶動就業等方面提出了理論要求，我想這應該是一個方向。

二是當前國際貿易大背景呈現貿易保護主義抬頭的趨勢，主要是以美國為首的西方對我國實施《制造業2025計劃》頗有微詞。這也促使我國制造業企業、高新技術企業等主體要突破國外的封鎖和制約，開展自主創新、有效創新、突破創新，轉變企業創新模式，降低風險，實現超越發展。這對理論界提出了要求，這也應該是一個方向。

三是當前技術呈現“大智移云”的趨勢，互聯網＋進一步深入推進，人工智能和虛擬現實不斷地刷新我們的視覺。我想這些高新技術肯定會對當前的技術創新和創業模式產生根本性影響，比如數字消費能力，比如新四大發明對創新的作用，比如共享經濟對創新的影響等等。這應該也是一個方面。