試析薩托利《民主新論》中的民主理論體系

王穗玲

摘要：薩托利的《民主新論》中的民主理論主要基于二十世紀(jì)七十年代以前的歷史經(jīng)驗(yàn)和思想理論，是一種建立在古典自由主義基礎(chǔ)上的代議制民主觀，在自由主義基調(diào)上，包含了對人、權(quán)力、自由、平等、民主等重要問題認(rèn)識(shí)的龐大理論體系，其核心是保障自由，也正是這些認(rèn)識(shí)構(gòu)成了薩托利的民主理論體系。

關(guān)鍵詞：薩托利；人的認(rèn)識(shí)；權(quán)力；自由；平等

美國著名政治學(xué)家喬萬尼·薩托利是自由保守主義者的代表人物，對自由民主理論進(jìn)行了較為深入地探討和系統(tǒng)論述。他花費(fèi)10年心血撰寫成的《民主新論》于1987年出版了，這本書是20世紀(jì)研究民主的重要理論著作。他希望以西方傳統(tǒng)政治理論為基礎(chǔ)，恢復(fù)他所謂的“主流民主學(xué)說”?！睹裰餍抡摗氛劶傲嗽S多與民主有關(guān)的重要概念，并且辨析了各式各樣的民主觀，該書一問世，立即得到了西方廣泛的贊譽(yù)。

在政治學(xué)中，民主是其中的關(guān)鍵詞之一，薩托利在《民主新論》中主要論述的是政治民主。薩托利在書中說過：“當(dāng)我們簡單提到民主的時(shí)候，人們一般都會(huì)理解我所說的是‘政治民主；如果想表達(dá)‘經(jīng)濟(jì)民主的意思，就得明說是‘經(jīng)濟(jì)民主?！钡聦?shí)上，薩托利在該書中所表達(dá)的民主理論不僅僅是單純地論述民主和民主觀念，而是建立在他對民主及相關(guān)問題的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上的一個(gè)理論框架；在這個(gè)理論框架中，對民主的認(rèn)識(shí)和對各種民主觀念的辨析是該書主線，對人、權(quán)力、平等、自由等相關(guān)問題的認(rèn)識(shí)也是薩托利的民主理論的重要組成部分。本文中，筆者將從人的認(rèn)識(shí)與民主觀、權(quán)力觀與民主觀、自由觀與民主觀以及平等觀與民主觀這幾個(gè)方面的關(guān)系去分析探討薩托利《民主新論》中的民主理論體系，并嘗試總結(jié)薩托利的民主理論。

一、人的認(rèn)識(shí)與民主觀之間的關(guān)系

在《民主新論》中，薩托利把人分為三類，分別是大眾、政治家（精英）、專家這三類?！懊裰髡w最核心的兩大群體是大眾和政治家；政治家收容了專家，但其實(shí)他們要聽專家（經(jīng)濟(jì)學(xué)家、特別是官僚機(jī)構(gòu)）的建議?！睂＜沂乾F(xiàn)代民主政治的重要補(bǔ)充，彌補(bǔ)選民政治家的專業(yè)知識(shí)和相關(guān)能力的不足，“由于我們知識(shí)的全面進(jìn)步，非專家和專家之間的知識(shí)鴻溝越拉越大”“我們不得不屈就一種雖不受專家的統(tǒng)治，但要大量依賴專家知識(shí)的民主政體”。而在這里，雖然強(qiáng)調(diào)不得不屈就一種需要大量依賴專家知識(shí)的民主政體，會(huì)招來參與式民主論者的抱怨聲。參與式民主論者或許會(huì)認(rèn)為這是一個(gè)偏離民主的步驟。但在薩托利看來，這可能是從輸入時(shí)民主向輸出式民主的轉(zhuǎn)化。薩托利對人的認(rèn)識(shí)與漢密爾頓、麥迪遜十分相似，“政府本身若不是對人性的最大恥辱，又是什么呢？如果人都是天使，就不需要政府了。如果是天使統(tǒng)治人，就不需要對政府由任何外來的或內(nèi)在的控制了。”薩托利也認(rèn)識(shí)了精英在政治事務(wù)中突出的作用，其認(rèn)為現(xiàn)代民主社會(huì)只能是民主治國或能人統(tǒng)治，政治權(quán)力必須交給當(dāng)選的政治精英，只有它們才能做出正確而合理的決策。在薩托利的民主管理中，上述三種人的關(guān)系大致是：大眾選舉、服從并監(jiān)督政治家；政治家（精英）在民選的基礎(chǔ)上掌握政治權(quán)力、統(tǒng)治大眾；專家提供專業(yè)知識(shí)參考、協(xié)助政治家進(jìn)行統(tǒng)治。薩托利認(rèn)為：“貶低能人統(tǒng)治，我們只會(huì)得到低能兒的統(tǒng)治；貶低擇優(yōu)，我們只會(huì)得到不加選擇?！币?yàn)樵谒_托利那里，人和人在認(rèn)識(shí)水平和政治能力上是有很大區(qū)別的，大多數(shù)人不適合直接掌握權(quán)力而只能委托適宜的人掌握權(quán)力，這種對人的認(rèn)識(shí)是他反對直接民主的根源之一。

二、權(quán)力觀與民主觀之間的關(guān)系

權(quán)力是政治學(xué)里面的一個(gè)核心概念，而盧梭是人民主權(quán)論的重要奠基人。薩托利在書里面多次提到了盧梭這一位思想家。在《社會(huì)契約論》中，盧梭認(rèn)為組成一個(gè)社會(huì)的每個(gè)人都是權(quán)力所有者之一，盧梭主張的主權(quán)來自每個(gè)個(gè)人，這是盧梭的重要理論貢獻(xiàn)，但盧梭思想的危險(xiǎn)在于過分強(qiáng)調(diào)了國家的整體性和對權(quán)力的服從。托克維爾沒有犯盧梭那樣的錯(cuò)誤，“我認(rèn)為‘人民的多數(shù)在管理國家方面有權(quán)決定一切這句格言，是瀆神的和另人討厭的；但我又相信，一切權(quán)力的根源確存在于多數(shù)的意志之中”。同樣地，薩托利也沒有重蹈盧梭的覆轍，“真實(shí)的情況是，僅僅包含著人民權(quán)力觀念的民主理論職能夠用來同獨(dú)裁權(quán)力作戰(zhàn)，一旦打敗了這個(gè)敵人，自然而然又移交給人民的不過是名義上的權(quán)力，權(quán)力的行使完全是另外一回事”。薩托利認(rèn)為只有對這一點(diǎn)了然于心了，才可以進(jìn)一步去談?wù)摂U(kuò)大人民權(quán)力的世紀(jì)方法和手段?！皬姆且蝗霜?dú)裁的角度，我們也能更好地理解自由主義民主制度怎樣把人民的權(quán)力加以落實(shí)，以使它作為一個(gè)首要條件得到保護(hù)。行使權(quán)力要依靠授權(quán)、公共官員要受到事先制定的法律結(jié)構(gòu)制約的憲政設(shè)計(jì)，是撤換領(lǐng)導(dǎo)、限制其執(zhí)政時(shí)間、使其對人民負(fù)責(zé)及防止濫用權(quán)力的必要條件?！?/p>

在筆者看來，薩托利的權(quán)力觀實(shí)際上是圍繞著他心中的“自由”而設(shè)計(jì)成的，在《政府論》中，密爾主張：“我的結(jié)論是，每個(gè)人在參加社會(huì)時(shí)交給社會(huì)的權(quán)力，只要社會(huì)繼續(xù)存在，就決不能重歸于個(gè)人，而是將始終留在社會(huì)中。”或許是密爾的觀點(diǎn)影響了薩托利，薩托利也不是非常認(rèn)同人民在部分政治事務(wù)中直接行使政治權(quán)力，因此他主張代議制民主，而反對直接民主。以上是薩托利關(guān)于權(quán)力的認(rèn)識(shí)，也是薩托利民主中的重要基礎(chǔ)和組成部分。

三、自由觀與民主觀之間的關(guān)系

薩托利是自由保守主義者的代表人物，也對自由民主理論進(jìn)行了較為深入的探討和分析，其所說的“自由”也主要運(yùn)用于“政治自由”這個(gè)特定的領(lǐng)域。在薩托利看來，民主是為自由提供一種安全的保障手段，是一種運(yùn)行機(jī)制，自由才是追求的最終目的。而自由的獲得只有在民主的國家中才能實(shí)現(xiàn)。薩托利的民主觀堅(jiān)持的是古典自由主義民主觀，薩托利的自由觀對其民主觀有著非常重大的影響，是民主觀中不可或缺的一部分。薩托利在《民主新論》這一本書中，在分析自由與民主的矛盾、自由主義民主與非自由主義民主區(qū)別的基礎(chǔ)上認(rèn)為，自由主義民主制度就是要以融合自由和平等為己任的政治制度，民主是自由主義的成果，自由主義民主，才是真正的民主。

由此我們可以看到，薩托利的民主觀是一種自由主義的民主觀，“只要自由主義的民主死了，民主就死了”。而且薩托利還把自由主義民主制度等同于憲政制度，“無論過去和現(xiàn)在，憲政制度實(shí)際上就是自由主義制度。可以說，自由主義政治就是憲政——?jiǎng)討B(tài)地看待自由的法律概念以求解決政治自由問題的憲政。這就是為何我們撇開自由主義就無法談?wù)撜巫杂??！彼_托利回顧了民主主義和自由主義的相關(guān)歷程，“自由主義要求自由，民主主義要求平等”，前者的動(dòng)力是縱向的，后者的動(dòng)力是橫向的，民主主義和自由主義已經(jīng)在當(dāng)代融合了。薩托利還辨析了自由和民主的關(guān)系：“從民主的概念中也有可能推導(dǎo)出自由觀念，不過這樣做有點(diǎn)迂回和走彎路了。自由觀念并非來自人民權(quán)力說，而是來自平等權(quán)力、平等參政權(quán)的觀點(diǎn)。”endprint

四、平等觀與民主觀之間的關(guān)系

薩托利認(rèn)為自由與平等是現(xiàn)代民主追求的兩個(gè)目標(biāo)，但薩托利警惕平等的要求而重視維護(hù)自由，“平等既可以成為自由的最佳補(bǔ)充，也可以成為它最兇惡的敵人”。要使平等成為自由的最佳補(bǔ)充，關(guān)鍵是對自由和平等的正確理解。自由是縱向民主所追求的目標(biāo)，就是政府經(jīng)人民的授權(quán)，在人民的監(jiān)督下施政，防止任意和無限制的權(quán)力，保護(hù)個(gè)人的權(quán)利和自由，保護(hù)少數(shù)人的利益不受多數(shù)人的侵犯。平等是橫向關(guān)系上追求的目標(biāo)，就是追求平等的權(quán)利。薩托利提出的自由主義民主認(rèn)可的平等是“平等的普選權(quán)”“社會(huì)的平等”“機(jī)會(huì)的平等”，不承認(rèn)“平等起點(diǎn)”和“經(jīng)濟(jì)相同性”。在書中，薩托利還認(rèn)真地分析了各種平等觀及其所可能產(chǎn)生的后果，“核心問題是，追求平等結(jié)果會(huì)損害平等對待，超出平等利用的界限，平等化政策在很大程度上就成了再分配政策，最后也就成了剝奪性政策。”因此，要尋找出“同那些不可接受的不平等特征相比，那些不平等特征是可以接受的”，否則“過度的不平等對待要比滿足平等主義要求更可能招致人人為敵的戰(zhàn)爭。很明顯，在這里面，薩托利認(rèn)可了很多不平等的存在，反對追求“平等結(jié)果”，而是注重“平等對待”。在追求更多平等的方式中，薩托利選擇第三種，即“更大的平等在于對各種不平等進(jìn)行更充分、更恰當(dāng)?shù)脑倨胶狻薄?/p>

從以上的分析探討中可以看到，《民主新論》中的民主觀與薩托利對人、權(quán)力、自由和平等這些重要的問題是緊密聯(lián)系在一起的，這些認(rèn)識(shí)構(gòu)成了薩托利的民主理論體系。該書中的民主觀是一種現(xiàn)代的自由主義民主觀，它在古典自由主義的指導(dǎo)下，是包含了對民主、人、權(quán)力、自由及平等相關(guān)問題認(rèn)識(shí)的一個(gè)龐大理論體系，它反對極權(quán)主義式民主和古希臘式的直接民主，它以保障自由為核心目的。

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