基于科研項目質量管理有效性評價體系構建的研究

干文韜

摘 要：當前，我國科研項目質量管理重點研究的問題就是，如何評價科研項目質量的管理水平，已成為我國當前研究項目質量管理的重點研究課題。目前國內對科研項目評估的研究主要集中在科研項目績效評估上，但對科研項目有效性評估仍缺乏研究。在很大程度上，也缺少一個能夠監管科研管理者的評價系統。在以往的科研項目績效評價的基礎上，本文對我國科研項目的評價方法、原則進行了簡單的分析，最終對體系構建過程進行了討論，并提出了幾點有針對性的建議。

關鍵詞：科研項目? 質量管理? 有效評價? 體系構建

在中國科研激勵政策的持續出臺下，提高了科研能力的整體性，科研項目的數量也得到了顯著的增加，最終使得科研項目的等級不斷提高。我們需要充分發揮人才培養、科研、社會服務、文化傳承和創新幾大職能。長期以來，中國采取了“爭項目、出成果、培育人才”作為科研管理的主要目標。它是對科研項目數量的片面追求，而對于如何提升項目的質量，增加研究成果的低轉化率方面，卻沒有進行深入的思考。在科研管理方面，項目監理缺乏力度，監控體系不健全，科研經費使用不當等等，使得在科研項目過程性的監管中出現了創新評價的弱化，過分強調定量化和形式化等問題。在進行科研項目數量提高的同時，對科研成果的質量也要加以重視，這已成為了科研管理的一個重要方面。目前，科研項目管理方面的研究，對于科研項目績效評價進行了大量的研究，而對于研究成果轉化為生產力方面的研究卻很少。

一、科研項目管理概述

（一）科研項目質量管理的重要性

科研立項科學研究的主要方法。在一定程度上，這是一個資本投資過程，直到結果產出結束。實施科學項目質量干預對推動科研項目的發展具有一定的作用，在某種程度上也能為資金運作提供了保證。從發展的角度來看，建立良好的學科基礎和人才基礎、夯實發展基礎的前提基礎就是科研項目能夠保質保量的完成。此外，質量管理促進了研究人員整體素質的發展。同時，科研項目質量管理對樹立良好的信譽形象有積極的作用。從資本的角度來看，開展一項研究項目相當于投資。提高研究項目的質量就是提高投資效率。只有高質量的科研項目才能使研究產出的質量高，并且在一定程度上我經濟投資發揮了支撐作用。所以，在一定程度上，嚴格執行質量管理能夠拖動科研項目質量逐漸向上提升。

（二）對科研項目質量的管理現狀分析

近年來，中國逐漸加大對科研項目質量管理的重視力度，引入部分科研項目質量管理體系，引入新的質量管理理念和方法，初步建立起了質量管理體系。對于保證科學研究項目的質量意義重大。同時也取得了不錯的成績。但是，無法否認的是，科研項目質量管理還有一些問題存在著。盡管已經制定了管理機制，但是，它沒有得到很好的實施。在對項目進度，數量和硬件建設進行重視的同時，卻對項目質量管理的不合理現象進行了忽視，使質量管理體系沒有在良好的條件下發展，限制了作用的良好發揮。

二、科研項目質量評價中存在的問題

（一）顛倒了科研成果的質量和數理的定位主次

在國家政策的影響下，大家都認為科研成果的數量是體現科技實力的象征。然而，他們對科研成果的質量卻加以忽視，致使科研成果的風氣虛夸，嚴重制約了原創創新成果的發展，導致了學術不端現象頻繁發生。

（二）科學研究評價方案不缺乏靈活性

現有的評價體系，多數都是對科研的過程和成果的考察，不能動態評價科研研能力，也無法反映提升的過程。

三、科研項目質量管理評價方法

（一）德爾菲法

項目完成后，會向專家發送一封信，要求專家匿名回答問題并提出意見，然后由評估小組收集并匯總。最終確定的內容，作為信息然后通過信函的方式發送給專家，讓他們對其進行分析判斷，并提出第二輪意見，然后再收集，整理并發送出去。多次以后，這些意見逐漸趨于一致。最后，我們得到了越來越可靠的結論。

（二）DEA法

主要采用數學規劃方法，對決策單元的有效性和各部門之間的相對有效性從投入產出角度進行評價。DEA方法的優點之一是，當研究者建立評價指標時，他們不必人為地給每個指標賦權，從而能夠防止研究者主觀假設造成的不同。

（三）TOPSIS法

它是一種距離綜合評價方法，也叫近似理想解排序法。人工神經網絡方法使用多層神經網絡模型學習算法來模擬輸入和輸出之間復雜的非線性映射關系。進化神經網絡是人工神經網絡算法的優化。智能評估方法考慮了指標之間的非線性關系。一般來說，評估結果略好，但由于評估方法復雜，參數難以操作。

（四）AHP法

是20世紀70年代匹茲堡大學著名的運籌學研究者Satty提出的，該方法是一種多目標決策分析方法，是定性分析與定量分析相結合的方法。這種方法的特點是定量分析人員的經驗，目標（因素）的復雜結構和缺乏必要的數據是比較實際的。目前，它是一種結合定性和定量分析的簡單有效的系統分析方法，并且也是一種行之有效的系統分析方法。

四、評價指標體系設計原則

（一）科學性與系統性相結合的原則

在遵循科研項目管理的客觀規律的情況下才能進行評價指標的選取，對科研項目實施過程中的質量管理體系能夠系統、客觀地進行反映，并從中把握主要因素。將直接和間接效果同步反映出來，從而保證了質量管理的有效性評價的可靠性。

（二）可操作性、量化相結合的原則

為了更加方便的對量化進行分析，評價指標應具有較好的可測量性和量化性，并最大程度的簡化相關指標。容易獲取數據，容易量化，計算方法相對簡單。

（三）獨立性和層次結合的原則

作為一個復雜的系統問題，科研項目質量管理就是要評估其管理的有效性，并且按照項目質量管理流程，形成了指標層、標準層和目標層，以評價科研項目質量管理的有效性。此外，對前人的評價指標進行選擇完善和補充，并通過主成分進行分析，使指標間的相關性降低，并使用有限數量的相對獨立的關鍵性指標，來實現對管理系統的有效評估。

（四）適用性原則

評價指標體系應具有實用性，即適用于評價方法和評價信息的收集，能夠滿足評價活動的時間，成本和資源約束。相關人員可以理解和接受的評估指標，評估人員，顧問，科研經理，項目組成員等可以對其進行評估。指標信息容易收集和評估，評估結果應適合比較和應用。

（五）簡單性原則

評價指標體系是在對原始信息進行細化和改造的基礎上形成的。它不應該太復雜和繁瑣，并且指標的數量不應該太多。 盡可能簡單有效地達到評估的目的。 指標體系過于復雜和龐大，這會使評估的時間和成本增加。這可能是由于過分關注細節和對評估性質的把握程度的喪失，從而影響評估結果的準確性。

（六）目的性原則

想要全面掌握科研項目的實施情況、評價的最終目的、評價指標體系的設計，就應該以提高科研項目的質量為目的，它能夠有效反映科研項目在實施過程中的實際情況，項目實施的下一步將發揮指導作用。因此，評價指標體系的設計應能客觀地描述科研項目實施過程質量的基本條件，屬性，內在特征，影響因素和相關因素。評估指標體系應該能夠支持評估體系并為評估結果提供準確的依據。

五、評價指標體系的構建

為了使科研項目實施過程的評價指標體系更好的建立，項目組首先進行了項目實施的相關文件收集和相關數據調查，并系統分析了全部數據，確定了研究項目的管理水平、實施狀況、實施保障的3個一級指標，又構思出二級指標和三級指標。課題組與區域內一些科研機構的科研項目管理研究人員、專家和管理人員進行了商榷，并咨詢了指標體系應該注意哪些問題、從哪里著手，以及一些關鍵性的環節。

專家們普遍同意實施科研項目的實施過程、項目管理的實施情況、項目的保障狀況和外部環境3個方面的預期目標為一級指標。根據對專家們觀點的綜合性分析，系統地分析了科研項目實施的各種要素和影響因素。通過對各因素的綜合分析以及深入思考，建立了指標體系。最后，對專家進行自學，并讓專家修改和篩選初步指標體系，例如，由于重復“計劃進度狀態”指標，對其進行了刪除，基于質量不好的原因而多“項目管理重視程度”指標進行了刪除，想要達到表述準確的目的將“實施內容完成的情況”指標改成了“計劃任務完成情況”。為了讓內容更為細化把“經費的執行和使用情況”修正為“經費的執行情況”等。

最后，把科研項目實施過程的質量評價指標體系劃分為了3個層次。一級指標里涵蓋管理水平、實施情況、和實施保障。管理水平主要有資源管理水平、組織管理水平的二級指標2個和三級指標8個。實施情況分為人員使用狀況、階段性成果、資金使用情況、項目進度、4個兩級指標和12個三級指標;實施保障有支撐條件和環境適應性2個二級指標7個三個指標。

六、評價指標權重的確定

層次分析法可用于確定指標權重。在進行權重設計時，參考了科研項目實施評估的相關歷史數據和其他學者的研究成果。并提出了建議。同時通過實地調查和電子郵件分發問卷的方式。為了對每個評價指標的相對重要性進行確定。特別邀請了杭州市幾家高校及醫院科技處專門負責科研管理的人員以及負責項目驗收、項目審批的科技工作者，并選擇一些典型的項目經理和科研人員填寫問卷。專家意見通過問卷收集。 共發放問卷104份，回收問卷87份。最后，進行了磋商以確定68份有效問卷。 在獲得強烈的一致性回答問卷之后，綜合考慮這一觀點以獲得最終的重要度取值。指標權重由AHP法確定。

七、加強質量管理體系建設的幾點建議

（一）完善質量管理體系

由于提高科研項目質量，工程比較巨大，所以涉及的成本也相對較大。 一是規范科研項目組織的功能，編制和工作程序，引導研究人員認真工作，從根本上確?？蒲许椖康馁|量。 二是使科研項目評估方法得以完善，結合科研項目的質量為科研項目提供資金。三是獎懲制度需要建立和健全，從而能夠讓科學研究得以健康實施。

（二）區分項目類別的管理

要搞好科研項目質量管理，就要根據不同的項目進行控制和監督。在不同項目的導向下，對科研項目質量管理的重點和要求也不同。根據質量管理的原則和方法，對不同類型的科研工作進行區別和處理，最終能使質量管理水平得到進一步提高。

（三）根據實際情況實行管理

要以科學理論來指導科研質量管理，同時要結合實際情況加以開發?；谫|量管理體系一直處于持續改進的狀態，所以要對科研項目要進行重點關注，明確科研的特點，明確質量管理需求，靈活改變科學管理理論，這對于科研質量管理有著深遠的影響。在實踐中，尋找科研項目的突破口，并對科研人員進行了質量管理培訓，從被動到主動，全方面的體現了科研質量管理的重要性。

（四）利用分級激勵，以此來激發研究者的積極性

根據分層理論，項目參與者應根據各自的職責制定不同的考核激勵政策。對承擔國家級科研項目的人員，根據項目后期的科研成果要給予激勵政策的傾斜。同時，科研團隊負責人應根據成員的分工、能力和職稱制定不同的激勵標準，采用物質獎勵與精神鼓勵相結合的方式。年底時，應根據年初的計劃和年終成果來評價完成率并發放獎勵。青年研究者采用精神鼓勵與物質鼓勵相結合的方式，形成不同層次的激勵組合機制?；诜謱蛹罾碚?，激發科研人員的積極性，根據不同的職責制定不同的考核激勵政策。如，加大宣傳力度，進行職稱選聘時，對其進行優先考慮，并給予一定的物質獎勵。

八、結束語

國際化的質量管理方法在中國大力實施，提高了許多科研項目的質量。 科研項目管理評價體系的科學建立，在科研管理水平和科研項目質量提高上發揮著重要的作用。但是，在建立科研項目質量管理評價體系中依然有很多問題存在。科研管理評價體系的建設是一項有待推廣的重大課題。

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