懷化市科技廉政體系基本框架的構建研究

楊吉興， 鄭代良， 李元祥

（懷化學院，湖南懷化418000）

一、問題提出

近年來，隨著我國科教興國戰略發展和創新驅動戰略的提出，科研經費投入不斷增大，科研腐敗也越來越成為人們關注的問題。科技領域腐敗丑聞被媒體頻頻爆出，觸目驚心。以不爭的事實說明科技領域存在權力制約與監督機制的漏洞，科研管理體制與經費管理制度的不完善等，從而使科技領域的腐敗問題愈演愈烈，科技腐敗問題成為人們關注的熱點。懷化市科技管理方面也存在與全國大體相同的情況，科技廉政風險是客觀存在的現實，防控科技廉政風險任重道遠。因此，探討懷化市科技廉政體系建設基本框架，成為當前需要解決的重要課題，具有十分重要的意義。

二、相關概念界定、理論基礎和現實依據

1.懷化市科技管理工作的內涵

科技工作是科學和技術工作的總稱。按照人們習慣的稱謂，把科學和技術連在一起，統稱為“科技”。懷化市科技管理工作的主要任務是根據國家和湖南省科技創新總體規劃和政策支持，統籌運用全市和市外科技資源，全面深化科技體制改革，大力推進以科技創新為核心的全面創新，不斷增強自主創新能力，建設科技創新基地和創新型人才隊伍，擴大科技開放合作，推進大眾創業萬眾創新，構建科技創新體系，為全市經濟社會發展的重大需求提供支撐和引領，為加快建設創新型懷化和建成科技強市奠定堅實基礎，為實現“兩個一百年”奮斗目標和中華民族偉大復興中國夢提供強大動力。

懷化市科技管理工作的內涵十分豐富。概括而言，主要內容包括如下方面:（1） 全市科學技術進步的宏觀管理和統籌協調；（2）國家、省、市級科技重大專項工作的組織實施；（3）市級科技計劃項目的組織實施；（4）全市農村和社會發展領域的科技進步工作的組織實施；（5）全市產學研結合、高新技術研究開發、成果轉化以及產業化工作的組織實施；（6）全市科技體制改革、創新體系建設及相關科研機構的組建調整；（7）市級科技經費預決算和經費使用的監督管理；（9）全市對外科技合作與交流的規劃和政策的制定；（8）全市科學技術普及、知識產權、科技人才、科技獎勵、科技保密、科技評估、科技統計、科技情報信息、科技期刊管理；（10） 全市科技工作的審計、檢查、監督及科研信用體系建設等等。

2.科技廉政風險與科技廉政體系

廉政，即廉潔從政。它是指國家政務活動潔凈，國家公職人員公務活動行為規范端正，不被污染的政治狀況。廉政是反腐敗的重要內容。反腐敗包括兩個環節：一是防范腐敗，即預防廉政風險；二是揭露、追查和懲治腐敗[1]。

廉政風險是一個與國家行政管理有關的概念，有其獨特的內涵。所謂廉政風險是指國家公職人員在執行國家公務和日常生活中，由于不正確履行廉潔奉公職責，利用其權力和影響力牟取私利，從而出現的各種腐敗行為的可能性[2]。廉政風險的表現形式，是各種形式的違法亂紀、貪贓枉法和腐敗犯罪行為發生的可能性，包括思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險、外部環境風險等。廉政風險最大特點在于它是腐敗行為發生的可能性。這種可能性一旦變為現實，即發展為腐敗行為。廉政風險點，是指公共權力運行流程中可能出現因教育、制度、監督不到位和國家公職人員不能廉潔自律而產生廉政風險的具體環節或崗位。廉政風險點及其相對應的廉政風險是動態的、變化的，隨著權力運行的變化或崗位職能職權的調整，而相應發生變化。因此，廉政風險控制的關鍵在于識別廉政風險點，及時識別產生廉政風險的具體環節或崗位，并通過加強廉政風險防控制度和機制建設，對廉政風險點展開嚴格的監控，從而進行有效的防控，減少廉政風險轉化為腐敗行為的可能性。

科技廉政風險是科技行政管理部門的領導干部或公務人員出于私利而在科技管理活動中對公共權力的濫用或通過交換等方式引發的對公共權力造成損害的風險。在某種程度上，科技廉政風險是科技腐敗行為發生的條件。這是因為科技部門及相關領導干部、工作人員掌握了科技政策制定、項目審批、平臺立項、成果轉化、經費分配等權力，難免會出現權利尋租現象，其結果是有產生科技腐敗的可能性。科技廉政風險因素存在于科技政策制定、科研規劃、科研立項、項目執行、項目驗收和成果轉化等各個環節之中。目前，科研工作者、科技管理部門相關人員的不良行為和腐敗問題時有發生，損害了科技工作者和政府部門的公信力。

科技廉政體系，即科技廉政風險防控體系，是把現代政治學、管理學的國家廉政體系理論、內部控制理論、全面風險管理和預防腐敗理論運用到反腐敗工作中，進行工作創新而形成的預防腐敗的制度體系和運行機制。其實質就是通過建立科技廉政風險防控體系，將反腐敗工作中的每個環節、每個步驟切實落實到個人和每個崗位，并加以監督，以達到防范風險發生、控制風險的最終目的。科技廉政體系建設主要突出注重預防、突出重點、過程管理、立足內控、自我完善等防控腐敗的特點[3]。

3.科技廉政體系構建的理論基礎

科技廉政體系建設沒有現成的模式，它所依據的理論基礎主要是國家廉政體系理論、內部控制理論、預防腐敗理論等。

國家廉政體系理論[4]是由作為全球惟一專門以反腐敗為目的的國際性民間組織——透明國際（Transparency International，簡稱TI）首先提出來的，被認為是能夠最為有效地防范并最終阻止腐敗的概念工具。其旨在提供一個框架用于分析特定國家腐敗程度與成因，并評估國家反腐敗努力的有效性。一個國家的國家廉政體系主要是由有助于建構一個誠信、透明和負責的政府的主要制度和行動者構成，透明國際提出的國家廉政體系就好比一座大廈，大廈的主體由十三根支柱構成，分別是：立法機關、行政機關、司法機關、公共部門、執法機構、選舉管理機構、申訴專員、審計機關、反腐機構、政黨、媒體、公民社會、商業組織。每個支柱都是國家廉政體系的一個要素，并且相互依賴，但支撐力有可能不同。國家廉政體系的直接目標是反腐倡廉，但其更高層次的目標是國家法治、社會可持續發展和人民生活質量的提高。透明國際所大力推廣的國家廉政體系的結構構成，對構建科技廉政體系有重要的參考價值。

內部控制理論[2]是現代新興的管理理論，其代表性成果是20世紀90年代由美國COSO（全國反虛假財務報告委員會的發起人委員會）提出的。1992年COSO發布了《內部控制——整體框架》，將內部控制的目標確定為財務報告目標、經營目標和遵循法規目標三個目標，同時將內部控制進一步拓展為五個要素，既控制環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監控。第一次將風險評估和信息與溝通納入到內部控制中來，并且作為內部控制的重要方式和主要內容。2004年，COSO發布了《企業風險管理——整合框架》 （ERM，國內也有譯作《全面風險管理框架》的），提出風險管理的戰略目標、經營目標、報告目標、合規目標等四個目標和內部環境、目標制定、事項識別、風險評估、風險反映、控制活動、信息溝通、監控等八個要素。企業圍繞總體經營目標，通過在企業管理的各個環節和經營過程中執行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，包括風險管理策略、風險理財措施、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統和內部控制系統，從而為實現風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。COSO內部指控理論關于建立健全全面風險管理體系，注重對管理過程控制和管理風險防范，通過制度制定、制度實施、制度實施效果評價、反饋和制度不斷改進調整等過程和環節，保證內部控制目標的實現等觀點，運用于科技公共管理領域，指導科技廉政體系的構建，具有十分重要的意義。

預防腐敗理論，又稱廉政理論。馬克思和恩格斯提出了關于反對腐敗、加強廉政建設，對權力的監督、建立廉價政府、防止國家和國家機關工作人員由“社會公仆”變成“社會主人”、政府官員實行選舉和罷免的制度、實行政務公開等的重要思想[5]。列寧提煉和總結了預防腐敗的思想，強調從健全民主和法制的角度來加強預防腐敗體系建設。以毛澤東、鄧小平、江澤民、胡錦濤、習近平為主要代表的中國共產黨人，在不同的歷史時期提出了預防腐敗的許多重要理論觀點。特別是十八大以來以習近平為核心的黨中央從關系黨和國家生死存亡的高度所提出的一系列重要思想，如黨風廉政建設和反腐敗斗爭是我們必須抓好的重大政治任務，黨風廉政建設和反腐敗斗爭形勢依然嚴峻復雜，全面從嚴治黨，嚴明黨的紀律，落實黨委的主體責任和紀委的監督責任，深入落實中央八項規定精神，堅持不懈糾正“四風”，持之以恒整風肅紀，以零容忍態度懲治腐敗，堅決遏制腐敗現象蔓延勢頭，用好巡視這把反腐“利劍”，把權力關進制度的籠子里，筑牢拒腐防變的思想道德防線，推進反腐敗國家立法，奪取反腐敗斗爭壓倒性勝利等[6-7]。預防腐敗理論的核心內容是如何構建預防腐敗體系。具體目標是通過深化改革和體制創新，形成拒腐防變長效機制、反腐倡廉制度體系和行政權力運行監控機制，努力營造全社會風清氣正、干事創業的良好社會環境。重點是構建和完善反腐倡廉教育體系、制度體系、監督體系、改革體系、社會信用體系、廉政評價和腐敗預警體系等“六個體系”。在具體工作中要以建立健全預防腐敗機構為切入點，理順各職能部門關系，完善預防腐敗工作的領導體制和工作機制[2]。預防腐敗理論是構建科技廉政體系的直接思想武器和理論基礎。

4.科技廉政體系構建的現實依據

第一，全面推進廉政體系建設是全黨的重大政治任務和全社會的共同責任。近年來，我國深入推進廉政體系建設，黨風廉政建設和反腐敗工作取得明顯成效。但滋生腐敗的土壤存在，腐敗現象依然多發，反腐敗斗爭形勢依然嚴峻復雜，形式主義、官僚主義、享樂主義、奢靡之風、特權思想、特權現象等嚴重損害黨的形象。作風問題和腐敗問題解決不好，就會對黨造成致命傷害，甚至亡黨亡國。以習近平總書記為核心的黨中央身體力行、率先垂范，堅定推進全面從嚴治黨，堅持思想建黨和制度治黨緊密結合，集中整飭黨風，持之以恒正風肅紀，凈化黨內政治生態，堅持懲治和預防腐敗，堅持無禁區、全覆蓋、零容忍，堅持重遏制、強高壓、長震懾，堅持受賄行賄一起查，形成反腐敗斗爭壓倒性態勢，奪取反腐敗斗爭壓倒性勝利，把黨風廉政建設和反腐敗斗爭引向深入。這表明，全面推進廉政體系建設是全黨的重大政治任務和全社會的共同責任。

第二，推進科技廉政體系建設是實施科教興國、科教興市戰略的必然趨勢。科學技術是第一生產力，科技進步是經濟和社會發展的決定性因素，從而科學技術實力已成為衡量一個國家和區域發展綜合能力的重要標志。但一個不爭的事實是，不管在國家層面還是在懷化市，在管理體制、運行機制及思想觀念等方面還存在許多阻礙科技發展和科技創新的不利因素，導致科技領域職務犯罪日益凸顯和腐敗滋生蔓延；就懷化市而言，一些企業缺乏依靠科技進步的內在動力，技術水平也相對落后，高新技術產業產業化程度也相對較低，全市多元化科技投入體制還未形成，科技投入過低的狀況尚未根本性改觀等，這些都嚴重制約國家和區域科技與經濟的結合發展，也不利于搶占科技和產業的制高點。科技廉政體系建設既是建立健全科技管理系統懲治和預防腐敗，加大對權力運行的監督，又是深化科技領域改革，創新科技工作體制機制，為保證“科學技術是第一生產力”思想全面貫徹落實提供有力保證。因而科技廉政體系建設是實施科技興國、科教興市戰略有效實施的必趨勢然。

第三，推進科技廉政體系建設是實施創新驅動發展戰略的內在要求。創新已成為引領發展的第一動力，創新是一個國家、一個民族發展的重要力量，是推動人類社會進步的重要力量，科技創新也已成為提高社會生產力和綜合國力的核心支撐，從而應努力構建以科技創新為核心的全員參與的社會創新體系，創新科技管理體制機制，創新科技投融資機制，推動經濟社會發展動力根本轉換，為創新國家建設和中華民族偉大復興提供強大動力和保障。而要實現這個動力和保障，就必須營造有利于科技創新的風清氣正的社會氛圍和環境，以體制機制改革激發創新活力，因此要建立健全科學管理系統廉政工作聯動機制，搭建科技工作交流平臺和監督平臺，增強科技管理人員拒腐防變能力；要加強組織領導和監督檢查工作，推進治本抓源頭工作；要構建責任體系，強化對權力的制約；要建立健全法規制度，加強懲治力度，從而以良好的廉政建設推進科技管理工作，以良好的科技管理工作推動科技創新進步，所以科技廉政體系建設是實施創新驅動發展戰略的內在要求。

第四，推進科技廉政體系建設是破解治理與防范科技領域腐敗的現實需要。科技領域腐敗問題由來已久，懷化市科技廉政風險客觀存在。主要表現科技項目申報、評審、實施、結項、成果轉化、科研儀器設備采購等過程中，存在跑關系，托人情，打招呼，送“紅包”，搞利益輸送，扎利益鏈條，相互勾結，暗箱操作，以次充好，以少報多，以假報真，甚至巧立名目，張冠李戴，弄虛作假，蒙混過關，虛開發票，套取科研經費，鉆制度和政策缺漏空子，肆意謀取個人利益。凡此種種，在懷化市科技管理工作中時有表現，或隱或現，這說明懷化市存在嚴重的科技廉政風險。分析懷化市科技廉政風險產生的原因，有主觀原因和客觀原因兩個方面。其主觀原因在于科技管理人員、科研人員的法紀意識、廉政風險意識薄弱等；客觀原因是多方面的，其深層次原因在于科技管理體制缺陷，如資源配置、運行管理、科技評價、激勵監督等方面依然存在著體制機制障礙等。因此，必須針對懷化市科技領域客觀存在的嚴重廉政風險及其成因，構建起完善的科技廉政風險防控體系，從而增強科技領域防范廉政風險的能力，保證科技領域風清氣正的良好環境，破解治理與防范科技領域腐敗的現實需要。

三、懷化市科技廉政體系基本框架的構建

根據上文所述科技廉政體系構建的理論基礎和現實依據，借鑒國內外關于科研腐敗治理和廉政風險防控的做法經驗，我們認為，懷化市科技廉政風險防控的策略，最根本的就是要構建科技廉政體系。要堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，堅持教育、制度、監督并重，更加注重治本，更加注重預防，將制度體系、運行機制、科技手段和廉政文化建設有機結合，構建科技廉政風險防控體系和閉環系統，建立全市科技管理工作的事前防控、事中防控和事后防控的“三道防線”，采取全程防控、全面防控、全員防控的“三全防控”路徑，從而達到將懷化市科技廉政風險降到最低，為地方政府營造風清氣正科技環境和破解治理與防范科技腐敗難題的目的。

懷化市科技廉政體系的基本框架，包括科技廉政風險防控的目標、防控主體客體、防控制度體系、防控運行機制、防控路徑選擇和廉政文化建設等內容。這是一個對懷化市科技管理工作的人員、經費、活動等進行全程監控、全員監控、全面監控，形成環環相扣、相互聯系、前后貫通的科技廉政風險防控閉環系統。其中防控目標設定是開展科技廉政風險防控工作的先決條件和前提，決定著整個體系的建立方向和該體系能否有效地發揮作用以及作用大小；防控的主體客體是對整個科技管理工作實行過程管理和有效防控科技廉政風險的關鍵；防控制度體系和運行機制是實施科技廉政風險防控工作的核心因素，包括5個子制度，即風險識別制度、分權防范制度、監督控制制度、預警處置制度、激勵懲處制度，是實現科技廉政風險防控目標的重要保證，5個子機制，即責任機制、督查機制、獎懲機制、評估機制、保障機制，是實現科技廉政風險防控目標的關鍵環節。5個子制度和5個子機制相互作用與配合，以其達到科技廉政風險防控的最終目的；防控路徑選擇和技術支撐為科技廉政風險防控提供條件保障；廉政文化建設為實現科技廉政風險防控目標提供思想基礎和文化支撐。懷化市科技廉政體系建設的基本框架如圖1所示。

1.懷化市科技廉政風險防控的目標

圖1 懷化市科技廉政體系建設的基本框架圖

科技廉政風險防控目標是指為了防止科技廉政風險轉化為腐敗行為，科技管理部門通過建立廉政風險防控體系，對科技管理過程中的廉政風險點加以監督，在防范或控制科技廉政風險方面所要達到的效果或標準。科技廉政風險防控能不能產生理想的效果、取得預期的成效，首先就取決于目標的制定，目標確定是科技廉政風險防控工作中的重要一環，是開展科技廉政風險防控工作的先決條件和前提，它決定著整個科技廉政體系的建立方向和該體系能否有效地發揮作用以及作用大小。懷化市科技廉政風險防控的目標，就是建成懷化市科技廉政體系的基本框架，建立起廉政風險防控的制度體系、廉政風險防控的運行機制、廉政風險防控的技術支撐、廉政文化建設的思想保障和文化支撐。懷化市科技廉政風險防控目標必須針對懷化市科技廉政風險點，通過對全市科技管理工作的人員、經費、活動等進行全程監控、全員監控、全面監控，形成環環相扣、相互聯系、前后貫通的科技廉政風險防控閉環系統，構建一個明確簡約完善高效的懷化市科技廉政體系，從而為地方政府破解治理與防范科技腐敗難題提供理論支撐和政策依據。

2.懷化市科技廉政風險防控的主體與客體

懷化市科技廉政風險防控的主體，主要包括懷化市委、市政府、市科技局，在懷化的各類企業、高等學校、醫療單位、科研院所、科技中介機構等。其中懷化市委、市政府、市科技局和各類科技管理組織或機構的黨委承擔科技廉政風險防控的主體責任，懷化市委、市政府、市科技局和各類科技管理組織或機構的黨政主要負責人是第一責任人，對懷化市科技廉政風險的事前預防、事中控制、事后處置等工作全面負責。懷化市委、市政府、市科技局和各類科技管理組織或機構的其他相關負責人和管理人員，承擔相應的廉政風險防控管理責任，屬于懷化市廉政風險防控的重要主體。

懷化市科技廉政風險防控的客體，即科技廉政風險防控的對象，它包括與懷化市科技管理工作相關的人員、資金、項目、平臺、科技政策和科技管理活動及其過程等。其中懷化市委、市政府、市科技局，在懷化的各類企業、高等學校、醫療單位、科研院所、科技中介機構等各類科技管理組織或機構及其人員，一方面要承擔科技廉政風險防控的主體責任，另一方面它們又是懷化市科技管理工作的直接組織者、實施者或參與者，承擔“裁判員”、“運動員”雙重職責，因而同時是科技廉政風險防控的客體。所有這些單位的科研管理部門及負責人、管理人員和直接參與研究的科研人員、間接為科研服務的管理人員、監督和管理科研經費的財務、監查人員等，都是懷化市科技廉政風險防控的重要客體。再者，懷化市所有國家、省、市級科技重大專項工作、市級科技計劃項目、全市產學研結合、高新技術研究開發、成果轉化以及產業化等項目、平臺、經費、制度，以及懷化市整個科技管理活動及其過程等，都是懷化市科技廉政風險防控的客體。在上述所有客體中，各類人員是懷化市科技廉政風險防控客體的關鍵中的關鍵。

3.懷化市科技廉政風險防控的制度體系

建立完善懷化市科技廉政風險防控的制度體系，是實現科技廉政風險防控目標的重要保證。懷化市科技廉政風險防控制度體系包括五個方面:（1） 風險識別制度。建立健全懷化市科技廉政風險識別制度，及時、準確地對全市科技管理工作實施全過程及其人員各方面的行為的廉政程度進行評估，對方方面面的信息、資料進行收集、排除、提煉、歸納、分析，對所有可能產生科技廉政風險的因素進行準確、及時、有效的識別和處理。（2） 分權防范制度。建立健全懷化市科技管理分權制權約束制度，實行科研經費財權和審批權分離，使懷化市科技管理過程各環節的權力與崗位職責相匹配，防止權力濫用，保證權力規范、安全運行，從而有效地防控科技腐敗行為。（3）監督控制制度。建立健全懷化市科技管理工作監督控制制度，強化全過程監督管理，充分發揮懷化市科技管理各職能部門相互監督、協調合作的作用，有效消除科技監管環節中的真空地帶。（4）預警處置制度。圍繞風險識別確定的各類風險點，對照科技管理業務工作的各項法規制度，有針對性地制定懷化市科技廉政風險防范的具體措施、辦法，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險預警處置制度，是構建懷化市科技廉政體系的重要環節。通過對科技廉政風險的及時預警提醒、嚴肅處置，避免廉政風險轉化為腐敗行為。（5）激勵懲處制度。建立健全與科技活動規律和懷化市情相符合的激勵懲處制度，既大力保護和激勵科技管理者勤政廉政、規范從政行為、規范權力行使的積極性，又堅持有腐必懲、有貪必肅，使科技管理人員不想腐、不能腐和不敢腐，從而達到科技廉政風險防控的目的[8]。

4.懷化市科技廉政風險防控的運行機制

建立健全懷化市科技廉政風險防控的運行機制，是實現科技廉政風險防控目標的關鍵環節。懷化市科技廉政風險防控運行機制包括五個方面:（1） 責任機制。按照權責分明的原則，落實責任分工，明確工作規范，對整個科技管理工作中可能出現廉政風險鏈條上的參與者進行全面追責，并建立終生責任追究制度及責任倒查機制，建立管理違規及誠信數據庫，對違規人員實行調離工作崗位、限制課題申請等措施，提高腐敗成本。（2）督查機制。對整個科技管理工作過程定期檢查，建立問題清單，并善于抓住重點問題、關鍵環節等廉政風險點，集中力量攻堅克難，實施專項整治，強化督查問效。（3）獎懲機制。進一步完善懷化市科技管理工作的崗位職責、管理制度、工作流程、績效標準等，實行獎優罰劣，營造工作有序、考核有章、獎罰分明的良好工作氛圍。（4）評估機制。由懷化市科技局牽頭，制定統一的科技管理工作評價規范，健全評價指標，引導內容評價與數量評價并重，建立同行評價專家庫，增強評價學術性，減少行政評議，形成開放評價和長效評價機制。（5）保障機制。懷化市科技局作好科技管理工作的安排統籌，在人員、經費、設備等方面給予保證。這五個運行機制與五個制度體系相互作用，形成合力，達到防控科技廉政風險目的。

5.懷化市科技廉政風險防控的技術支撐

科技廉政風險防控的技術支撐，就是綜合運用現代高科技手段和科學管理觀念，將以信息技術、通信技術、網絡技術和智能手機等為主要內容的科技手段引入科技廉政風險防控工作中，把電子監察的科技載體延伸到科技管理公共權力運作的全過程[9]。綜合運用現代高科技手段和科學管理觀念，將以信息技術、通信技術、網絡技術和智能手機等為主要內容的科技手段引入科技廉政風險防控工作中，把電子監察的科技載體延伸到科技管理公共權力運作的全過程。包括五個方面:（1） 網上申報系統。建設完善懷化市科技管理網絡申報系統，凡需經懷化市科技局統籌、推薦和管理的國家、省級、市級各類科技計劃項目、科研平臺、科技獎項等，按照規范要求，全部實現網上申報。（2） 網上評審系統。建設完善懷化市科技管理網絡評審系統，各類科技項目、科研平臺、科技獎項等，全部通過網上評審系統來完成。（3）網上監管系統。建設完善懷化市科技管理網絡監管系統，實行全市所有科技管理活動網上全程監督，不留真空。（4）網上信息平臺系統。建設完善懷化市科技信息平臺，除涉密外的所有科技信息在網上信息平臺公示，并隨時可以查詢。（5）網絡輿情預警系統。建設完善懷化市科技管理網絡輿情預警系統，通過對全市科技管理方面的海量網絡輿論信息進行實時的自動采集、分析、匯總、監視，并識別其中的關鍵信息，特別是有關科技廉政風險方面的信息，以便在第一時間應急響應，為正確輿論導向及收集科技廉政風險信息提供支持。這五個方面的建設和運用，為懷化市科技廉政風險防控提供重要的技術支撐和條件保證。

6.懷化市科技廉政風險防控的路徑選擇

懷化市科技廉政風險防控的路徑選擇，主要是建立全市科技管理工作的事前防控、事中防控和事后防控的“三道防線”，采取全程防控、全面防控、全員防控的“三全防控”路徑。具體說來，就是建立起全市科技管理工作事期制定預防措施、事中加強監督管理、事后處置廉政風險進行防控的“三道防線”，采取對全市科技管理工作全過程防控、對全市所有科技管理活動內容全面防控、對全市所有從事科技管理工作的人員全員防控的“三全防控”路徑，不留真空，不留死角，從而將懷化市科技廉政風險降到最低。

7.懷化市科技廉政文化建設

廉政文化以崇尚廉潔、鄙棄貪腐為價值取向，融價值理念、行為規范和社會風尚為一體，反映人們對廉潔政治和廉潔社會的總體認識、基本理念和精神追求，是社會主義先進文化的重要組成部分[10]。懷化市科技廉政文化建設，以科技管理部門和領導干部為重點，以培育科技廉潔價值理念為根本，以科技廉政制度和規范為支撐，以群眾廣泛參與的科技廉政文化創建活動和豐富多彩的科技廉政文化產品為載體，在科技廉政風險防控中處于基礎性地位，對于提高全市科技領域黨員干部拒腐防變能力，增強科技廉政風險防控意識，形成廉榮貪恥的思想道德基礎和文化氛圍，從源頭上預防和減少腐敗現象發生，具有重要意義。懷化市科技廉政文化建設的著力點，是大力培育和弘揚科技廉潔價值理念，使廉潔科技管理和誠信科學研究成為科技管理工作者和科研人員的自覺行動，形成廉潔科技管理和誠信科學研究的文化動力；繼承科技廉政傳統，弘揚科技廉政精神，把培育廉潔價值理念融入國民教育、先進文化建設之中，融入科技廉政風險防控的全過程，營造風清氣正的科技環境和良好的科技文化氛圍，形成以廉為榮、以貪為恥的社會風尚；加強科技廉政教育，筑牢拒腐防變的思想道德防線，倡導科技廉政實踐，促進科技從業人員恪守職業道德、愛崗敬業、廉潔自律、奉公守法的職業文化；廣泛開展科技廉政文化創建活動，積極推動科技廉政文化產品的創作和傳播，大力營造崇尚廉潔的社會風尚，為懷化市科技廉政風險防控提供思想保障和文化支撐。

四、討論與建議

1.對懷化市科技廉政風險及其成因的分析是一項十分重要而艱難的工作，因現存的檔案資料和具體數據材料等的缺陷，本文大多是進行理性思考，實證研究不夠。

2.懷化市科技廉政體系基本框架構建是一個理論性和技術性要求很高的工作，對懷化市科技廉政風險防控規律的認識也有一個隨著科技廉政建設實踐發展而不斷深化的過程。該研究領域目前還是一塊沒有開墾的處女地，尚無可以借鑒的模式和經驗。本文雖然借鑒了國家廉政體系理論、內部控制理論、預防腐敗理論等國內外現代政治學、管理學新理論，并運用文獻研究法、系統研究法和案例研究法等新方法，但我們所構建的懷化市科技廉政體系基本框架的成果，有待于在懷化市科技廉政建設實踐中去檢驗和進一步完善。

3.需要進一步開展研究工作的建議。一是加強懷化市科技廉政建設的實踐研究；二是加強對懷化市科技廉政建設與其它領域廉政建設的關系的研究，區別其相同點和不同點，以便科學把握科技廉政建設的規律，更有效地指導和服務于懷化市科技廉政風險防控工作；三是加強科技管理行政部門、科技管理業務部門、紀檢監察部門以及科研人員的信息溝通和合作研究，使研究工作更深入地進行、更有針對性，研究成果更具有可操作性，從而為懷化市營造風清氣正科技環境和破解治理與防范科技腐敗難題做出積極貢獻。

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[5]董世明.馬克思的廉政建設思想及其啟示[J].廣州大學學報（社會科學版），2008，07（10）：3-7.

[6]中共中央紀律檢查委員會，中共中央文獻研究室.習近平關于黨風廉政建設和反腐敗斗爭論述摘編[M].北京：中央文獻出版社、中國方正出版社，2015.

[7]習近平.決勝全面建成小康社會奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利——在中國共產黨第十九次全國代表大會上的報告.中國共產黨第十九次全國代表大會文件匯編[Z].北京：人民出版社，2017.

[8]秦麗娜，劉尚舒.科技計劃管理廉政風險防控體系的建構及實施途徑[J].經濟師，2015（10）：76-77.

[9]鞏勇.科技手段服務反腐倡廉建設之探究[J].廉政文化研究，2012（6）：65-69.

[10]關于印發《關于加強廉政文化建設的意見》的通知.（中紀發[2009]27號2009年12月29日）.