產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)流動(dòng)效率的影響因素研究

徐玫+朱衛(wèi)未+淦貴生

摘要：文章提出了影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)流動(dòng)效率的研究假設(shè)和理論模型，基于問(wèn)卷收集的樣本數(shù)據(jù)運(yùn)用Amos對(duì)假設(shè)和模型進(jìn)行了驗(yàn)證和分析，參考相關(guān)指標(biāo)對(duì)理論模型進(jìn)行修正，驗(yàn)證結(jié)果表明，企業(yè)方合作意愿、學(xué)研方對(duì)企業(yè)方的了解程度、利益驅(qū)動(dòng)、約束機(jī)制等因素經(jīng)由合作雙方互動(dòng)和合作成效的中介作用間接對(duì)知識(shí)流動(dòng)效率產(chǎn)生影響。最后，提出提高產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)流動(dòng)效率的建議。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新；知識(shí)流動(dòng)；結(jié)構(gòu)方程；影響因素

一、引言

自20世紀(jì)90年代，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新研究進(jìn)入我國(guó)學(xué)者的研究領(lǐng)域以來(lái)，大量的研究成果涌現(xiàn)，形成了我國(guó)特有的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新研究體系。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中的知識(shí)流動(dòng)展開(kāi)了大量研究。知識(shí)在合作各方之間的流動(dòng)是協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程的重要組成部分，關(guān)系到知識(shí)向技術(shù)的轉(zhuǎn)化率，可以說(shuō)，知識(shí)在合作各方之間流動(dòng)的有效性和高效性是協(xié)同創(chuàng)新成功的關(guān)鍵。深入研究影響知識(shí)流動(dòng)效率的因素有助于明確提高知識(shí)流動(dòng)效率的方法，指導(dǎo)合作各方的行為，具有十分重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

知識(shí)流動(dòng)在合作創(chuàng)新活動(dòng)中指的是知識(shí)在參與創(chuàng)新活動(dòng)的不同主體之間的擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)流動(dòng)的研究主要在知識(shí)流動(dòng)的方向、過(guò)程、轉(zhuǎn)移渠道及流動(dòng)效率的影響因素等方面。知識(shí)流動(dòng)不僅表現(xiàn)在合作各方之間，還包括產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟與外部環(huán)境之間的知識(shí)交換。王毅、吳貴生（2001）指出知識(shí)在產(chǎn)學(xué)研合作各方之間的轉(zhuǎn)移是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)，目的是將科學(xué)場(chǎng)域的知識(shí)轉(zhuǎn)化到經(jīng)濟(jì)場(chǎng)域。涂振洲、顧新（2013）認(rèn)為知識(shí)流動(dòng)是一個(gè)演化的過(guò)程，彭星星等（2015）建立了知識(shí)流的動(dòng)力學(xué)模型和方程。知識(shí)轉(zhuǎn)移有多種渠道。徐升華、李山（2012）研究發(fā)現(xiàn)校企通過(guò)三種模式進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移。王艷等（2009）考慮到顯性和隱性知識(shí)有不同的轉(zhuǎn)移方式，論述了技術(shù)轉(zhuǎn)讓與協(xié)作、契約聯(lián)合和產(chǎn)學(xué)研集成一體化三種模式的產(chǎn)學(xué)研合作。徐國(guó)東等（2008）考慮了知識(shí)、文化、空間等距離和知識(shí)管理模式的差異。劉芳（2012）研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)、關(guān)系和認(rèn)知三個(gè)維度均對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的績(jī)效產(chǎn)生正向影響。現(xiàn)階段對(duì)知識(shí)流動(dòng)效率的研究大多是理論上的，缺乏實(shí)證數(shù)據(jù)的支持。本文針對(duì)高校教師這一群體收集相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用AMOS進(jìn)行實(shí)證分析。

本文首先提出影響知識(shí)流動(dòng)效率的研究假設(shè)，運(yùn)用SEM方法構(gòu)建知識(shí)流動(dòng)效率的結(jié)構(gòu)方程模型，對(duì)模型進(jìn)行實(shí)證分析，并參考相關(guān)指標(biāo)對(duì)模型進(jìn)行修正，最后得出研究結(jié)論。

二、研究假設(shè)

（一）研究人員價(jià)值取向與雙方合作互動(dòng)、產(chǎn)學(xué)研合作成效

Tett與Burnett（2003）的研究表明，人格結(jié)構(gòu)與工作績(jī)效相關(guān)，且二者之間并不是直接作用關(guān)系，而是通過(guò)中介因素間接影響。羅文標(biāo)等（2008）認(rèn)為，知識(shí)員工的人格特征會(huì)影響他們的工作績(jī)效。研究人員分享自身掌握的知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)及技巧能有效促進(jìn)合作各方交流與溝通，研究人員的性格特征和價(jià)值取向是關(guān)系到產(chǎn)學(xué)研合作順利開(kāi)展的重要因素。基于以上論述，提出如下假設(shè)。

H1：研究人員價(jià)值取向?qū)﹄p方合作互動(dòng)有顯著的正向影響。

H2：研究人員價(jià)值取向?qū)Ξa(chǎn)學(xué)研合作成效有顯著的正向影響。

（二）企業(yè)方合作意愿與雙方合作互動(dòng)、產(chǎn)學(xué)研合作成效

企業(yè)、高校和研究機(jī)構(gòu)是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的主體，出于不同需求和目的開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作。企業(yè)和高校在實(shí)際合作過(guò)程中存在理念上的差異，企業(yè)更多的是追求市場(chǎng)效益最大化，將技術(shù)突破作為開(kāi)拓市場(chǎng)的手段和途徑，同時(shí)還要兼顧成本和市場(chǎng)供需的要求；高校和科研機(jī)構(gòu)為了實(shí)現(xiàn)推動(dòng)科學(xué)發(fā)展的目的，在追求理論研究和技術(shù)突破的同時(shí)往往會(huì)忽略成本和市場(chǎng)的要求。章熙春和蔣興華（2013）通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在合作過(guò)程中越重視創(chuàng)新隊(duì)伍的建設(shè)和研發(fā)水平的提高，聯(lián)盟建設(shè)的績(jī)效越好。基于以上論述，提出如下假設(shè)。

H3：企業(yè)方合作意愿對(duì)雙方合作互動(dòng)有顯著的正向影響。

H4：企業(yè)方合作意愿對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作成效有顯著的正向影響。

（三）學(xué)研方對(duì)企業(yè)的了解程度與雙方合作互動(dòng)、產(chǎn)學(xué)研合作成效

產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程是企業(yè)與學(xué)研方相互了解的過(guò)程。一方面，企業(yè)需要了解學(xué)研方的優(yōu)勢(shì)研究方向、學(xué)研方的科研水平、學(xué)研方的研究成果產(chǎn)出水平及學(xué)研方的信用評(píng)價(jià)等基本信息，從而根據(jù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新要求選擇合適的學(xué)研機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系。另一方面，企業(yè)會(huì)根據(jù)行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)、行業(yè)對(duì)技術(shù)的最新需求、行業(yè)對(duì)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的要求等制定技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃，了解相關(guān)信息有助于學(xué)研方理解企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需求；企業(yè)的研發(fā)水平、技術(shù)水平和生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)等情況會(huì)影響學(xué)研方與其合作的方式。基于以上論述，提出如下假設(shè)。

H5：學(xué)研方對(duì)企業(yè)的了解程度對(duì)雙方合作互動(dòng)有顯著的正向影響。

H6：學(xué)研方對(duì)企業(yè)的了解程度對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作成效有顯著的正向影響。

（四）組織環(huán)境與雙方合作互動(dòng)、產(chǎn)學(xué)研合作成效

Park（2001）曾研究中國(guó)公司的組織關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，發(fā)現(xiàn)合作伙伴關(guān)系除了建立在利益交換的基礎(chǔ)上，成員之間的情感導(dǎo)向也能提升彼此之間的信任。一方面，與合作伙伴良好的私人關(guān)系在交流項(xiàng)目進(jìn)展時(shí)會(huì)更容易使對(duì)方理解乙方的計(jì)劃和需求，有助于合作共識(shí)的達(dá)成；另一方面，輕松的組織環(huán)境讓雙方在合作過(guò)程中放下戒備，對(duì)研究出現(xiàn)不同意見(jiàn)和看法時(shí)能夠坦率相告、合作解決，減少了知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的組織障礙。基于以上論述，提出如下假設(shè)。

H7：組織環(huán)境對(duì)雙方合作互動(dòng)有顯著的正向影響。

H8：組織環(huán)境對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作成效有顯著的正向影響。

（五）利益驅(qū)動(dòng)與雙方合作互動(dòng)、產(chǎn)學(xué)研合作成效

從產(chǎn)學(xué)研合作動(dòng)力機(jī)制的分析中可以看出，高校和科研機(jī)構(gòu)是出于對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追求和實(shí)現(xiàn)研究的社會(huì)價(jià)值等因素參與產(chǎn)學(xué)研合作的，且對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追求占了相當(dāng)大的比重。研究人員會(huì)關(guān)注在合作過(guò)程中做出的努力和投資以及承擔(dān)的角色和責(zé)任是否得到了相應(yīng)的回報(bào)；企業(yè)會(huì)關(guān)注在產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)中的投入與從中獲得的經(jīng)濟(jì)收益是否成正比。對(duì)利益的衡量會(huì)影響產(chǎn)學(xué)研合作雙方在后續(xù)活動(dòng)中的表現(xiàn)。基于以上論述，提出如下假設(shè)。endprint

H9：利益驅(qū)動(dòng)對(duì)雙方合作互動(dòng)有顯著的正向影響。

H10：利益驅(qū)動(dòng)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作成效有顯著的正向影響。

（六）約束機(jī)制與雙方合作互動(dòng)、產(chǎn)學(xué)研合作成效

產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中存在信息不對(duì)稱(chēng)，再加上“經(jīng)濟(jì)人”的逐利行為，可能會(huì)出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)和學(xué)研方在認(rèn)知方面會(huì)有差異、對(duì)彼此了解不充分，很難建立起產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟信任機(jī)制。建立約束機(jī)制可以控制機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)，能有效規(guī)范合作雙方的行為，便于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的有序運(yùn)轉(zhuǎn)。基于以上論述，提出如下假設(shè)。

H11：約束機(jī)制對(duì)雙方合作互動(dòng)有顯著的正向影響。

H12：約束機(jī)制對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作成效有顯著的正向影響。

（七）雙方合作互動(dòng)、產(chǎn)學(xué)研合作成效與知識(shí)流動(dòng)效率

Nooteboom（1999）認(rèn)為，組織間溝通能促進(jìn)關(guān)鍵信息的傳遞和分享。汪秀婷等（2012）實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，信任和溝通對(duì)創(chuàng)新績(jī)效起中介作用。產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系一旦建立，企業(yè)和學(xué)研方會(huì)投入大量的精力到知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，這一過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)很多不能提前考慮到的問(wèn)題，良好的溝通和互動(dòng)能有效解決沖突。此外，有效的交流和互動(dòng)建立起的合作雙方的信任會(huì)使合作聯(lián)盟更為穩(wěn)固，而聯(lián)盟的穩(wěn)固無(wú)疑會(huì)使知識(shí)在合作各方之間流動(dòng)的效率得到提高。基于以上論述，提出如下假設(shè)。

H13：雙方合作互動(dòng)對(duì)知識(shí)流動(dòng)效率有顯著的正向影響。

H14：產(chǎn)學(xué)研合作成效對(duì)知識(shí)流動(dòng)效率有顯著的正向影響。

根據(jù)以上假設(shè)，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中知識(shí)流動(dòng)效率影響因素模型，如圖1所示。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本選取與數(shù)據(jù)收集

本研究采取網(wǎng)上問(wèn)卷調(diào)查的方式，調(diào)查對(duì)象為南京市高等院校的老師，包括南京大學(xué)、南京林業(yè)大學(xué)、南京航空航天大學(xué)等八所高校，有效回收問(wèn)卷105份。調(diào)查對(duì)象有不同工作年限、不同職稱(chēng)、不同學(xué)位的學(xué)術(shù)帶頭人或非學(xué)術(shù)帶頭人，擁有豐富的產(chǎn)學(xué)研合作經(jīng)驗(yàn)。問(wèn)卷采用Likert五級(jí)量表形式，1～5得分分別代表很不同意、不同意、一般、同意、很同意。

（二）信度與效度檢驗(yàn)

為了保證實(shí)證分析的質(zhì)量，用Amos對(duì)模型和數(shù)據(jù)進(jìn)行參數(shù)估計(jì)前，需對(duì)問(wèn)卷收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行信度和效度檢驗(yàn)，結(jié)果如表1所示。

采用Cronbachs α系數(shù)檢驗(yàn)樣本數(shù)據(jù)的信度，Cronbachs α反映樣本數(shù)據(jù)的信度，系數(shù)值大于0.7時(shí)，說(shuō)明樣本數(shù)據(jù)很可信；系數(shù)值介于0.5～0.7之間，說(shuō)明樣本數(shù)據(jù)比較可信。從表1可以看出，系數(shù)分布區(qū)間為[0.650， 0.926]，除價(jià)值取向和組織環(huán)境數(shù)據(jù)為比較可信之外，其余7個(gè)潛在變量樣本數(shù)據(jù)均為很可信，因此認(rèn)為，樣本數(shù)據(jù)可信度良好。

采用驗(yàn)證性因子分析法（CFA）檢驗(yàn)樣本數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)效度，參數(shù)估計(jì)采用最大似然估計(jì)法。GFI（擬合優(yōu)度指數(shù)）>0.9，NFI（標(biāo)準(zhǔn)擬合指數(shù)）>0.9，CFI（比較擬合指數(shù)）>0.9，RMR（殘差平方根）<0.05時(shí)，樣本數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)效度良好，觀測(cè)變量能較好的度量測(cè)量變量，測(cè)量變量的擬合度可接受。從表1可以看出，各項(xiàng)數(shù)據(jù)的擬合指標(biāo)都在臨界值上下浮動(dòng)，說(shuō)明樣本數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)效度良好。

（三）模型擬合評(píng)價(jià)

采用Amos17.0構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型并進(jìn)行路徑分析。模型的各項(xiàng)擬合指標(biāo)如表2所示。

從表2可以看出，模型卡方統(tǒng)計(jì)值χ2為1749.680，自由度df為651，卡方統(tǒng)計(jì)值χ2/自由度df=2.69<3，表明模型擬合較好。GFI、NFI、CFI均大于0.5，達(dá)到了可接受的范圍，說(shuō)明結(jié)構(gòu)方程擬合較好。

模型的參數(shù)估計(jì)值及顯著性檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。

對(duì)表3中數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，價(jià)值取向→合作互動(dòng)、組織環(huán)境→合作互動(dòng)、等6條路徑對(duì)應(yīng)的P值均大于0.1的顯著性檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，表明這6條路徑系數(shù)為0的概率較高，需要在結(jié)構(gòu)方程模型中予以剔除；剩余的8條路徑系數(shù)均通過(guò)了顯著性水平P<0.1的檢驗(yàn)，假設(shè)得到支持。結(jié)構(gòu)方程模型假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表4。

（四）模型修正

根據(jù)參數(shù)估計(jì)及顯著性檢驗(yàn)的結(jié)果，剔除價(jià)值取向→合作互動(dòng)、組織環(huán)境→合作互動(dòng)、約束機(jī)制→合作互動(dòng)、價(jià)值取向→合作成效、組織環(huán)境→合作成效、利益驅(qū)動(dòng)→合作成效等6條路徑后，構(gòu)建的結(jié)構(gòu)方程模型如圖2所示。

表5是模型修正前、后各項(xiàng)擬合指標(biāo)的對(duì)比。

從各項(xiàng)擬合指標(biāo)來(lái)看，修正后的模型擬合度略優(yōu)于修正前的模型。

表6是修正后模型的參數(shù)估計(jì)值及顯著性檢驗(yàn)結(jié)果。

從表6可以看出，相比修正前的模型，修正后的模型路徑分析顯著性檢驗(yàn)結(jié)果明顯提高。合作意愿→合作互動(dòng)、了解程度→合作互動(dòng)、利益驅(qū)動(dòng)→合作互動(dòng)、合作意愿→合作成效、了解程度→合作成效、約束機(jī)制→合作成效等6條路徑的顯著性檢驗(yàn)均達(dá)到P<0.05的水平；合作互動(dòng)→流動(dòng)效率、合作成效→流動(dòng)效率的顯著性檢驗(yàn)也達(dá)到了P<0.1的水平，且高于修正前的水平。

四、研究結(jié)論

本文在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的背景下，從知識(shí)流動(dòng)的角度入手，重點(diǎn)研究影響知識(shí)在產(chǎn)學(xué)研合作各方之間流動(dòng)效率的因素，運(yùn)用SEM方法構(gòu)建知識(shí)流動(dòng)效率的結(jié)構(gòu)方程模型，并對(duì)模型進(jìn)行實(shí)證分析。研究結(jié)果表明，企業(yè)方合作意愿、學(xué)研方對(duì)企業(yè)方的了解程度、利益驅(qū)動(dòng)、約束機(jī)制等因素經(jīng)由合作雙方互動(dòng)和合作成效的中介作用間接對(duì)知識(shí)流動(dòng)效率產(chǎn)生影響。

企業(yè)的傳統(tǒng)思想是利用自身的科研力量研發(fā)新產(chǎn)品以提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，但在高新技術(shù)發(fā)展日新月異的今天，這一模式已經(jīng)跟不上技術(shù)更新的步伐。產(chǎn)學(xué)研合作是一種新型知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新模式，企業(yè)花費(fèi)最小的代價(jià)從學(xué)研方獲取最新的知識(shí)，將知識(shí)轉(zhuǎn)化為技術(shù)后投入生產(chǎn)，能有效減少企業(yè)各方面的投入，提高技術(shù)創(chuàng)新效率。因此，企業(yè)十分有必要轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新方式，提高合作意識(shí)，尋求與學(xué)研方的合作。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身情況（資金實(shí)力、研發(fā)能力等），合作伙伴情況（機(jī)構(gòu)規(guī)模、科研能力等）、項(xiàng)目情況（技術(shù)是否成熟、市場(chǎng)潛力，預(yù)計(jì)時(shí)間等）等多方面要素選擇產(chǎn)學(xué)研合作模式。合作關(guān)系形成之初，企業(yè)和學(xué)研方還應(yīng)建立起產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的約束機(jī)制和相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制。endprint

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（作者單位：徐玫、朱衛(wèi)未，南京郵電大學(xué)管理學(xué)院；淦貴生，江蘇永鼎股份有限公司）endprint