農戶投資正規教育行為研究
——基于失學子女的視角

高升 岳陽職業技術學院

農戶投資正規教育行為研究
——基于失學子女的視角

高升 岳陽職業技術學院

在知識經濟的今天，經濟增長的主要決定因素已經不是土地等自然資源，人力資本已經成為最重要的經濟增長要素和發展基礎。要實現我國農業農村經濟的持續增長，必須要加強農村人力資本的投資。農戶作為農村義務教育投資的微觀主體，對子女是否接受或接受多少年義務教育的決策的結果。本文從失學子女視角來研究農戶投資正規教育行為。

投資 正規教育 行為研究 視角

正規教育是人力資本培育的最重要的方面,受教育程度高低能在很大程度上反映農戶人力資本積累水平的高低。本文基于失學子女的視角，研究農戶對子女接受正規教育的投資行為。應該說，農村子女失學是當前義務教育面臨的一個嚴峻問題。它直接影響到義務教育目標的實現，制約了農村人力資本的培養與開發，削弱了農村社會持續健康發展的潛力。目前關于農村義務教育失學問題的相關研究，較多集中在宏觀層面，即探討全國或省區一般性的失學情況，大多以農民生活“貧困”和收費過高這一經濟因素作為解釋。但從微觀層面上看，農村子女在義務教育期間失學是農戶行為選擇的結果，或者說是農戶作為農村義務教育投資的微觀主體，對子女是否接受或接受多少年義務教育的決策的結果。因此，如果要從根源上把握失學產生的內在機理，只有從農戶這一微觀層面上進行深入剖析，才能找到正確的答案。

一、樣本農戶描述性分析

樣本數據來自在湖南省14個市（州）農村的問卷調查，每個市（州）隨機調查了80戶農戶，共收回問卷1120份。剔除信息殘缺以及有明顯錯誤的問卷，最后剩下有效問卷1040份。調查員為岳陽職業技術學院2007級國際經濟與貿易專業的本科生，調查時間是2010年1-2月。在正式調查之前，筆者對所有調查員進行了培訓，并在岳陽市岳陽縣公田村進行了預調查，然后根據預調查情況進一步修改了問卷。最終的調查問卷請見附錄。

由于研究的是義務教育問題，要求樣本農戶家中必須有子女處于接受義務教育的年齡段。我國從1984年開始推行義務教育，能夠處于該法規實施時間內的農戶子女年齡應在6～26歲之間，據此將無子女戶和有6～26歲之外子女的農戶剔除，最后剩下有效樣本653戶。要指出的是，本文所指的失學，是指指學生失去上學機會或中途退學。義務教育階段的失學包括兩個方面：一是根本未接受小學或初中階段的教育；二是中途因故停止上學，即通常所說的輟學。

（一）樣本農戶子女情況

根據農戶擁有子女數量，將農戶分為五類，見表4-1：

表1 不同子女數農戶構成Table 4-1 farmers constitution by different number of children

農戶子女的生育數量直接決定著應接受農村義務教育的人口規模。由表1可知，一子女戶所占比例最大，為55.9%，由于中央政府在90年代中期對計劃生育政策作了一些微調，允許某些地區的農戶生育第二胎，所以二子女戶也占有相當大的比例，為34.0%。超生的三子女戶、四子女戶、五子女戶所占比例依次為8.8%、1.2%、0.1%，總和為10.1%，僅占一成多，以上的統計結果有利于對農村義務教育學生的人口數量作出預測，可以作為投資決策的基本依據。

其次考察農戶子女的性別結構。子女數量和子女性別的選擇是農戶子女需求方面的兩個重要特征，而性別的選擇更能反映父母在需求質量上的主觀意志。表4-2是不同子女數農戶的子女性別結構。表中“性別比”指標是是反映兩性人口數量比例的指標，指在總人口中或各年齡人口中，男性人數與女性人數之比。通常用每100個女性人口相應有多少男性人口表示。其計算公式為：性別比＝男性人口／女性人口×100。

表2 不同子女數農戶的子女性別結構Table 4-2 different number of children, child sex structure of households

從表2所示的性別結構可以概括出以下幾點特征：第一，男女性別比隨著農戶子女數的增加而降低，二者呈明顯的負相關；第二，農戶對男孩的生育需求十分強烈，以致在這種欲望驅使下，農民采取了多次生育的方法以達到其目的；第三，由于很多農戶多次生育并進行性別干預，直接造成子女性別比例的嚴重失衡；

（二）農戶子女的失學狀況

總體調查數據來看，全體農戶的子女失學率為8.26%，其中小學階段為2.75%，初中階段為5.51%，初中是小學的2.0倍，這說明農村義務教育階段的失學主要發生在初中。

先計算絕對性別比，該指標是失學子女中男性人數與女性人數的比例，用于描述失學子女中男性與女性的數量差異。從失學子女的性別差別來看，總的絕對性別比為1：78.72，說明男性在數量上低于女性。其中小學階段為1：64.71，說明女性是這一階段的失學主體；初中階段達到1：86.67，說明這一階段男性與女性的失學人數差別在縮小。

然后計算相對性別比，該指標是失學子女中男性人數占子女中男性人數的比例與失學子女中女性人數占子女中女性人數的比例之比，用于描述同性別子女的等量人數中男性與女性的失學比率。九年制義務教育中的相對性別比為1：68，說明男性與女性的失學比率有較大差異。其中小學階段為1：55.56，女性失學比率幾乎是男性的2倍；初中階段上升到1：75，雖有所上升，但男性的失學比率仍明顯低于女性。

上述分析說明，農戶在選擇子女接受義務教育問題上存在著性別偏好，在農戶決策中男性較女性享有更多的接受教育的機會，而女性在這方面明顯處于相對劣勢地位。

考察不同子女數農戶的子女失學情況，調查反映出以下特征：

第一，從總的失學率來看，呈現出隨著子女數量的增加失學率上升的趨勢，二者呈明顯的正相關。從各教育階段的失學率來看，除四子女戶在小學階段稍有差異（呈下降趨勢）外，兩個階段基本上同樣保持著上升趨勢。而且，初中階段的失學率明顯高于小學階段。

第二，從絕對性別比來看，一子女戶的男性失學人數多于女性，而二子女戶、三子女戶和四子女戶的女性失學人數都多于男性。無論是總的絕對性別比還是義務教育各階段的絕對性別比，都呈先降后升的趨勢。這說明隨著子女數的增加，男女兩性的失學人數差距在縮小。

第三，從相對性別比來看，基本上女性的失學比率都高于男性。無論是總的相對性別比還是義務教育各階段的相對性別比，都呈先降后升的趨勢。這說明男性的失學人數先下降然后上升。

總之，隨著農戶子女數量的增加，失學率呈上升趨勢。初中是失學發生的主要階段。女性與男性相比，失學的比率更大。農戶在子女接受義務教育問題上，存在著嚴重的性別偏好。

二、農戶子女失學的原因

造成農戶子女失學的原因很多，根據實際調查的資料可以將這些原因歸納為以下五類。

第一，交不起上學費用。這包括兩層含義，一是家庭經濟狀況確實困難，承受不起上學的費用；二是家庭經濟狀況一般，但處在義務教育階段的子女數量多，而導致無力同時承擔全部費用。

第二，家里需要幫手。這分為三種情況，一是家庭經營出現人手不足，客觀上需要補充勞動力；二是家務繁重或多子女家庭的幼子需要年齡較大的女性子女照顧；三是家庭經濟狀況緊張，需要子女務工掙取生活費用。

第三，子女不想上學。這本是子女對上學的主觀態度，即子女由于種種原因產生了厭學情緒。但僅僅有這種態度并不會直接引發失學，關鍵在于這種態度誘發父母在主觀上也產生了不再讓子女讀書的念頭，從而影響到父母的教育投資決策，中斷子女的學業。

上述原因，前四類原因造成的失學，都是父母的決策和行為在發揮主導作用。最后一個原因導致的失學，應該說是子女與父母教育態度雙向作用的結果。

據此，將調查問卷收集到的有子女失學的73家農戶所回答的失學原因進行匯總統計，得出不同子女數農戶的失學原因構成。如表5所示：

表3 不同子女數農戶子女失學原因構成（%）Table 4-5 reasons of children out of school of households with different number of children (%)

以序號1、2、3、4、5分別代表5類失學原因，將表1顯示的不同子女數農戶子女的失學原因進行排序，如表4-6所示：

從表4-6以看出，全體農戶的子女失學原因依次是：第一，子女不想上學；第二，交不起上學費用；第三，上不上學差不多；第四，家里需要幫手；第五，上幾年學就夠用了。

再分別看各類別農戶子女失學的原因順序。一子女戶、二子女戶和三子女戶子女的失學原因排序與總體情況基本完全相同。但從四子女戶，則開始出現變化，即家庭經濟狀況位次上移，成為與孩子主觀學習意愿并列的失學因素；及至五子女戶，家庭經濟狀況則完全取代了其他因素，成為唯一的失學原因。這種趨勢表明，由于子女的嚴重超生，隨之造成的家庭經濟困難已經成為農戶背負的最沉重負擔，對子女教育參生了最大的負面影響。

表4 不同子女數農戶子女失學原因排序Table 4-6 reasons sort of children out of school of farmers with different number of children

數據來源：據實地調查整理

這里需要特別予以關注的是，在子女失學原因中，子女的主觀學習態度和家長的教育意識都扮演著重要角色。在實地調查中發現，一部分極端貧困的農戶并未因家庭經濟困難而讓子女放棄讀書，而是想方設法籌資供子女上學，子女也同樣克服種種不利條件頑強求學，這些父母將子女未來的希望當作生活中最耀眼的幸福陽光。反之，也有一部分農戶，家庭經濟并不困難，但父母在子女教育上的態度卻相當消極，從不鼓勵到不贊成甚至表現為無所謂。因此，在這些農戶中，學生和家長的學習態度和教育意識這些軟約束發揮著比金錢這樣的硬約束更大的作用。這在某種程度上也是農村義務教育區別于城市教育的一個特征。

子女不想上學主要是厭學情緒的表現。一是本人跟不上學習進度，這些學生或是年齡偏大，或是智力發育和常人有差距，在日常學習中總是處在落后地位，久而久之形成了心理障礙，產生自卑感，對上學抱有恐懼和畏難心態，因此就不想堅持上學了。這種狀況的出現源于這部分學生的自身劣勢。二是本人確實對讀書沒有興趣，精力不能集中，這是厭學產生的主要原因，產生這種狀況的因素也相當復雜，諸如有的家庭幾代人沒有文化，子女自小生活在這樣的環境里，耳濡目染，這是啟蒙階段先天不足的結果；再如有的家庭對子女的言傳身教多是世俗觀念，談不上學習的重要性和傳輸正確的學習方法，子女長期受到這種影響，也會逐漸生成厭學情緒。

不重視子女教育的觀念至今在農村擁有較大的思想陣地，這主要是受“讀書無用論”和就業壓力的影響。“讀書無用論”，這種落后的思想在城市基本上銷聲匿跡了，但在農村仍然有它的存活空間。認為讀書無用是一部分農民的價值觀和狹隘的功利主義的具體表現。他們對眼前的利益十分感興趣，認為抓住短期收益是最重要的。其次是迫于子女升學和就業的壓力。經調查發現，現在農民讓子女讀書的目的性十分明確：走出農村，改變命運。但是如果考不上中專或大學就毫無希望。所以農民在子女就學的時間上進行了算計，如果孩子學習成績好，有希望考上中專和高中就讓他進初中，如果沒有希望，干脆連初中都不要讀，小學畢業就夠了，這也是為什么初中是失學高發階段的一個原因。投資行為都要考慮成本與收益，農戶的教育投資也同樣遵循這一法則。子女如果考高中無望，再讀初中就意義不大，因為這樣做的機會成本太高：一是沒有教育回報；二是子女年齡一般都在13歲以上，已經可以當作半個勞力使用了，能夠幫助干些農活，減輕父母的負擔。這就是農民認為讀不讀書沒什么多大差別的觀念。

三、子女失學和農戶家庭狀況的關系

在以上對農戶子女失學原因調查的基礎上，進一步對失學原因產生的背景，即對失學子女農戶家庭的基本狀況給以考察，以失學原因和農民家庭狀況進行組合對比，找出失學原因的內生機理。描述農戶家庭狀況的指標很多，考慮到研究的目的是尋找家庭狀況與子女失學原因的相關程度，因此選擇了三個可能最具有相關性的農戶指標：

1.農戶家庭全年純收入，該指標是一個時點數據，用來反映農戶家庭的總體經濟狀況，這個指標的年度率變化也是較大。為便于下面進行聚類，對農戶家庭全年純收入進行了先期處理。處理方法是，將純收入按高低分為5組，各組的分組標志為：第1組為12000元以上，第2組為9000～12000元，第3組為6000～9000元，第4組為3000～6000元，第5組為3000元以下。

2.家庭主業類型，該指標是一個相對穩定的截面數據，用來反映農戶的家庭經營情況，在從業類型這個層面上把握其經濟活動的特點。主業類型分為：種植業，養殖業，工業和建筑業，商、飲、服和其他行業。

3.父母文化程度。該指標也是一個十分穩定的截面數據，用來反映失學子女父母的受教育水平，以考察父母的文化程度與子女的受教育狀況是否有必然聯系。文化程度分為：文盲、半文盲，小學，初中，高中及以上。

按照上述三個指標，將73家有子女失學的農戶按照層次聚類法（Hierarchical Cluster Procedures）進行聚類分析。采用離差平方和法（Ward’s Method）計算類與類之間的距離，其樹狀聚類圖如圖6.1所示：

圖1 樹狀聚類圖：離差平方和法Figure 4-1 dendrogram tree: ward methods

離差平方和法的分類結果如表5所示：

將以上聚類分析形成的4類農戶與5種失學原因進行交叉對照，可以測度出農戶家庭基本狀況與子女失學原因的關聯性及程度（見表6）。

表5 子女失學農戶的分類結果Table 4-7 Classification results of farmers out of school children

研究結論是：第一，農戶家庭純收入與因“交不起上學費用”而失學的農戶比例成反比。但值得注意的是，各類農戶中都有因此原因而導致子女失學的，并不符合一般推斷的在中高收入組農戶中經濟因素對上學將不構成威脅的假設。第二，“子女不想上學”是各類農戶子女失學的首位原因，而在高收入組農戶中比例更高。第三，父母文化程度和家庭經營類型對子女失學原因并未構成實質的影響，或者說，這兩項對子女失學原因的作用不顯著，這與一般推斷的父母文化程度高就一定讓子女多讀書不吻合。

表6 各類子女失學農戶的失學原因構成（%）Table 4-8 reasons conpostion of children out of school for the farmers with different number of children (%)

如果說第4類農戶由于家庭純收入低、經濟困難，交不起上學費用而導致子女失學完全在情理之中，但為何屬于高收入階層的第1類、第2類農戶中竟然也有一定比例的農戶因此而失學呢？通過對這一部分農戶的其他家庭狀況指標的分析，如家庭收入來源、家庭支出中的現金比例、家庭消費支出構成等，發現了以下幾個特點：一是這部分高收入戶其收入來源大部分或全部是外出勞務收入；二是各項支出以現金為主；三是生活消費支出占全年總支出一般在85%以上。

這三個特點透露出潛藏在其高收入背后的兩個突出矛盾：第一，收入高的同時伴隨較高的消費水平。這是以外出勞務收入為主要收入來源農戶的顯著特點。由于這些農戶是攜全家外出打工，在城市的所有消費都需要以現金支付，這些費用就化掉了其大部分收入。第二，生活消費高的同時伴隨支出結構的改變，這實質上是由第一個變化衍生出來的，消費支出中的大部分都用于食品、交通、房租、水電煤氣費的上面，其他諸如文化、衛生、醫療根本就很難顧及了。其實這也是這些農民在城市生活中迫不得已的選擇。因為農村的許多實物性生活消費在城市中必須要使用現金消費，而且這部分現金消費又是與人的自然生存密切相關，幾乎多是剛性的支出。還需要著重指出的是，城市的學生上學費用和正常生活開支遠非上農村學校可比，外出打工的農戶雖然掙到了比在家鄉務農多幾倍的收入，但仍可能交不起這筆上學費用。

綜上所述，外出打工農戶在較高的生活消費水平、消費結構變化和城市就學高門檻的多重壓力下，因交不起上學費用而導致子女失學的現象就出現了，應當說這部分子女失學和在農村中失學孩童相比性質是不同的，由于城鎮生活的消費方式和特殊的上學成本，使得本來可以在家鄉不失學的子女在異地他鄉陷入無學可上的境地。

四、結論與討論

根據上述研究可以發現，農戶子女數量與失學率呈正相關關系，而且失學主要發生在初中階段。另外，農戶在子女接受義務教育問題上，存在著嚴重的性別偏好，女性失學率明顯高于男性失學率。對農戶家庭經濟狀況與失學原因進行聚類分析發現，農戶家庭純收入與因“交不起上學費用”而失學的農戶比例成反比，但各類農戶中都有因此原因而導致子女失學的；“子女不想上學”是各類農戶子女失學的首位原因，而在高收入組農戶中比例更高；父母文化程度和家庭經營類型對子女失學原因并未構成實質的影響。

基于上述對失學兒童的實證研究，我們認為，要促使農戶加大正規教育投資，一是繼續實施計劃生育政策，嚴格控制農村生育率；二是通過宣傳教育改變農村居民重男輕女的傳統觀念，提高女性子女受教育水平；三是繼續實施農村義務教育的優惠政策，降低接受教育的成本，讓農民“交得起學費”；四是加大對“教育為本”的宣傳教育，讓農民深切認識到受教育對兒女成才的重要性，嚴防“讀書無用論”在農村的傳播，讓農民“想多送幾年學”，讓子女“非常想上學”；五是采取有效措施，降低初中階段失學率。當然，促進農民增收能提高農戶經濟能力，進而能避免其教育投資行為的預算約束，這是最根本的方面。

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高升（1972.3-），男，漢族，湖南華容人，博士學歷，職稱副研究員，單位岳陽職業技術學院，岳陽市長江經濟研究所，研究方向：農業經濟管理。

湖南省科技廳重點研發計劃(2016SK2086)資助。