我國高校科技成果轉化的機制路徑研究

李輝+趙嘉仁

摘要： 高校科技成果轉化，對于提升高校科研水平，推動高校更好地服務地方社會經濟發展具有重要的意義。在分析我國高校科技成果轉化制約因素的基礎上，從供求信息對接機制、政策落實、資金支持、考核制度、分類評價等角度提出推動高校科技成果轉化的具體措施。

Abstract： The transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities is of great significance to enhance the level of scientific research and promote the better social and economic development of colleges and universities. On the basis of analyzing the restrictive factors of the transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities in China， this paper puts forward the concrete measures to promote the transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities from the angle of supply and demand information docking mechanism， policy implementation， fund support， assessment system and classification evaluation.

關鍵詞： 高等學校；科技成果轉化；分類評價機制

Key words： colleges and universities；transformation of scientific and technological achievements；classification and evaluation mechanism

中圖分類號：G644 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）22-0202-02

1 問題的提出

科技成果轉化就是對科技成果進行后續實驗、開發，使其形成新產品、新工藝或新材料，進而轉化為現實生產力。目前來看，近80%的科技成果是由企業進行轉化和吸納的，而在人才和設備等方面均占優勢的高校，科技成果轉化的市場占有率卻遠低于企業。近年來，高校科技成果轉化已經得到政府部門的高度關注，2015年修訂的《促進科技成果轉化法》以及2016年3月頒布的《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》消除了高校在科技成果轉化工作中的障礙。學術界也對高校科技成果轉化進行了較為廣泛、持續和深入的研究。盡管如此，我國高校科技成果轉化效率偏低仍是不爭的事實。這就要求我們必須尋找新的視角，重新審視高校科技成果轉化，尋找促進高校科技成果轉化的機制路徑。

2 高校科技成果轉化的制約因素分析

2.1 高校與企業技術創新需求信息交流渠道不暢 我國高校市場化配置科技資源水平低，科技成果的供求對接機制亟待完善。

高校科技成果轉化效率低的重要原因在于研發與生產相脫節，從研發到轉化再到應用推廣的體制機制不完善[1]。高校和企業存在嚴重的信息不對稱，一是高校的研究人員對企業的技術需求和市場需求缺乏必要的了解和分析；二是許多企業也對高校的最新科技成果了解甚少。尤其對于基礎研究而言，前期的市場化目標分析直接決定著研究成果的市場化前景。具有市場前景的基礎研究成果如何推向市場，產生巨大的經濟效益，仍需要后續開發。

2.2 科技成果轉化政策尚未完全落到實處 近些年，中央和省級地方政府圍繞科技資源統籌、科技成果轉化以及科技與金融融合等問題，陸續出臺了不少文件，鼓勵高校、科研院所高層次人才服務地方經濟社會發展。這些政策措施對于促進高校、科研機構產學研結合和科技成果轉化有很強的針對性、操作性，但落實情況卻不是很理想。究其原因，一方面在于科技成果轉化成現實生產力需要較長的周期，相關政策的效應發揮有一定的時滯[2]；另一方面也因為多數主管部門尚沒有充分認識到高校科技成果轉化的重要性和緊迫性，對政策的理解和執行并不到位。

2.3 科技成果的使用權、處置權和收益權改革相對滯后 科技成果轉化面臨的另一大障礙是科技成果的使用權、處置權和收益權制度改革沒有跟上高校科技創新的步伐。一些管理部門對高校成果使用、處置事項的審批環節多、審批周期長，一方面影響了科技成果轉化的時效性，另一方面也極大挫傷了科研人員的熱情。更為重要的是，目前對高校科技成果處置收益的分配也不盡合理。一些地方政府要求科技成果處置收益統一上繳國庫，但用于人員獎勵的資金卻要進入單位工資。這在一定程度上影響了高校科技成果轉化的積極性。研究人員不能從科技成果轉化中獲得相應的收益，長此以往，其研究熱情和促進科技成果轉化的積極性會大打折扣。

2.4 科技成果轉化經費不足 科技成果的轉化也需要一定的經費保障。一些科技成果的轉化，必須通過中試階段，這樣其產業轉化成功率才可以達到80%，否則產業轉化成功率僅為30%。因此，科技成果轉化中，中試環節不可或缺。中試開展需要投入大量的資金，單純依靠高校、企業和政府三方投入并不能解決實際問題。高校經費有限無力投入，企業畏懼風險不敢投入，政府的經費支持又極為有限。這些因素致使中試經費短缺，并成為高校科技成果轉化最大的瓶頸制約。

2.5 未將科技成果轉化納入評價考核體系 我國高校按照其功能定位劃分為教學型大學和研究型大學兩大類。教學型大學其主要目標是培養實踐型人才；研究型大學則旨在提升創新能力和培養研究型人才。雖然定位為研究型大學，但多數高校的創新活動與地方主導產業發展需要以及企業的技術需求結合還不夠緊密，與地方企業、行業的聯系和溝通還不夠廣泛和深入。許多地方政府雖然對高校領導干部的考核原則、考核內容和考核方式等問題做出了具體規定，但沒有強調把科技成果轉化作為重點納入高校創新能力建設和辦學水平評價考核體系，致使高校服務地方社會經濟發展能力不足[3]。

2.6 科技分類評價機制還不完善 高校科技分類評價機制不完善，是制約高校科技成果轉化的另一重要因素。目前，在高校的職稱評定和創新水平評價中，基礎研究、應用研究和技術開發的評價標準均為發表論文的數量和等級，“重論文輕成果轉化”傾向較為嚴重。大量研究論文多數在實驗室“閉門造車”而成，雖然發表在高級別期刊（如SCI），但這些成果往往與地方產業發展的實際需要脫節，并不能對地方經濟社會發展起到很好的推動作用[4]。有關統計數據顯示，目前我國已是“論文大國”，論文發表數量僅次于美國，位居世界第二，但這些研究成果卻并沒有很好地推動我國走向創新大國的行列。

3 高校科技成果轉化的機制路徑

3.1 完善高校與企業技術創新的供求信息對接機制 更好地促進產學研結合，需要進一步完善高校與企業技術創新的供求信息對接機制。一方面政府有關部門應將每年確定的重點產業急需破解的重大技術難題及時送往對口高校的相關技術創新團隊，同時由財政配置資金對承擔攻關任務的創新團隊給予優先支持，以實際行動推動校企對接和產學研一體化。另一方面，也要最大限度地發揮市場的決定性作用和企業的主導作用，以市場力量促進高校科技成果與企業創新發展需求對接。同時，要充分利用“互聯網+”的思維推動高校與企業技術創新供求信息的對接。對網上技術市場交易活動實行補貼制度，最終實現技術市場線上與線下聯動互補的技術市場體系。也要打破創新人才在高校和企業間自由流動的制度障礙，支持高校和企業技術人才互相交流，促進產學研合作深度發展。

3.2 將推進科技成果轉化的各項政策落到實處 各級政府應將近5年來出臺的與科技成果轉化有關的文件進行一次全面梳理和總結，加強工作監督和執行力度，使人才、資金和技術等各項政策落實到位。圍繞科技創新、推進創新驅動發展做出的每一項重大決策，都應將任務分解落實到具體職能部門，并建立完善的考核問責機制，對于執行不力的部門，應追查領導責任。同時，政府出臺的相關政策應以盤活科技資源、減少行政干預和推動科技成果轉化的靈活性和自主性為主要目標。

3.3 建立高校科技成果使用、處置、收益管理制度 各級管理部門要賦予高校科技成果的使用權和處置權。首先，需要建立完備、專業的技術產權交易平臺。以“產權交易中心”等第三方機構身份明確科技成果的評估價值、研發人員轉化的收益分成和國有資產的界定。其次，對高校科技成果，除涉及國家安全和重大社會公共利益的，高校均可自主決定采用科技成果轉讓、作價入股等方式開展轉化活動，不再上報審批或備案。響應2015年修訂的《促進科技成果轉化法》以及2016年3月頒布的《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》的有關規定，高校科技成果轉化的收益可由高校自主處置和分配，處置收益不再上繳財政。

3.4 建立多渠道的科技成果轉化資金支持體系 要突破高校科技成果轉化“中試環節”資金短缺這一薄弱環節。首先，應進一步盤活各類創投資金、專項資金以及建投基金，發揮政府資金杠桿作用。對經濟效益和社會效益明顯的重大成果轉化項目，應吸引更多由政府引導性資金入股的各類產業基金、風險基金、天使基金的投資和支持。其次，要積極引導和吸引有實力的企業、大型金融機構等社會、民間資本積極參與，增強社會帶動效應。第三，積極推動互聯網金融的快速發展。以互聯網為依托，開展股權眾籌、知識產權投融資產品，推進金融產品及服務模式創新。

3.5 將促進科技成果轉化納入高校辦學水平評價考核體系 各高校領導要積極轉變觀念，主動適應經濟社會、產業轉型的需要，自覺提升高校服務創新、促進區域發展的能力。要進一步完善高校黨政領導班子和領導干部考核辦法，將促進科技成果轉化指標納入高校辦學水平評價考核體系，積極探索高校科技創新與地方經濟社會發展深度融合的有效途徑。通過構建相應的考評體系，引導高校研發活動重視研究企業轉型升級和區域發展中迫切需要解決的突出問題，全方位搭建高校創新成果與地方發展需求對接的有效形式和快捷通道。

3.6 穩步推進高校科技分類評價制度改革 科技進步和高校自身的改革發展迫切需要推進高校科技分類評價制度改革。應根據《教育部關于深化高等學校科技評價改革的意見》，按照基礎研究、前沿技術研究、應用研究、成果轉化等不同工作的特點，建立不同類別、科學合理、各有側重和差異化的評價標準和職稱評定辦法。進一步完善人才分類評價和職稱評定制度的試點經驗，為高校全面推行人才分類評價制度創造條件。鼓勵從事不同類別研究的科研人員都能最大限度地發揮其積極性，開發符合社會實踐發展需要的科技成果。

4 研究結論

總體來看，我國科技成果轉化工作已取得了初步成效，形成了多渠道、多種方式共同推動科技成果轉化的新局面。但是也要看到，科技成果轉化是一項系統工程，還需要各方面的共同努力，才能有效打通科技成果轉化鏈條的各個環節。要做好聯系地方經濟與高校科技成果的紐帶工作，將高校科技成果盡可能地市場化，提高科研工作者的研究積極性，為地方經濟社會發展做出應有的貢獻。

參考文獻：

[1]陳雪，龍云鳳.廣東新型研發機構科技成果轉化的主要模式及建議[J].科技管理研究，2017（4）.

[2]徐杰，周德廉，張婕.《轉化法》背景下高校科技成果轉化路徑[J].中國高校科技，2017（1）.

[3]李天柱，侯錫林，馬佳.基于接力創新的高校科技成果轉化機制研究[J].科技進步與對策，2017，34（3）.

[4]杜德斌.高校科技評價應遵循四個“導向”[J].中國高等教育，2014（9）.