陜南扶貧移民搬遷適應(yīng)期反貧困的生計(jì)能力提升機(jī)制研究

陳卓怡　陳紅　郭子鈺

摘要：文章以精準(zhǔn)扶貧為政策背景，以生計(jì)能力提升機(jī)制為主要研究問題，以扶貧移民適應(yīng)期這一特殊時(shí)期為主要關(guān)注點(diǎn)。在可持續(xù)生計(jì)分析框架下，通過生計(jì)資本衡量指標(biāo)體系構(gòu)建及其統(tǒng)計(jì)分析，文章對(duì)處于扶貧移民適應(yīng)期農(nóng)戶的生計(jì)能力狀況進(jìn)行了評(píng)價(jià)。針對(duì)其扶貧移民搬遷后生計(jì)致貧因素給出了相應(yīng)的生計(jì)能力提升機(jī)制。

關(guān)鍵詞：精準(zhǔn)扶貧 扶貧移民適應(yīng)期 生計(jì)資本 生計(jì)能力 提升機(jī)制

一、引言

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)之一就是消除貧困。截至2014年年底，我國(guó)農(nóng)村仍有7000多萬貧困人口、12.8萬個(gè)貧困村，這是我國(guó)減貧工作中底子最薄、條件最差、難度最大的“硬骨頭”。我國(guó)“十三五”規(guī)劃指出，到2020年，中國(guó)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下農(nóng)村貧困人口實(shí)現(xiàn)全部脫貧，這為新時(shí)期的農(nóng)村扶貧工作提出了明確要求，而要真正實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，任重而道遠(yuǎn)。在精準(zhǔn)扶貧的政策大背景下，移民扶貧被認(rèn)為是解決集中連片貧困地區(qū)貧困的有效措施，近年來西部各省都規(guī)劃了龐大的移民項(xiàng)目，如陜西省《陜南地區(qū)移民搬遷安置總體規(guī)劃（2011-2020年）》《白于山區(qū)扶貧移民搬遷規(guī)劃（2011-2020年）》，涉及搬遷避災(zāi)貧困人口近280萬人；寧夏貴州等地也正在實(shí)施或擬將實(shí)施扶貧移民工程。

就目前移民工程的實(shí)施來看，移民搬遷勢(shì)必會(huì)對(duì)扶貧移民戶的生計(jì)狀況產(chǎn)生影響，其使得搬遷戶與原有自然資本相互剝離，失去主要生活保障，在市場(chǎng)環(huán)境、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)上面臨沖擊，這讓原本生計(jì)式微的移民搬遷戶搬遷后的短期內(nèi)普遍面臨失業(yè)、再貧困、生計(jì)能力下降、生計(jì)不可持續(xù)的問題。“搬得出、穩(wěn)得住、能致富”的移民搬遷目標(biāo)只達(dá)成了第一步。緊跟扶貧開發(fā)的重大實(shí)踐，我國(guó)學(xué)術(shù)界的相關(guān)理論和政策研究也愈發(fā)豐富。通過梳理文獻(xiàn)我們不難發(fā)現(xiàn)，截至目前為止，學(xué)者更多注重精準(zhǔn)扶貧思想的解讀、“六個(gè)精準(zhǔn)”如何實(shí)施、移民搬遷過程如何進(jìn)行以及貧困的多維測(cè)度和多維治理上，對(duì)扶貧工作的可持續(xù)性關(guān)注不高，特別是對(duì)扶貧移民搬遷后的生計(jì)能力變化關(guān)注不多，因此難以從根本上解決現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的很多貧困人口脫貧后陷入“二度貧困”的生計(jì)困境。扶貧移民如何實(shí)現(xiàn)“穩(wěn)得住，能致富”的可持續(xù)性生計(jì)必將是我國(guó)扶貧開發(fā)工作深入開展所面對(duì)的難題。

基于以上的認(rèn)識(shí)和發(fā)現(xiàn)的問題，本文著重關(guān)注扶貧移民適應(yīng)期這一特殊時(shí)期，研究扶貧移民適應(yīng)期反貧困的生計(jì)能力提升機(jī)制。本文在已有研究基礎(chǔ)上，借鑒英國(guó)國(guó)際發(fā)展總署（The united kingdom department for international development，DFID）1998年提出的“可持續(xù)生計(jì)分析框架”，針對(duì)移民了持續(xù)就業(yè)與增收能力的困境，通過田野調(diào)查獲取一手資料，分析并總結(jié)歸納出制約移民生計(jì)能力提升關(guān)鍵因素。從就業(yè)能力、創(chuàng)業(yè)能力雙重視角研究移民生計(jì)能力提升機(jī)制及其實(shí)現(xiàn)路徑，并選擇陜南這一典型地區(qū)進(jìn)行案例研究。本文的創(chuàng)新之處在于以下幾個(gè)方面：在研究對(duì)象上，著眼于扶貧移民適應(yīng)期這一關(guān)鍵階段與特殊問題，長(zhǎng)遠(yuǎn)地關(guān)注脫貧的可持續(xù)性，拓展現(xiàn)有精準(zhǔn)扶貧研究視角；在研究思路上，借鑒DFID提出的目前學(xué)界使用最為廣泛，最具有影響力的“可持續(xù)生計(jì)分析框架”，利用統(tǒng)計(jì)分析和計(jì)量分析方法對(duì)移民生計(jì)困難進(jìn)行統(tǒng)計(jì)描述和模型評(píng)價(jià)，清晰刻畫出移民生計(jì)困難的影響因素；在研究目標(biāo)上，提出陜南地區(qū)扶貧移民適應(yīng)期反貧困的可持續(xù)機(jī)制與政策創(chuàng)新方向。對(duì)扶貧移民適應(yīng)期生計(jì)能力提升進(jìn)行機(jī)制設(shè)計(jì)，提出陜南地區(qū)扶貧移民適應(yīng)期移民可持續(xù)生計(jì)的政策創(chuàng)新取向，為陜南“精準(zhǔn)扶貧”工作的開展進(jìn)行提出可行建議。

二、文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)扶貧移民適應(yīng)期反貧困研究目前代表性的有鄭瑞強(qiáng)、王英等（2015）提出扶貧移民適應(yīng)期的概念，系統(tǒng)歸納出生計(jì)特征，針對(duì)扶貧移民在適應(yīng)期可能遇到的喪失發(fā)展資源等生計(jì)損失及致貧風(fēng)險(xiǎn)，提出提高移民發(fā)展可行能力等建議；在對(duì)扶貧移民適應(yīng)期的關(guān)注上，馮明放和彭潔（2012）認(rèn)為移民后續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和就業(yè)問題，不僅直接影響到移民的生計(jì)，也直接關(guān)系到移民搬遷的成敗，提出產(chǎn)業(yè)開發(fā)狀況是檢驗(yàn)移民效果的根本標(biāo)志；李博、左停（2016）認(rèn)為扶貧移民搬遷過程中最大的—個(gè)問題就是解決搬遷后村民的可持續(xù)生計(jì)問題，通過調(diào)查其發(fā)現(xiàn)后續(xù)就業(yè)、土地、社會(huì)保障的不完善導(dǎo)致了搬遷戶的生計(jì)式微；鄭瑞強(qiáng)、王英等（2015）通過對(duì)適應(yīng)期扶貧移民生計(jì)特征、生計(jì)貧困的多維測(cè)度，發(fā)現(xiàn)扶貧移民多維貧困現(xiàn)象更普遍，提出應(yīng)關(guān)注扶貧移民教育、技能培訓(xùn)和組織化程度等非經(jīng)濟(jì)貧困影響因素方面；鄭瑞強(qiáng)（2016）提出應(yīng)將脫貧人口的后期發(fā)展扶持納入精準(zhǔn)扶貧工作范疇，實(shí)施精準(zhǔn)扶貧開發(fā)監(jiān)測(cè)評(píng)估，拓寬脫貧人口生計(jì)空間。因貧困人口脫貧之后可能面臨經(jīng)濟(jì)空間流失、社會(huì)空間斷裂等生計(jì)脆弱風(fēng)險(xiǎn)，扶貧移民可能陷入二次貧困。

扶貧移民適應(yīng)期中最大的—個(gè)問題就是解決搬遷后村民的可持續(xù)生計(jì)問題，這部分研究包括以下三個(gè)方面：一是移民搬遷對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略的影響。李聰、柳瑋等（2013）在可持續(xù)生計(jì)框架下應(yīng)用調(diào)查數(shù)據(jù)實(shí)證分析了這一影響；二是關(guān)注移民生計(jì)狀況。鄢聞、何得桂（2014）從可持續(xù)視角，通過對(duì)生計(jì)成本、生計(jì)策略和生計(jì)結(jié)果的考察，找出影響避災(zāi)移民可持續(xù)生計(jì)原因和發(fā)展路徑；三是集中連片特困地區(qū)扶貧移民生計(jì)能力提升機(jī)制研究。何得桂、黨國(guó)英（2016）基于陜南移民搬遷實(shí)踐分析了精準(zhǔn)扶貧的結(jié)構(gòu)性制約，在土地資源與環(huán)境承載壓力、移民綜合成本與資金、產(chǎn)業(yè)支撐與社會(huì)保障乏力困境三方面的研究中都涉及生計(jì)能力的提高。

生計(jì)及生計(jì)能力的相關(guān)研究始于20世紀(jì)80年代，國(guó)外研究者和國(guó)際組織對(duì)農(nóng)戶的生計(jì)與可持續(xù)生計(jì)進(jìn)行了大量研究。例如Chambers&Conway（1992）提出生計(jì)能力概念；依托諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者阿瑪?shù)賮啞ど╯en）的可行能力理論，近年來一些國(guó)外組織和研究者發(fā)展了多個(gè)生計(jì)分析框架。其中，英國(guó)國(guó)際發(fā)展總署（DFID）提出的可持續(xù)生計(jì)分析框架（SL）最為典型。

關(guān)于移民搬遷農(nóng)戶生計(jì)能力的研究方法主要包括Atkinson社會(huì)福利指數(shù)評(píng)價(jià)法（周義等，2014）和基于可行能力框架的模糊綜合評(píng)價(jià)法（高進(jìn)云等，2007；高進(jìn)云等，2010）。社會(huì)福利指數(shù)評(píng)價(jià)法相關(guān)文獻(xiàn)一般選取家庭經(jīng)濟(jì)收入、經(jīng)濟(jì)狀況、居住條件、社區(qū)生活、社會(huì)機(jī)會(huì)、社會(huì)保障、環(huán)境、心理因素等方面作為衡量失地農(nóng)民福利的功能性指標(biāo)（高進(jìn)云等，2007；周義等，2014）。基于可行能力的模糊綜合評(píng)價(jià)法則假定功能性指標(biāo)之間不存在替代關(guān)系（高進(jìn)云等，2010），這一假定與現(xiàn)實(shí)較難符合。近幾年來，我國(guó)學(xué)者對(duì)中國(guó)移民搬遷問題的研究開始逐漸增多。這些研究多通過描述與比較移民搬遷農(nóng)戶生計(jì)資本的狀況，來反映移民戶在移民搬遷過程中生計(jì)能力的變化以及搬遷后所面臨的生計(jì)困境（胡靜，楊云彥，2009；嚴(yán)登才，2011；唐勇智，2011；鄢聞，何得桂，2014）。

已有研究成果是我們后續(xù)研究的基礎(chǔ)，但通過梳理扶貧移民適應(yīng)期反貧困和生計(jì)能力兩方面的相關(guān)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)以下一些問題：第一，現(xiàn)有精準(zhǔn)扶貧研究還主要集中于政策實(shí)施如精準(zhǔn)識(shí)別、移民搬遷等方面，對(duì)扶貧移民的后續(xù)生計(jì)困境關(guān)注不多，特別是扶貧移民適應(yīng)期生計(jì)能力提升上；第二，現(xiàn)有扶貧移民適應(yīng)期研究還只在貧困生計(jì)的測(cè)度方面，且受可持續(xù)性生計(jì)分析框架的影響，多數(shù)研究將適應(yīng)期反貧困關(guān)鍵集中在生計(jì)資產(chǎn)方面，長(zhǎng)效的移民生計(jì)能力提升機(jī)制缺乏；第三。在移民生計(jì)能力提升的政策建議上“宏大全面”，缺乏針對(duì)陛、可實(shí)施性和及時(shí)有效性。除此之外，很多研究缺乏一定的調(diào)研分析與案例支撐，說服力較弱。

本文在已有研究基礎(chǔ)上，針對(duì)移民可持續(xù)就業(yè)與增收能力的困境，通過對(duì)陜南扶貧移民生計(jì)資本搬遷前后的調(diào)查研究，建立扶貧移民戶生計(jì)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用因子分析法總結(jié)并歸納出制約移民生計(jì)能力提升關(guān)鍵因素，并對(duì)移民生計(jì)能力的提升路徑進(jìn)行機(jī)制設(shè)計(jì)。

三、生計(jì)能力概念與影響因素

（一）生計(jì)能力概念

能力這一概念在心理學(xué)、教育學(xué)和行為學(xué)等范疇都有定義，我們普遍認(rèn)同能力是個(gè)體經(jīng)常、穩(wěn)定地表現(xiàn)出來的J凸理特征和行動(dòng)效果，反映了個(gè)體完成各種任務(wù)的可能性。在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域，能力的理論分析和實(shí)踐運(yùn)用主要集中在以下兩個(gè)方面：其一是有關(guān)貧困和饑餓問題層面的可行能力的研究；其二是可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略中對(duì)可持續(xù)發(fā)展能力的表述與分析。20世紀(jì)80年代到90年代早期，Chambers和Conway等人創(chuàng)造性地提出了可持續(xù)生計(jì)（Sustainable Livelihoods，sL），其作為個(gè)人和家庭為改善長(zhǎng)遠(yuǎn)生產(chǎn)生活狀況所獲得的謀生能力、所擁有的資產(chǎn)、可借助的外部支撐條件以及以收入創(chuàng)造為核心的行動(dòng)。阿馬蒂亞·森從貧困的復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)性和多元化出發(fā)，提出“可行能力”這一概念來表示一個(gè)人有可能實(shí)現(xiàn)的、各種可能的功能性活動(dòng)組合。趙峰（2015）認(rèn)為能力問題既是一個(gè)戰(zhàn)略問題，也是—個(gè)策略問題，更是一種動(dòng)力機(jī)制。能力是家庭及個(gè)體可持續(xù)生計(jì)的重要構(gòu)成部分。移民搬遷勢(shì)必會(huì)對(duì)扶貧移民戶的生計(jì)資本造成影響，而生計(jì)資本是其生計(jì)能力的基礎(chǔ)，在可持續(xù)分析框架下，自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、人力資本以及社會(huì)資本都構(gòu)成移民戶生計(jì)能力的重要方面。在此，我們把可持續(xù)生計(jì)能力定義為扶貧移民戶在“精準(zhǔn)扶貧”政策指導(dǎo)下，實(shí)現(xiàn)生計(jì)空間地域轉(zhuǎn)換而進(jìn)行的整合、建立以及重構(gòu)“五大資本”基礎(chǔ)以便適應(yīng)變化的社會(huì)生活環(huán)境，實(shí)現(xiàn)生計(jì)穩(wěn)定高效發(fā)展的能力。

（二）生計(jì)能力影響因素分析

對(duì)扶貧移民適應(yīng)期生計(jì)能力影響的因素很多，測(cè)度的維度很多，政治因素、制度背景、就業(yè)環(huán)境等等。考慮到指標(biāo)體系的建立和數(shù)據(jù)的可獲得性，我們主要選擇從適應(yīng)期移民生計(jì)資本水平與結(jié)構(gòu)變化的視角進(jìn)行考察結(jié)合進(jìn)行綜合性分析。利用可持續(xù)分析框架，科學(xué)地評(píng)價(jià)扶貧移民適應(yīng)期生計(jì)資本的變化，通過對(duì)比搬遷前后生計(jì)資本的變化，進(jìn)一步分析搬遷后扶貧移民適應(yīng)期生計(jì)能力變化。便于我們較好地有針對(duì)性地給出機(jī)制設(shè)計(jì)，提升適應(yīng)期移民的生計(jì)能力，擺脫生計(jì)能力貧困，避免再生性貧困。

四、生計(jì)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建與評(píng)價(jià)方法

（一）生計(jì)能力指標(biāo)體系構(gòu)建

1.生計(jì)資本。（1）自然資本。自然資本主要是指扶貧移民擁有、或可長(zhǎng)期使用的土地。扶貧移民多為農(nóng)戶，搬遷前主要依靠第一產(chǎn)業(yè)農(nóng)業(yè)，土地?zé)o疑是最基本的生存保障。在調(diào)查中我們對(duì)自然資本的衡量指標(biāo)主要有兩個(gè)方面：其一是擁有土地畝數(shù)，其二是土地質(zhì)量好壞。（2）物質(zhì)資本。物質(zhì)資本是指農(nóng)戶用于生產(chǎn)和生活的物資設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施，是農(nóng)戶一切其他生計(jì)資本發(fā)揮作用的物質(zhì)基礎(chǔ)。對(duì)物質(zhì)資本的測(cè)量指標(biāo)包括以下三個(gè)方面：第一，住房面積指標(biāo)，該指標(biāo)用以衡量房屋價(jià)值，由于搬遷戶房屋大多由政府統(tǒng)一建造，房屋結(jié)構(gòu)、質(zhì)量等差距不大。第二，大型生產(chǎn)工具擁有量指標(biāo)，農(nóng)戶所擁有的機(jī)動(dòng)三輪車、拖拉機(jī)、水泵等生產(chǎn)工具，是其從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)及其他生產(chǎn)的物質(zhì)基礎(chǔ)，大型生產(chǎn)工具擁有量與農(nóng)戶物質(zhì)資本成正比。第三，耐用消費(fèi)品指標(biāo)，電動(dòng)自行車、電視機(jī)、洗衣機(jī)、電冰箱（柜）等耐用消費(fèi)品擁有量與農(nóng)戶物質(zhì)資本充裕度呈正相關(guān)關(guān)系。（3）金融資本。金融資本是指農(nóng)戶可自主支配和可籌措的資金，主要包括三個(gè)部分：農(nóng)戶的年收入、農(nóng)戶從各種渠道籌措的資金和農(nóng)戶獲得的政府救助和補(bǔ)貼，農(nóng)戶從各種渠道籌措的資金包括農(nóng)戶從正規(guī)渠道（銀行、信用社）和非正規(guī)渠道（親朋好友等）籌措的資金。從這三個(gè)方面出發(fā)，測(cè)度金融資本的指標(biāo)分為以下六個(gè)方面：第一，農(nóng)戶的年收入，這包括農(nóng)戶從事公職的收入、外出務(wù)工收入、個(gè)體經(jīng)營(yíng)收入、家畜養(yǎng)殖收入以及資產(chǎn)性收入等各種來源的年收入。第二，家畜存量指標(biāo)，牛、羊等家畜作為一種儲(chǔ)蓄形式，雖然其流動(dòng)性較差，但是可以通過變賣轉(zhuǎn)化成其他形式的資本。因此，本文將家畜存量與家畜養(yǎng)殖收入相區(qū)分，作為一項(xiàng)單獨(dú)的金融資本指標(biāo)，家畜存量越大，金融資本越充裕。第三，獲得過的貸款或被資助金額。第四，借過的民間高利貸數(shù)額。第五，儲(chǔ)蓄。第六，政府補(bǔ)貼，包括農(nóng)戶所享受的養(yǎng)老金、農(nóng)村低保、移民搬遷安置補(bǔ)貼等。（4）人力資本。在農(nóng)戶生計(jì)資本中，人力資本的數(shù)量和質(zhì)量直接決定了農(nóng)戶駕馭其他資本的能力和范圍，對(duì)人力資本的分析主要從以下指標(biāo)展開：其一是勞動(dòng)力占比指標(biāo)。其二是平均受教育年限，是用以衡量家庭成年勞動(dòng)力的平均文化程度的指標(biāo)。對(duì)這一指標(biāo)的測(cè)量以接受學(xué)歷教育情況為準(zhǔn)。其三是農(nóng)戶是否進(jìn)行過非農(nóng)培訓(xùn)，用以衡量家庭成員的非農(nóng)技能。其四是重大疾病醫(yī)保報(bào)銷頻數(shù)，用以衡量家庭成員的健康程度。報(bào)銷頻數(shù)越大，家庭成員的平均健康程度越低。其五是撫養(yǎng)比，用以衡量勞動(dòng)力的負(fù)擔(dān)。被扶養(yǎng)人口包括16歲以下的青少年、65歲以上的老人以及其他喪失勞動(dòng)能力者。撫養(yǎng)比越大，則勞動(dòng)力的負(fù)擔(dān)越沉重。（5）社會(huì)資本。社會(huì)資本指農(nóng)戶為了實(shí)施生計(jì)策略而利用的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，包括基于血緣關(guān)系的家庭親戚網(wǎng)絡(luò)、基于地緣關(guān)系的鄉(xiāng)鄰網(wǎng)絡(luò)和基于行政隸屬關(guān)系的行政組織網(wǎng)絡(luò)等（李琳一，2004）。在調(diào)查中我們對(duì)社會(huì)資本的衡量指標(biāo)主要有一下幾個(gè)方面：參加過種植或購(gòu)銷等協(xié)會(huì)的數(shù)量。用以檢驗(yàn)農(nóng)民參與某種協(xié)會(huì)或組織的自我組織程度反映其地緣網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建程度；每月通訊費(fèi)用均值（元，戶）。通，～tJlt指標(biāo)反映居民和其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的個(gè)體聯(lián)系的緊密程度；尋找非農(nóng)工作時(shí)可尋求到幫助的平均家庭數(shù)；是否從親友處借過錢。這兩個(gè)指標(biāo)反映農(nóng)戶運(yùn)用生計(jì)資本抵御生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力；親戚中公職人員數(shù)（人/戶）。一般親戚中公職人員數(shù)量越多，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建越完善。

2.文化素質(zhì)。文化素質(zhì)是影響移民生計(jì)能力的重要內(nèi)部因素，文化素質(zhì)對(duì)生計(jì)能力的影響通過兩方面實(shí)現(xiàn)，一方面，文化素質(zhì)通過向人力資本這一生計(jì)資本轉(zhuǎn)化，從搬遷農(nóng)戶自身能力方面影響其生計(jì)；另一方面，通過觀念意識(shí)影響農(nóng)戶提升生計(jì)能力的積極性。因此對(duì)移民文化素質(zhì)的評(píng)價(jià)從受教育程度和觀念意識(shí)兩個(gè)方面進(jìn)行：家庭成年勞動(dòng)力的平均文化程度。這一指標(biāo)用平均受教育年限來衡量。自主創(chuàng)業(yè)意愿指標(biāo)：衡量農(nóng)戶自主創(chuàng)業(yè)意愿，并間接評(píng)價(jià)其參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的積極性與市場(chǎng)意識(shí)。自主創(chuàng)業(yè)意愿越高，越有利于其擴(kuò)大收人來源渠道，解決自身就業(yè)的同時(shí)向其他農(nóng)戶提供就業(yè)機(jī)會(huì)，為社會(huì)產(chǎn)生正的外部性。另外，創(chuàng)業(yè)意愿越高，說明農(nóng)戶越容易適應(yīng)遷^地高于遷出地的市場(chǎng)化程度，也說明農(nóng)戶參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的積極性越高。

3.政策完善度。目前的扶貧移民政策包括財(cái)稅政策、產(chǎn)業(yè)政策、住房安置政策等眾多方面。這些政策在很大程度上影響農(nóng)戶生計(jì)能力培育與提升的外部環(huán)境。x，：t～--因素的評(píng)價(jià)從幾個(gè)角度進(jìn)行：（1）政策可持續(xù)性：即移民搬遷扶持政策是否建立在長(zhǎng)期可持續(xù)的基礎(chǔ)上。政策制定若僅僅解決搬遷安置問題，忽視對(duì)農(nóng)戶生計(jì)能力提升相關(guān)的金融、產(chǎn)業(yè)、教育等方面的扶持，會(huì)對(duì)移民搬遷的實(shí)際效果與可持續(xù)性產(chǎn)生負(fù)面影響。（2）政策與移民訴求銜接度：政策制定與移民發(fā)展訴求之間的對(duì)接是否有落差，以及由于移民安置前后發(fā)展環(huán)境、市場(chǎng)化水平差距加大，適應(yīng)期扶貧移民在發(fā)展過程中是否能很快適應(yīng)市場(chǎng)化現(xiàn)狀等問題都與移民可持續(xù)生計(jì)息息相關(guān)。（3）政策與—汁劃透明度：政策透明度一方面影響政策有效性，另一方面影響搬遷戶對(duì)移民搬遷的態(tài)度。保證全社會(huì)尤其是移民戶對(duì)移民政策的知情權(quán)，既有利于對(duì)政府行為的監(jiān)督，又有利于消除移民戶的抵觸情緒，使其更好地配合政策落實(shí)。

4.社會(huì)幫扶。社會(huì)幫扶力量在一定程度上影響了適應(yīng)期移民的生計(jì)能力。廣泛動(dòng)員全社會(huì)力量共同參與扶貧開發(fā)，是我國(guó)扶貧開發(fā)事業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)。在扶貧移民適應(yīng)期這一特殊階段，社會(huì)幫扶力量不可小覷。社會(huì)組織發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，對(duì)搬遷戶實(shí)行定點(diǎn)幫扶；有能力的海外僑胞，社會(huì)人員等通過資金捐助，資源提供、結(jié)對(duì)幫扶等多種形式參與扶貧。這一指標(biāo)主要從以下兩個(gè)方面進(jìn)行衡量：（1）是否有單位進(jìn)行定點(diǎn)幫扶。進(jìn)行定點(diǎn)幫扶企業(yè)積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，解決一部分移民的就業(yè)問題和基礎(chǔ)設(shè)施投入的資金問題。充分激發(fā)搬遷地適應(yīng)期的市場(chǎng)活力，加強(qiáng)搬遷地市場(chǎng)完善度，提高移民的生計(jì)能力。（2）是否收到社會(huì)人士的幫扶。作為有能力的一部分市場(chǎng)主體，發(fā)揮我為社會(huì)的奉獻(xiàn)心理，能夠幫助移民搬遷戶獲得更多社會(huì)資源，拓展了他的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，提高生計(jì)能力。

（二）生計(jì)能力的測(cè)度方法

對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本指標(biāo)的測(cè)度我們采用因子分析方法，利用Spss等統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行分析。因子分析方法起源于20世紀(jì)初的Karl Pearson和Charles Spearmen等人。根據(jù)上文構(gòu)建的生計(jì)資本指標(biāo)體系，需要測(cè)量的數(shù)據(jù)較多，且各變量之間可能有較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系。直接分析可能會(huì)造成過程繁瑣結(jié)果失真。因子分析的目的是從眾多的原始變量中綜合出少數(shù)具有代表性的因子，反映變量共同特性的公共因子。

在進(jìn)行因子分析之前，第一步將原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理以消除變量間在數(shù)量級(jí)和量綱上的不同。第二步再對(duì)因子分析的條件進(jìn)行篩選。通過計(jì)算原有變量的簡(jiǎn)單相關(guān)系數(shù)矩陣進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，觀察相關(guān)系數(shù)矩陣，剔除相關(guān)系數(shù)矩陣中大部分相關(guān)系數(shù)值小于0.3的變量；或者進(jìn)行KMO檢驗(yàn)。KMO計(jì)算公式如下：

KMO檢驗(yàn)值越接近O，意味著變量間的相關(guān)陛越弱，原有變量越不適合做因子分析。通過這一步驟將將原有變量進(jìn)行濃縮。第三步是進(jìn)行因子提取和因子載荷矩陣的求解。主要利用基于主成分模型的主成分分析法求解因子載荷矩陣。具體操作步驟通過原有變量的線性組合和各個(gè)主成分求解來實(shí)現(xiàn)變量降維。根據(jù)特征根確定因子數(shù)目或者根據(jù)因子的累積方差貢獻(xiàn)率確定因子數(shù)。第四步因子的命名解釋。通過正交旋轉(zhuǎn)使得變量只在盡可能少的因子上有較高的載荷，使因子具有命名解釋性。第五步計(jì)算因子的得分。確定因子之后，計(jì)算各因子在每個(gè)樣本觀測(cè)上的具體數(shù)值，這些數(shù)值是因子的得分，通過因子得分函數(shù)計(jì)算得出。估計(jì)因子得分的方法還有Bartlette法、Anderson-Rubin法。最后利用因子得分代替原有變量進(jìn)行數(shù)據(jù)建模。

通過計(jì)算生計(jì)資本內(nèi)部的因子綜合得分可以直接進(jìn)行移民搬遷前后生計(jì)能力的比較分析。采用兩配對(duì)樣本，利用統(tǒng)計(jì)軟件計(jì)算P值進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)，研究移民搬遷適應(yīng)期各項(xiàng)生計(jì)資本的因子綜合得分均值是否存在差異。并對(duì)其進(jìn)行解釋分析。

五、生計(jì)能力提升機(jī)制設(shè)計(jì)

在對(duì)影響生計(jì)能力的幾大因素進(jìn)行理論分析的基礎(chǔ)上，現(xiàn)在我們進(jìn)一步對(duì)扶貧移民的生計(jì)能力的提升進(jìn)行機(jī)制分析。

（一）建立健全生計(jì)資本提升機(jī)制

1.健全自然資本轉(zhuǎn)續(xù)機(jī)制。陜南移民搬遷安置的對(duì)象是以土地為生的農(nóng)民，移民搬遷在解決農(nóng)民的住房問題后，還要考慮他們的耕地問題。就調(diào)查中我們發(fā)現(xiàn)的很多移民將住房搬到了移民安置點(diǎn)后卻仍然回到原有耕地進(jìn)行勞作這種“遷房不遷地”的情況，一方面需要健全土地轉(zhuǎn)續(xù)機(jī)制，保護(hù)移民的土地權(quán)益，具體地要對(duì)移民戶土地承包權(quán)和山林經(jīng)營(yíng)權(quán)進(jìn)行流轉(zhuǎn)，流轉(zhuǎn)收益用于移民戶繳納城鎮(zhèn)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)；另一方面要加快推進(jìn)農(nóng)村土地管理制度改革，結(jié)合貧困地區(qū)土地利用特點(diǎn)及問題，重視盤活貧困地區(qū)農(nóng)村低效閑置土地，建立跨區(qū)域的耕地占補(bǔ)平衡制度，增加農(nóng)民資產(chǎn)性收入，減少扶貧項(xiàng)目土地使用限制。

2.建立健全移民住房安置機(jī)制。搬遷過程中，高昂房屋重置成本使得收入微薄的農(nóng)村扶貧移民耗盡政府補(bǔ)償、家庭積蓄，甚至負(fù)債，致使移民后續(xù)發(fā)展乏力，背負(fù)金融風(fēng)險(xiǎn)。為此，一方面要加快完善住房安置政策。對(duì)購(gòu)買商品房、安置房的搬遷移民進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼，要加大差別化扶持力度。由于搬遷移民就經(jīng)濟(jì)狀況而言，有富裕戶、一般戶和特困戶，應(yīng)采取“普惠制”與“特惠制”相結(jié)合的扶持政策，增加安置房戶型，安置房?jī)r(jià)格按建筑成本價(jià)計(jì)算，使經(jīng)濟(jì)條件不同的農(nóng)戶有不同的選擇余地。安置房憑產(chǎn)權(quán)證可以抵押享受信貸支持；同時(shí)加快移民安置房分期付款的實(shí)現(xiàn)；另一方面，制定相適應(yīng)的財(cái)稅政策。對(duì)扶貧移民搬遷工程進(jìn)行稅費(fèi)減免。移民搬遷扶貧工程實(shí)行零稅費(fèi)管理制度，在法律、政策允許的范圍內(nèi)盡可能減輕移民負(fù)擔(dān)。土地、林業(yè)、市政、建設(shè)、房管、規(guī)劃設(shè)計(jì)、稅務(wù)、水務(wù)等部門應(yīng)對(duì)移民移民安置房規(guī)劃建設(shè)所有相關(guān)費(fèi)用實(shí)行減免。

3.建立健全多元融資機(jī)制，拓寬收入渠道，完善遷入地的金融支持體系。當(dāng)前，農(nóng)戶面臨的資本“瓶頸”約束是制約搬遷移民農(nóng)戶生計(jì)資本積累和發(fā)展的最大障礙。所以要建立和完善移民搬遷適應(yīng)期后續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)支持基金，為進(jìn)行自主創(chuàng)業(yè)的移民對(duì)象提供金融支持。可以通過發(fā)展非政府小額信貸機(jī)構(gòu)和民間金融，促進(jìn)信貸服務(wù)供給的多元化，幫助農(nóng)戶通過信貸和跨期收入轉(zhuǎn)移來滿足生計(jì)投資需求。

4.健全教育脫貧與人才管理機(jī)制。扶貧移民遷出地的貧困不僅是收入貧困和資源貧困，更是人力資本和社會(huì)資本的匱乏，為擺脫“扶貧、脫貧、再返貧”的循環(huán)怪圈及貧困代際傳遞，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看人力資本積累是扶貧移民脫貧致富的最佳選擇。首先，要建立健全扶貧移民社會(huì)醫(yī)療養(yǎng)老保障制度，伴隨搬遷后扶貧移民戶籍身份的城鎮(zhèn)化，相應(yīng)的醫(yī)保養(yǎng)老保險(xiǎn)要也與跟上，同時(shí)保證政府和社會(huì)的社保扶持；其次，建立健全扶貧移民戶學(xué)齡子女的教育制度，享受搬入地區(qū)居民子女的同等公平接受教育機(jī)會(huì)，并對(duì)有正在接受高等教育子女的家庭予以教育補(bǔ)助；在技能上要完善扶貧移民的非農(nóng)培訓(xùn)制度，政府對(duì)開展費(fèi)用培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)或企業(yè)予以優(yōu)惠支持，或直接開展對(duì)扶貧移民的專項(xiàng)培訓(xùn)，提高扶貧移民的生計(jì)能力。

5.建立移民互助組織建設(shè)機(jī)制，重建社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是社會(huì)資本最直接的載體。社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的變化將直接影響到移民個(gè)體社會(huì)資本的存續(xù)。政府應(yīng)建立移民互助組織，承擔(dān)修護(hù)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)重任。地方政府要為移民互助組織重建提供場(chǎng)所等物質(zhì)方面的幫助，建設(shè)移民活動(dòng)交流中心。經(jīng)常性開展社區(qū)活動(dòng)，激勵(lì)移民多參與種植協(xié)會(huì)等自組織，加快建立新的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。

（二）建立健全自主創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)與可持續(xù)發(fā)展市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

遷入地居民大多，信息匱乏，缺乏自主創(chuàng)業(yè)意愿與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，服務(wù)體系由政府單一主導(dǎo)，制約其可持續(xù)發(fā)展。必須發(fā)揮市場(chǎng)看不見的手的作用。政府逐步退出，降低遷入地居民對(duì)政府的依賴程度，轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)業(yè)，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，但政府應(yīng)給予必要的政策和資金扶持。構(gòu)建市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、創(chuàng)造公平合理的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新科技發(fā)展帶動(dòng)遷入地進(jìn)步。

（三）建立健全社會(huì)政策對(duì)接與銜接機(jī)制、扶貧開發(fā)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)評(píng)估和問責(zé)機(jī)制

已有政策對(duì)于降低扶貧移民適應(yīng)期生計(jì)可持續(xù)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)具有重要作用，但實(shí)施過程中也存在一些問題。扶貧移民工程浩大，涉及的職能部門多而復(fù)雜，需要各方的通力合作。在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)基層政府在執(zhí)行扶貧移民政策的過程中發(fā)生了諸如“搬富不搬窮”、“見戶不見人”、“移少不移老、移房不移地、移家不移產(chǎn)”、“規(guī)劃選址不到位”等偏離行為。

因此首先要建立精準(zhǔn)扶貧問責(zé)機(jī)制，健全行政責(zé)任監(jiān)控體系。在精準(zhǔn)識(shí)別、建檔立卡，駐村幫扶等方面，要建立一套完整的、科學(xué)化的政府行為約束機(jī)制與懲治措施。尤其在扶貧資金管理方面，要堅(jiān)持?？顚Ｓ玫脑瓌t，將每一筆資金都要落實(shí)到具體對(duì)象、具體項(xiàng)目上。對(duì)扶貧監(jiān)督過程中出現(xiàn)的管理或者使用不當(dāng)?shù)葐栴}，要加大懲治力度，肅清精準(zhǔn)扶貧中的不良風(fēng)氣。在扶貧開發(fā)過程中，不僅要加大對(duì)政府責(zé)任追究還要加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督，尤其是直接受益的貧困戶的監(jiān)督。其次是健全精準(zhǔn)扶貧動(dòng)態(tài)監(jiān)管與目標(biāo)考核體系。貧困人口只有“有進(jìn)有出”才能實(shí)現(xiàn)真正精準(zhǔn)。為切實(shí)做好精準(zhǔn)扶貧、精準(zhǔn)脫貧工作，應(yīng)在現(xiàn)有建檔立卡基礎(chǔ)上，建立貧困村、貧困戶“有出有進(jìn)”識(shí)別退出與再進(jìn)入機(jī)制，防止攤指標(biāo)、造數(shù)字、被脫貧。以農(nóng)村地區(qū)家庭日常實(shí)際生活成本為參照，明確貧困戶的退出標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)建退出機(jī)制。建立脫貧戶生計(jì)特征定期監(jiān)測(cè)體系，對(duì)脫貧戶的生計(jì)狀態(tài)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和評(píng)估，將返貧農(nóng)戶及時(shí)納入扶貧對(duì)象。根據(jù)監(jiān)測(cè)、評(píng)估數(shù)據(jù)，及時(shí)提供相應(yīng)的扶持措施，著力降低貧困地區(qū)農(nóng)戶返貧率。最后要實(shí)施精準(zhǔn)扶貧開發(fā)監(jiān)測(cè)評(píng)估，重塑脫貧人口生計(jì)空間扶貧開發(fā)監(jiān)測(cè)評(píng)估有助于扶貧工作的查漏補(bǔ)缺，并且可為未來的扶貧移民工作提供方向。通過精準(zhǔn)扶貧背景下扶貧項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)估研究，對(duì)貧困地區(qū)的扶貧開發(fā)項(xiàng)目績(jī)效情況進(jìn)行典型案例實(shí)證分析，掌握扶貧項(xiàng)目提高精準(zhǔn)績(jī)效的規(guī)律，發(fā)現(xiàn)問題并提出完善建議，減少扶貧“跑冒滴漏”，提高扶貧資源利用效率，為政府部門開展扶貧政策創(chuàng)新、項(xiàng)目管理和績(jī)效評(píng)估實(shí)踐提供決策依據(jù)。

（四）培育多元社會(huì)扶貧主體，健全組織動(dòng)員機(jī)制

鑒于扶貧移民對(duì)適應(yīng)期移民生計(jì)能力提升重要性逐步提升，要加快培育多元社會(huì)扶貧主體。鼓勵(lì)企業(yè)定點(diǎn)幫扶，積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。大力鼓舞社會(huì)組織參與扶貧。社會(huì)各種俱樂部、團(tuán)體等利用其資金和技術(shù)優(yōu)勢(shì)幫助解決搬遷地就業(yè)以及產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。積極動(dòng)員個(gè)人扶貧。鼓勵(lì)有能力的社會(huì)成員對(duì)移民的幫扶，結(jié)對(duì)幫扶，從可持續(xù)角度提升其生計(jì)能力。健全組織動(dòng)員機(jī)制，在全社會(huì)營(yíng)造好的氛圍，推進(jìn)政府、市場(chǎng)、個(gè)人對(duì)適應(yīng)期移民生計(jì)能力提升進(jìn)行幫扶。

六、結(jié)語(yǔ)

扶貧移民是國(guó)家?guī)椭毨У貐^(qū)人們擺脫困境的政策之一。基于陜南扶貧移民適應(yīng)期的實(shí)地生計(jì)能力考察和深入探索，本文借鑒業(yè)已成熟的可持續(xù)生計(jì)分析框架，通過對(duì)扶貧移民自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、人力資本以及社會(huì)資本的五大維度分析，結(jié)合實(shí)際調(diào)研，我們發(fā)現(xiàn)扶貧移民生計(jì)資本的多維匱乏是導(dǎo)致其可持續(xù)生計(jì)能力不高的主要原因，要實(shí)現(xiàn)“搬得出，穩(wěn)得住，能致富”的可持續(xù)生計(jì)目標(biāo)還需要在扶貧移民適應(yīng)期這個(gè)關(guān)鍵而特殊的時(shí)期幫助扶貧移民戶實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的就業(yè)和創(chuàng)業(yè)，因此，基于這兩個(gè)視角，本文在“五大資本”框架下對(duì)扶貧移民可持續(xù)生計(jì)能力的提升進(jìn)行了機(jī)制設(shè)計(jì)，其中包括自然資本的轉(zhuǎn)續(xù)、教育脫貧與人才管理、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)評(píng)估和問責(zé)、移民住房安置、社會(huì)政策對(duì)接與銜接以及勞動(dòng)生產(chǎn)要素優(yōu)化配置等方面。在此，我們希望能為扶貧移民適應(yīng)期的理論研究做出自己微薄的貢獻(xiàn)，推進(jìn)移民搬遷這一重大項(xiàng)目實(shí)施。