市政工程施工項目索賠問題初探

郭輝+張國軍

摘 要：工程索賠是在工程承包合同履行過程中.合同當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務或者出現了應當由對方承擔的風險而遭受損失時，向另一方提出要求賠償費用和工期的行為。市政工程施工項目由于所處環境的復雜性和工期的緊迫性，往往會出現較多的索賠事件。值得引起承包方的高度重視。

關鍵詞：市政工程；施工項目；索賠；管理

隨著項目法人負責制、招標投標制和工程監理制等管理制度在市政工程中的廣泛推行和深入發展，合司雙方以及監理方對合同管理工作日益重視。索賠問題的處理有了可靠的法律制度保障和良好的氛圍。

索賠是業主和承包商對相互問承擔風險的再分配，其性質屬于經濟補償行為.而不是一種懲罰措施。對承包方而言.由于市政工程建設市場競爭的日趨激烈，企業對承包項目所能追求的利潤目標.基本上是保本微利。索賠作為承包方挽回成本損失的重要手段。加以合理地運用和有效地管理.對承包方有著重要的意義。本文就市政工程索賠問題談談看法。

一、市政工程施工索賠的幾個基本原則

1.注重招標文書研究和合同管理。施工項目管理起于投標.1二程索賠機會存在于施工全過程，但潛存的索賠機會不意味索賠成功.承包商應明白招標文書、合同是處理索賠的基本依據。

市政工程由于行政指令等原因，很多工程在不完全具備條件下招標，因此承包商在投標階段必須全面研究招標文件，細致考察施工現場，充分估計未來工程變更的可能性，清醒地認識到施工過程中哪些地方存在風險。哪些費用可以索賠.在什么條件下可以索賠。目前，市政工程投標以清單報價為主，承包商可以采取總量低價、有變化部分高單價.提高措施費等投標策略，降低風險，增加索賠的機會和成功率。

合同談判和簽訂也是一個重要過程，簽訂一個公正合理的施工合同，是承包商未來盡可能多獲利潤的基礎和索賠能否成功、規避風險的關鍵。在當前，市政工程建設市場為賣方市場，承包商投標報價不斷降低、讓利幅度不斷增大的的情況下。大多數承包商在合同談判中處于被動地位.有時甚至不得不放棄平等的權力。因此，承包商在中標有望或中標的情況下.應仔細研究合同文本.把握工程費用內涵.積極爭取修改風險性條款和過于苛刻的條款。爭取簽訂一個比較公正合理的施工合同。

2.以證據來講話。索賠證據是索賠報告的重要組成部分，是成功獲取索賠的必要保證，證據不足或沒有證據.索賠就不可能成立。索賠的證據就是我們常說的工程記錄，通常它包括基礎資料和加工資料兩類，它既是解決索賠的依據，又是編寫索賠文件的基礎，也是提交仲裁聽證和裁決的證據。

索賠證據材料的收集整理是一項十分繁瑣的工作。市政工程隱蔽工程多、施工干擾多、施工工序多，大量的材料質量證明文件、質檢材料、每道工序前后相應的試驗和驗收資料、施工干擾記錄等務必收集齊全.這些都可能成為索賠的重要依據。因此，承包商應當完善資料記錄和管理制度，認真系統地積累和管理施工合同文件、工程質量進度及財務收支等資料，對可能發生索賠的工程項目。從開始施工時就收集證據資料，有意識地為索賠積累證據材料。

3.講究策略，堅持“有理、有利、有節”。索賠工作既有科學嚴謹的一面.又有藝術靈活的一面，索賠工作應當講究策略，堅持“有理、有利、有節”的基本原則。

有理，正如前面所述。索賠要“根據招標文件及合同要求中有關規定提出”和“以證據來講話”.施工索賠應堅持施工合同誰違約、誰承擔責任的“嚴格責任”原則。

有利，指索賠要講策略。索賠不止是在產生糾紛階段的工作，而是應當以預防為主，避免風險。如在投標期，承包商在滿足招標文件約束的前提下，對預計未來工程量有較大增加的項目和不明確的項目，考慮報合理高價；對預計未來工程量有較大減少的項目和比較明確的項目.采取合理低報價，使自己在投標和將來的索賠中處于有利的地位。

有節，指索賠應當做為追回非承包商原因造成損失的手段，而不能作為取得利潤的基本手段，不能寄太多的希望。理論上講，只要是非承包商原因造成的損。失，承包商均可要求索賠。但在實際工作中，當索賠事件金額不大時，該事件就不一定要堅持索賠，或在其他事件索賠中給予適當考慮，或向業主說明后放棄。這樣既可以突出索賠重點，也有利于處理好與監理單位及業主的關系。

二、市政工程索賠的措施及建議

1.建立精干而穩定的索賠管理小組。索賠管理小組的成員要精干而穩定，不能經常調動，以便系統地進行該項工作并積累經驗，對索賠管理小組的素質求包括：一方面，要熟悉合同文件，有一定的法律基礎知識，和一定的施工經驗，懂得工程成本分析計算方法；另一方面。要有強烈的索賠意識，據理力爭，絕不氣餒。

2.做好索賠資料的收集、整理和保存工作，加強文檔管理。“有理”才能走四方，“有據”才能行得端。“按時”才能不失效。所以，必須在施工全過程中及時做好索賠資料的收集、整理、簽證工作。一方面是項目整個文檔保管要有專人負責，從項目開工即加強這方面的管理，另一方面則是索賠小組和各個有關部門對索賠依據的資料和證據都要專門建檔保管，對與業主方和各個分包商，供應商的有關索賠資料都應分別建檔，同時應采用合同管理信息進行輔助管理。索賠直接牽涉當事人到雙方的切身經濟利益，靠花言巧語不行，靠胡攪蠻纏不行，靠不正當手段更不行。

3.組織全體管理人員學習合同文件。使每一個人都建立索賠意識。合同條件中有一些是明示的可以索賠的條款。如工程師未能按施工通知書中要求日期交給施工方圖樣，從而造成施工延誤的費用，應給予施工方以工期和費用補償。因而在學習合同文件時，要深入而細致的理解合同條件中隱含的意思，從而可防止風險并抓住許多索賠機遇。另外，雖然索賠工作應由索賠管理小組統一管理，但每一個管理部門（如進度、成本、質量、物資等部門）均應與索賠管理小組密切配合，提出索賠機會，研究索賠策略，進行索賠計算。

4.提出市政工程索賠的細節。早提索賠還是晚提索賠問題。FIDIC編制的合同條件都可要求在索賠事件發生后28d內及時遞交索賠申請意向書.以便工程師及時調查和處理。施工方不應顧慮害怕索賠會影響雙方友好合作的氣氛，只要確有證據即可進行索賠。

大額索賠與小額索賠問題。大額索賠肯定是要提的，對小額索賠可以采取如下策略：如合同條件規定了提交索賠報告期限，仍應及時提交；如未規定提交期限，則可幾個月集中提一次以便成批處理。如果總額度很大時，可將小額度索賠作為索賠談判時的籌碼，即放棄小的保大的，以使對方得到一些滿足。分散還是集中提交索賠報告的問題。一般分散及時提交為好，以免業主感到索賠額度過多，最好是分散提出并督促業主方及時解決。

三、結語

市政工程的承包企業應秉持“誠信為本”的經營原則，在不斷拓展市場空間，爭取市場份額的同時。也要充分認識到索賠工作的重要性和緊迫性，正確把握索賠機會，深入探索其形成的根源，改變以往“不懂、不敢、不會”索賠的歷史，以積極的態度做好索賠工作，來維護自己的合法利益。

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