斯坦福的界與無界

張春晏

對于沈志勛教授而言，最根本的追求是要挑戰(zhàn)影響人類歷史進程的難題，而在求索的過程中，不經意產生了富有產業(yè)應用前景的科技發(fā)明。斯坦福鼓勵個人成功的文化和硅谷完善的資源配套，讓科技成果產業(yè)化迅速推進。源于探索、興于創(chuàng)造、歸于成功、終于貢獻，是斯坦福很多教授的人生寫照。

這是沈志勛教授令人景仰的部分Title。他還獲得一系列物理學界大獎：“第一個獲得世界超導實驗物理最重要大獎——卡梅琳-昂尼斯獎”；“獲美國物理學會凝聚態(tài)物理最高獎——奧利弗·伯克萊獎”；“獲美國能源部代表美國總統頒發(fā)的科學大獎——歐內斯特·奧蘭多·勞倫斯獎”。

已經是世界一流科學家，但沈志勛教授絲毫不打算停步。他的終極目標是讓自己的研究影響人類歷史的進程——發(fā)明出室溫超導材料，推動人類文明演進，像“硅”改變人類社會一樣。即便機會渺茫，也要全力以赴，這就是科學家的使命。

同時，沈教授還是物質上的富翁——他是PrimeNano Inc 和Astrongy Corp的聯合創(chuàng)始人，復盛創(chuàng)投的創(chuàng)始合伙人，這些不同的社會活動為他創(chuàng)造了財富。

在學術或者科學之路上求索，還是硅谷創(chuàng)業(yè)成功人士中的一員，這對斯坦福教授而言，是非常自然的結果。斯坦福作為頂尖大學，尋求人類知識和創(chuàng)造的新邊界是理所當然的追求；培養(yǎng)社會公民和人才也是理所當然的追求。而為斯坦福人創(chuàng)造個人幸福的條件也是斯坦福大學的追求。

也許斯坦福大學是全世界最尊重個人自由和個性的大學，正如斯坦福校訓——讓自由之風吹拂。在斯坦福看來，文化應當開放、自由、包容，一座大學是個體的集合，一所大學的成功是每一個個體成功的集合；規(guī)則務求細致嚴謹可操作，目的在于創(chuàng)造公平、平等、透明、確定的環(huán)境，保障每個個體最大化地發(fā)揮自身的創(chuàng)造力。

至于個體富有哪方面的創(chuàng)造力，那是個體自己需要去發(fā)現和挖掘的。就像沈志勛教授所說：“教授做好了本職工作，學校何必管那么寬呢？”

一流科學家+教授+投資人

TBR：作為著名的物理學家，我們對您的研究很有興趣，能介紹一下您現在做的研究嗎？

沈志勛：我現在的科研主要有兩個方向。

一個是對物理世界的最精密的測量。現在的物理學已經發(fā)展到了對最基本物性的最精密測量，比如對電子的動量、能量、時間的精準測量。這種測量對物理學的推進非常重要，甚至會有決定性發(fā)現。我們剛剛給原子、電子拍了一部電影，在0.0000000000001（10-14）秒和0.00000000000001（10-13）米來觀察原子和電子在非常規(guī)超導內的互動。我們還進行了能量的測量。同時在時間、空間和能量上面，達到這樣的精度是從來沒有過的。結果我們發(fā)現，電子和原子之間的相互作用對物性的影響，比常規(guī)的理論要大了1000倍。這是一個里程碑式的實驗，加深了我們對非常規(guī)超導體里面多種相互作用和他們之間互動的認識。就跟常規(guī)電影可以對人性內涵作出很難用語言表達的演繹一樣，現在開始可以做到的微觀電影，也會讓我們對微觀世界，有著更加深刻的理解。這篇文章，不久將會在《科學》雜志上發(fā)表。

另外一個是對超導和超導材料的研究。這是物理學研究最困難的領域之一，有巨大的挑戰(zhàn)，幾乎沒有多少勝算。但我們?yōu)槭裁催€要做呢？人類的文明用材料來定義的話，基本上可以分四個階段——石器、青銅器、鐵器，今天可以說是硅的時代，硅改變了我們這個時代，影響了人們生活的方方面面——信息革命、互聯網的計算能力是以硅為基礎的。

那么下一個改變人類文明格局的材料是什么？不同領域的人會有不同的探索。我們認為很可能是室溫超導。這是非常難實現的，但萬一成功，超導將改變人類文明進程的格局，所以這是值得投身的事業(yè)。

現在的超導已經影響了醫(yī)療，核磁共振成像都用超導。隨著時間的推移，超導在生命科學中的影響會更大。 超導肯定會影響交通，日本已經開始用超導做商用交通，火車比我們的高鐵還快兩倍，時速500-600公里。超導還會影響整個信息處理，就是量子計算——其核心技術就是超導。微軟號稱將每年投入兩億美金，連續(xù)五年，把全世界各大學的頂尖科學家都挖過去研究量子計算機。谷歌有一個項目叫量子爭霸，在特定的計算當中，可能到今年年底，只要50個器件，超導計算機的計算能力（就是量子計算能力）就要超過今天最強大的常規(guī)計算機的能力。很可能今年年底這個結果會出來。雖然這種計算還沒有實際意義，但量子爭霸的象征意義不可忽視。

TBR：您同時也成立了自己的公司，還是復盛投資（LDV Partners）的創(chuàng)始合伙人，我聽說，您自己的公司和復盛創(chuàng)投都做得非常好。

沈志勛：我研究高溫超導，不是為了去做超導醫(yī)療或者任何應用，更不是為了創(chuàng)業(yè)。我們的追求是，萬一室溫超導成功了，我們將改變人類文明格局。

但在超導研究過程中，會產生很多可以應用的技術。可以應用，就自然去創(chuàng)辦公司做產業(yè)化了。比如說，為了研究超導電性的非均勻性，我們發(fā)明并發(fā)展了一種微波檢測的精密手段。而這種手段不但對超導及量子材料研究有用，還可以在很多其他的領域發(fā)揮作用。所以，我們就搞了一家公司。現在這個手段，在很多方面都得到應用，包括半導體。半導體工業(yè)的主流公司都在用這個技術，包括英特爾、東芝、索尼、三星等等。

那我為什么要做投資呢？中國的崛起是千載難逢的歷史性機遇。我希望能夠對這個進程有所影響，所以做了各種努力，包括跟國內合作，培養(yǎng)很多學生回國效力，為中國學生創(chuàng)造更多到斯坦福留學的機會等等。而跨境投資，把美國的技術和新想法及模式，跟中國的發(fā)展和市場結合起來，這也是促進中美交流，爭取雙贏的極為有效的手段。所以這件事情，對于社會發(fā)展，和個人價值的體現，都是更值得做的。

就投資而言，我也有一些獨特的優(yōu)勢。我對中美兩國都非常了解，對于科學前沿和創(chuàng)新技術有長時間的積累，做過管理，所以對組織和團隊有比較多的經驗。在自己創(chuàng)業(yè)的過程中，也對市場，資本和運營，有了比一般大學教授更深刻的理解。又能在斯坦福看到每個領域的最前沿，并且在創(chuàng)業(yè)團隊的圈子里，有很廣泛的人脈。這些都為我的投資帶來很多獨特的機會。

而我在共同創(chuàng)辦另外一家公司的過程中，也在第一線觀測了海外技術和中國市場對接的機遇和挑戰(zhàn)。這對我將來幫助被投公司在中國的發(fā)展會非常有益。我參與創(chuàng)辦的這家公司，現在已經是上市公司的一部分，也是新能源行業(yè)一個有全球競爭力的公司了，這是一個愉快和共贏的經歷。我雖然已經離開了公司的董事會，但原來的伙伴和投資人都愿意用大量的資金支持我們新的風投公司。有了這樣的資金支持和啟動，復盛風投的創(chuàng)建也比較順利。這些都是我決定做投資的因素。

TBR：在不同的事情上，您如何分配您的精力呢？

沈志勛：做絕大部分事情，都需要一個團隊，團隊可以放大你的能力。復盛創(chuàng)投的特點是組建了一個和諧互補的團隊。這些優(yōu)質的伙伴，有效率的組織和團隊，可以讓我高效地工作發(fā)揮我的特長。

我把我的伙伴們介紹一下。

我們的一位合伙人，是硅谷沙丘路（sand hill）上頂級風投的合伙人，已經是非常成功的硅谷風險投資家，他在麻省理工讀的本科，和我差不多時間在斯坦福讀了博士。后來自己創(chuàng)業(yè)成功，把企業(yè)賣掉后加入山丘路上一家主流風投公司，叫美國風投，而且成為主要領導。在美國風投的十六年期間，他積累了很多投資的經驗，也創(chuàng)造了非常好的業(yè)績；還有一位合伙人在中國成功創(chuàng)過業(yè)，在耶魯讀的MBA，在麥肯錫工作了七年，然后自己創(chuàng)辦了一家成功的電視購物公司。七年前公司賣掉以后，這個例子還成為了沃頓商學院教學的一個范例。就這樣我們三個有不同經歷的人走在一起，創(chuàng)辦了復盛創(chuàng)投。我們三個人經歷的互補性，也讓我們在投資上有更多的全局觀。現在還有一位對互聯網領域有深刻理解并在硅谷成功的合伙人加盟我們。她是阿里最早期的一個產品經理，所以對產品非常有經驗。我們的一個共同特點就是每個人都創(chuàng)過業(yè)都當過家，都了解創(chuàng)業(yè)過程的很多細節(jié)。我覺得我們的復盛創(chuàng)投，跟國內來的很多跨境投資機構相比，在本土化方面做得比較有特色。我們幾個人加起來有在硅谷近九十年的耕耘和人脈，也對當地的主流文化有相當多的滲入和了解。加上斯坦福的關系，這使我們拿到一些別人很難拿到的項目，同時也能對這些項目，作出更全面、更優(yōu)質的盡職調查。這是我們?yōu)槭裁茨軌蛟谶^去幾年，不人云亦云地去跟風，而是獨立思考地組建了一個由近二十家優(yōu)質公司組成的投資組合。

再回到你的問題。我們幾個人加起來，有豐富的經驗、前沿的視野、良好的判斷力，而投資是一件考驗判斷能力、經驗和人脈的事情，所以雖然我在投資上投入的時間不是全職的，但是伙伴、組織，可以幫助我實現作為一個個體無法實現的目標。在學校里，我也跟很多人合作，道理是一樣的。

斯坦福的界與無界

TBR：我知道不少斯坦福教授都有自己的公司，教授們開公司或者做投資在斯坦福非常普遍嗎？

沈志勛：有不少同事自己開公司，或者做天使投資。有不少著名的公司，都是教授參與，或者是教授早期支持的。至于說有多少還沒有統計過。

TBR：斯坦福的學術研究非常領先，有一流的科學家和學者，諾獎得主眾多，開公司的老師們也更多，我們會有點疑惑，教授們到底主要是在做研究還是開公司呢？

沈志勛：很多人以為斯坦福的教授們都在開公司，從事產業(yè)化。實際情況并非如此。學校的基本文化是：教授必須要挑戰(zhàn)你所在領域最前沿最難的問題，不管是政治學，還是社會學，還是科學領域，還是工程領域。只有這樣做，才能夠真正得到同事們的尊敬。

在挑戰(zhàn)最難問題的過程中，自然而然會產生很多有用的研究成果。斯坦福跟周邊工業(yè)結合得非常緊密，資本、人才時刻在尋找好的技術和機會，所以有成果出來，創(chuàng)業(yè)就會自然而然地發(fā)生。比如說我的一項技術，現在幾乎所有大半導體公司都在用。我做研究的時候并非想要開發(fā)這項技術，而是要解決另外一個問題。在解決問題的過程當中，就不斷地把這項技術優(yōu)化了。我以前的學生看到以后，就把此技術從斯坦福申請轉移，用到了各個半導體公司。我看到的大部分的例子都是這樣的。

其實，你如果非常著急地想做成一件事情，往往反而做不成，但是斯坦福這種求索和挑戰(zhàn)最高點的氛圍，更容易讓科學家有突破，這個時候，你反而會有技術產業(yè)化的機會。這是我自己的一些體會。

TBR：比如說您開公司，您所使用的是您研究出來的技術專利，但是研究項目是政府資助的，那么專利的收益如何分配呢？

沈志勛：美國科研的很多資金來自于聯邦政府。美國為了鼓勵科技創(chuàng)新，對于研究專利，國會有個專門的立法——由聯邦政府資助的科研項目，發(fā)明的經濟收益全部歸學校所有，如果資助的是小公司，那么就歸公司所有，政府不拿走任何收益。國會立此法案的目的，是為了鼓勵科技發(fā)明產業(yè)化——美國的稅收系統比較完善完整，科技創(chuàng)新產業(yè)化后，等公司長大了，政府再收稅。對政府來說，這樣收益合算得多。

所以，理論上我們教授的研究成果和專利都屬于學校。但是同樣道理，學校為了鼓勵科技發(fā)明的應用，也不拿專利權轉讓的收益，專利權轉讓收益一般是教授個人獲得三分之一，所在的系拿三分之一，學院拿三分之一，學校收取的唯一費用就是專利申請費等等這些具體行政流程費用。

美國政府和斯坦福大學的基本思路是一樣的：如果老百姓每個人富裕了，這個國家也就富裕了；如果每個教授學生及院系成功了，學校當然也就好了。國家也好，學校也好，都是一個概念的集合，是每一個個體的集合，最終都是落實在每一個個體上的。

比如說我自己創(chuàng)業(yè)的話，就會去跟學校的專利辦公室談，把公司專利申請出來。這個過程和外面的公司是一樣的。學校是服務社會的，原則上，學校的專利開放給社會上所有公司、所有人，不會給申請專利轉讓的個人或者公司獨家專利。

在實際應用中，大部分情況下，學校會給予獨家專利，而且會傾向于把專利權轉讓給發(fā)明人。為什么呢？一般情況下，一個技術從學校實驗室到真正的產業(yè)化，有一個漫長的過程，需要做大量的投入。如果沒有獨家專利，就沒有人愿意做大量長期的投入，擁有獨家專利以后，可以吸引專利獲得者做更多的投入。尤其像醫(yī)療領域的發(fā)明，往往需要投入幾億美元才能夠走到下一步，如果沒有獨家專利，醫(yī)療公司就不愿意做這樣巨大的投入。學校希望獲得專利的人或者公司，以最大的承諾來發(fā)展這個技術，所以往往會授予獨家專利。原發(fā)明人對這個技術更為了解，發(fā)明人創(chuàng)辦公司來發(fā)展這個技術，更有可能把這個技術發(fā)展到最好。所以學校也會傾向于把專利轉讓給發(fā)明人創(chuàng)辦的公司。

從專利申請到轉讓，斯坦福有一套嚴格細致的程序。

所有學校的專利一般最后都會私有化。私人擁有，實際上是人類文明的基礎。對于私有的東西，人們才會盡心盡力地去保護去發(fā)展，這是真實的人性。無論是學校還是社會，畢竟是由人構成的社會，需要在尊重人性的基礎上尋求社會利益最大化。

TBR：在中國，一般高校至少不鼓勵教授開公司或者做投資，很多學校禁止有行政職務的教授開公司。斯坦福會明確鼓勵教授們開公司或者做投資嗎？

沈志勛：學校的規(guī)章制度中并沒有明確鼓勵教授開公司。學校的規(guī)定其實是要求教授盡最大的可能做好學校的科研教學工作。但在做好本職工作的前提下，學校的文化是鼓勵科研成果產業(yè)化的。在斯坦福看來，教授們的研究成果產業(yè)化，這件事情對個人是好的，對學校是好的，對社會也是好的。我們做了16年的校長Hennessy剛剛退休。大家公認Hennessy是個非常優(yōu)秀的校長，也是非常成功的企業(yè)家。有人問他，你在外面做很多事情，那是不是會影響你的校長工作？Hennessy說，只要精力分配得對，我在外面的各種接觸讓我成為一個更好的校長，這些社會接觸讓我有更寬闊的視野，讓我更了解我們的子弟——因為大部分的人并不會在象牙塔里，我們主要還是要為社會輸送人才。

事實上，一般情況下，教授的視野是非常窄的。因為教授非常“專”，“專”了以后必然非常“窄”。但是從教育的角度，一個教育家需要一定的視野寬度和一定的“專”。所以研究、教育、社會活動并行這個問題，不一定是本質上的沖突。核心在于，作為一個教授，你是不是把本職工作做得很好？在教學方面，學校有工作量的要求，也有評估，還有學生的反映，都會體現出來。做科研，你又做到全球領先。那學校為什么要管那么寬？而教授辦的公司，也會為學校的子弟創(chuàng)造就業(yè)機會，這本身也是對學校非常重要的。

斯坦福對技術轉移有非常細的規(guī)則（比如教授可以在外面的公司擔任董事，但不可以再擔任行政管理職務）。斯坦福的理念，就是在遵守規(guī)則、做好本職工作的前提下，鼓勵充分發(fā)揮個人潛力、鼓勵你追求個人成功。

偉大學校的形成

TBR：我最近在讀硅谷歷史，我了解到，斯坦福在上世紀五十年代就規(guī)劃了斯坦福科技園和購物中心，這些都為斯坦福帶來了資金，以吸引和招募頂尖的人才，實現了良性循環(huán)。可不可以說，在斯坦福的文化里，有非常務實的一面，對于財富創(chuàng)造是比較推崇的？

沈志勛：斯坦福的快速崛起核心是抓到了機遇——抓住了加利福尼亞崛起的機遇，以及自身有成為一流大學的愿景。

斯坦福的崛起，與加利福尼亞州從農業(yè)州轉變?yōu)楣I(yè)州整個歷史進程結合在一起。任何一件事情，都要跟整個社會發(fā)展的趨勢聯系在一起，才能夠成功。

斯坦福當時的教務長、后來的校長特曼（Frederick Emmons Terman），抓住了加利福尼亞崛起的機會，讓學校與社會共同成長，使斯坦福從一個地方性大學變成一個全國性大學。那特曼為什么要建購物中心和科技園呢？

斯坦福大學的起源，是斯坦福夫婦的孩子夭折了，所以買了大片土地，辦了一個學校紀念他。建校之初目的很簡單——為考不上加州大學，家里又比較窮的孩子提供免費教育。辦學過程中，加州發(fā)生了一場大地震，整個校園坍塌了，但那時老斯坦福先生去世了，斯坦福太太就變賣了所有東西來重建校園。所以斯坦福大學一直就非常缺少現金。雖然斯坦福大學有大片的土地資產，但斯坦福先生在遺囑中說，土地不能賣。斯坦福為什么要立這個遺囑呢？斯坦福比加州大學伯克利分校建校晚50周年，老斯坦福看到了伯克利的教訓：歷史上，伯克利校園覆蓋了整個伯克利城市，一直到海邊，后來加州大學的每一任領導，一遇到財政困難，就賣一塊土地，所以伯克利校園一直退縮，最后退到了山邊。

這是為什么斯坦福有7萬畝土地，是美國土地最多的一個大學。

到了上個世紀50年代，斯坦福當時的教務長Terman說：我們沒有現金，但有很多土地，土地不能賣，出租總可以吧？同時，Terman很早成名，曾在東部名校任教，他認為，我們學校成為一流大學的核心之一，就是我們能不能為我們的子弟創(chuàng)造機會，讓我們的子弟不要永遠為東部大公司打工。所以建立斯坦福科技園，定位于科技企業(yè)，為斯坦福子弟創(chuàng)業(yè)提供支持。這個其實也是教授辦公司的文化起源之一。

伴隨加利福尼亞州的崛起，斯坦福又有為子弟創(chuàng)造機會的愿景，所以斯坦福整體上有鼓勵個人成功追求財富創(chuàng)造的氛圍。

所以你問斯坦福是不是有比較務實的一面，確實是有的。

TBR：有人說斯坦福是第一所偉大的真正的美國大學。

沈志勛：東部的頂尖大學，至少在歷史上代表著歐洲文明的傳承。美國東部的大學很大程度上是跟教會連在一起的，例如哈佛，所以東部大學的文化基因中有非常純粹的宗教追求。斯坦福跟美國西部的發(fā)展連結在一起，從建校之初就代表西部精神，西部精神中有一部分是對傳統束縛的本能排斥，這與東部大學非常不同。斯坦福的基本使命也是要為社會培養(yǎng)公民，但同時也支持對個人幸福和個人成功的追求。在一般大學里，由于整個宗教與文明的歷史和傳承，通常都是一種更高更哲理的追求，而不會把個人成功、個人幸福的追求寫到校志里面去。

從這個意義上說，斯坦福作為一所代表西部精神的學校，與傳承西歐文明的學校有本質上不一樣的地方。這更接近于在美國的土壤里面培育出來的跟歐洲文明不完全一樣的一種精神。

這里我也想講一下，斯坦福、硅谷，或者更廣泛，美國，有一個非常大的優(yōu)勢，就是作為一個移民國家，能夠吸引全球最優(yōu)秀的人才。一般，一個國家頂尖的地方可以吸引到這個國家最優(yōu)秀的人才。硅谷這個地方能夠吸引來自全球的最優(yōu)秀的人才，而不同的文化背景，不同的訓練所帶來的文化沖撞，成為硅谷一直有新創(chuàng)意的重要源泉。

TBR：作為一所偉大的大學，斯坦福有很多諾獎得主、一流科學家，每個學科都強。斯坦福是一所私立精英大學，又是一所非常富有的大學，鼓勵個人成功，對于寒門子弟，斯坦福會高不可攀嗎？

沈志勛：我們本科學生的費用實際上比公立大學還要低。我們的特點是沒有獎學金，只有助學金。

很多人不知道，我們招生有一個特點，招生委員會和家庭收入的信息是完全分開的。學生招進來以后，如果要申請學校的經濟資助，就給學校看美國稅表，根據稅表，如果家庭收入在7萬美元以下，學費和生活費全免，家庭收入在10萬以下，學費全免，付生活費，以此類推。當然，這是針對美國公民、綠卡人士等在美國納稅的家庭，限于本科生。在一定意義上說，這是多收了富裕孩子的錢來補貼比較窮的孩子。另外，如果這個家庭沒有出過大學生，那么這個孩子會被優(yōu)先錄取。這種機制設計的最基本理念是，如果連一個學校都不為比較底層的人創(chuàng)造往上走的機會，那誰還會這樣做呢？

其實這也是美國社會做得比較好的地方。美國雖然建國250年了，但是各種人才從社會底層走上社會最頂層的通道沒有被堵死，克林頓總統和奧巴馬總統都來自社會中下層的單身母親家庭。在硅谷，社會中下層出身的人們成功的例子就更多了。美國最富有人群中，很多人都是靠自己取得成就的。但如果你看南美、看歐洲，富裕家庭是非常固化的。

美國很多學校都有為底層子弟創(chuàng)造機會的原則，這是能夠感動捐贈人來捐贈的一個原因。還是這句話，如果連大學都不愿意為社會底層創(chuàng)造機會，誰還會再這樣做？

TBR：斯坦福大學在未來的愿景和目標是什么？

沈志勛：斯坦福現在要從一個全國性大學邁向全球大學。我們剛剛成立了Knight-Hennessy學院，募集了7.5億美元來辦這個全球精英學院，每年招收各領域最優(yōu)秀的人才，類似英國的羅茲獎學金。我是12個教授委員會成員之一，我希望會有更多中國精英進入這個學校。這跟學校的其他獎學金有些不一樣，這個獎學金當中，2/3的學生，是應該來自美國以外的。他們前一段時間已經為這個學院的招生，在北京上海幾個地方做了一些巡回宣傳。當然他們也會去亞洲其他地方，以及歐洲、非洲、拉丁美洲和澳洲做宣傳。這是學校走向全球化的一個部署。