礦山企業安全生產刑事合規建設探索

張 璐

中國礦業大學（北京）文法學院，北京 100083

一、礦山企業安全生產刑事合規需要

從企業合規的發展的溯源看，礦產企業是傳統的企業合規適用者，尤其是刑事合規的典型案例。我國礦山企業的發展也具有適用企業合規的需要，尤其是安全生產方面，具有刑事合規的需要。

（一）理論溯源：礦產資源的特性

礦山企業安全生產的刑事合規需要源于礦山企業特有的經營對象。礦山企業是主要以礦山資源的開發和利用為經營對象的企業，基于礦產資源的國有屬性，礦山企業在經營管理中一直存在著雙重的管理主體。與一般企業相比，礦山企業的日常生產和運營更多受到國家行政部門的指導、管理和監督。然而，隨著礦產資源開采技術的革新進步與礦產資源生產的集約化、產能化升級，只依靠行政機關的指揮和監督將影響生產效能的發揮。更緊要的，在職工安全健康、安全隱患防治與事故隱患排查中等傳統關鍵行政處理環節中，依靠傳統的行政機關主導方式處理往往需要耗費大量的人力物力，不僅消耗寶貴的行政資源，而且往往在行政處理的過程中使得企業的生產經營嚴重受調查處理限制，企業及其股東、員工的應有利益難以得到保障。因此，隨著技術與管理體制的變化與革新，一種對新型管理機制的需要逐漸顯現。

同時，基于礦產資源的物理屬性，礦產資源的開發與利用天然地面臨必須被應對的安全隱患與環境困難，因此，安全生產是礦山企業生產經營的永恒重點，也是礦山企業生產經營方方面面都不能被忽略的基點。新修改的《中華人民共和國安全生產法》將“管行業必須管安全、管業務必須管安全、管生產經營必須管安全”寫入總論，即生動而直接地體現了生產安全對于礦山企業生產經營管理的作用，從雙重管理主體來看，生產安全不僅是應急管理部門、行業管理部門的職責，也是企業負責人、企業主要管理人的責任。明確安全生產在礦山企業生產經營中的這一獨特地位，方可明確安全生產合規在礦山企業合規中的重要地位。

（二）實踐溯源：規避刑事風險需要

由此可知，礦山企業生產經營面臨天然的安全隱患和困難環境，管理體系的轉型也表明了企業必須預先規制可能出現的隱患，在風險還未發生時就預期做好規避手段以預防風險的發生，我國礦山企業的生產經營具有典型的企業合規需要。

從當下礦山企業生產經營的現實環境來看，礦山企業也具有比較明顯的合規需要。首先，對于企業來說，當下安全生產形勢仍然嚴峻。雖然隨著管理制度的織密和技術的提高，安全生產事故總體呈下降趨勢，但仍然與目標距離較遠。從國家安全監察局發布的數據來看，2021 年礦山事故共發生357 起、死亡496 人，相較于2020 年事故減少47 起、死亡人數下降80 人，總體事故率下降15.8%，煤礦百萬噸死亡率由2020 年的0.058 下降到0.044，同比下降24%，事故總量創歷史最低，礦企連續5 年未發生特別重大事故，其中連續2 年未發生重大瓦斯事故，非煤礦山創連續13 年未發生特別重大事故的歷史最長紀錄。雖然礦山企業安全生產事故總體發生率降低，但細察這些事故發生的原因，與傳統過失性事故原因相差無幾，這意味著傳統的礦山企業安全生產隱患并沒有完全消除。換言之，雖然從總量上來說事故防治率見好，但對于企業來說，原有的隱患仍在，一旦事故發生，對企業將帶來巨大的影響。其次，目前的刑事法律對于安全生產的刑事規制促使了企業預先規避刑事風險的需要。目前《刑法》在礦山安全生產方面的規制體現了風險刑法的導向，刑事立法在明顯地織密。涉嫌安全生產罪名有八類，包括：1.重大責任事故罪；2.強令、組織他人違章冒險作業罪；3.危險作業罪；4.重大勞動安全事故罪；5.危險物品肇事罪；6.工程重大安全事故罪；7.不報、謊報安全事故罪；8.非法制造、買賣、運輸、郵寄、儲存槍支、彈藥、爆炸物罪。多為過失結果犯，也就是說，只要發生安全事故，導致重大的人員傷亡和經濟損失，就會觸及一種或多種罪名。故而，從當下的安全生產形勢和安全生產刑事規制需要看，礦山企業在安全管理方面具有應然的刑事合規需要。［1］從礦山企業安全生產的需要和特征來看，可以分為兩種合規計劃的需要，一種針對日常安全生產規劃、管理，一種針對刑事法律的專項罪名或潛在安全隱患防治，也即是，一種進行體系性的日常合規計劃，另一種進行專項刑事合規計劃。

二、刑事合規的背景、目標和特征

刑事合規是尤其適用于礦山企業預防事故、保障經營的管理手段，對此，可以從刑事合規的背景、目標和特征看出。

（一）背景

企業刑事合規源于風險社會與風險刑法的出現。新的技術與交往背景使現代社會增添了新的風險，刑法由此擴張，以規制可能出現的犯罪。從事后規制轉向事前預防，國家在犯罪發生之前、在針對某個行為人特定犯罪的嫌疑具體化之前就已經開始介入。［2］然而，前置的預防本身也構成風險，更積極的預防使得行為更容易觸及犯罪，故企業開始預先規劃以避免行動觸及刑事責任的風險。從事后規制轉向事前預防，從被動支配轉向主動治理。刑事合規實踐引導和幫助企業在刑事法律的積極預防下做出積極的風險預防。

刑事合規的另一重要來源是對企業生產經營保護的需要。傳統刑事犯罪的規制從結果出發，對企業施加嚴格責任，在實踐中存在明顯不足。不僅規制、預防效用有限，而且往往使企業受刑罰影響后果巨大。因此，基于保護企業發展的需要，最好的方式即是引導、促進企業主動預防犯罪，并對企業的這種預防行為給予積極的法律評價，避免過重的刑事責任可能對企業經營造成的傷害，同時有效促進企業犯罪預防。

我國的刑事合規改革也是基于保護企業發展的需要。尤其是礦山企業往往是一地經濟的基礎產業，促進礦山企業安全生產合規經營，不僅能保障企業安全生產的效益，還能避免事故或事故導致的重大責任和附屬傷害。對礦山企業安全生產予以合規計劃治理，是實現礦山企業生產經營雙贏、多贏的可用手段。

（二）目標

企業經營的目標在于獲取收益。刑事合規的目標也與此同一。

刑事合規的目標在于預防企業犯罪并促進企業依法依規經營，投射在礦山企業安全生產上，即是預防企業安全事故發生并促進企業生產安全與高效經營。通過刑事合規，有效促進企業的自治水平和管理能力的提升，也就直接推進了企業更安全和更具效益的發展，促進企業獲得更豐厚的經營收益，推動經濟整體運行的穩定發展。

（三）特征

刑事合規的特征有三，即提前預防、共同治理與自我管理。

1.提前預防。預先、預防在風險發生之前即提前做好防范可能風險的行動是刑事合規的第一特征。提前預防強調提前性和預防性，提前性要求在行動前就開始規劃行動，而預防性強調針對可能發生的風險，強調指向。刑事合規是專門性很強的行動規劃，不僅在時間上專門性提前，內容上也是專門指向可能涉及的風險。“提前預防”不僅是刑事合規的形式表現，也是刑事合規專門性、有效性的主要承載特征。

2.共同治理。共同治理是刑事合規的內在特征。刑事合規源于權力機關以刑事法律的激勵作用引導企業主動預防犯罪以規制可能的風險，并對這種行動給予積極的法律評價。這種引導和事后積極的評價將私主體的行動連接為公主體理念和行動的一部分，以達到對企業引導、規制和保護潛在發展的作用。

3.自我管理。自我管理是企業刑事合規的實踐重點。刑事合規共同治理的理念能得以貫徹，提前預防能在實踐中得以實現，皆是由企業實質的自我管理工作決定的。企業的自我管理、自我治理是刑事合規工作的重心。具體實踐中，刑事合規要求的自我管理不僅要符合司法機關、行政機關提出的治理要求，而且要在司法機關和行政機關所不了解、不熟悉處發揮企業的管理優勢，發現管理漏洞，改善制度缺陷，以達到實質有效的自我管理與犯罪預防。

三、礦山企業安全治理引入刑事合規的優越性

首先，作為犯罪治理的新型方法，刑事合規在治理過失犯罪方面具有良效。礦山企業安全生產類型的犯罪多為過失型犯罪，目前《刑法修正案（十一）》修改的涉及安全生產的相關罪名中，即使是危險作業罪、強令違章作業指揮等具有違反規定故意的犯罪，在實踐中，這些責任人也沒有造成事故和犯罪的故意，造成犯罪的多為安全意識淡薄、隱患管理薄弱等過失性原因。因此，對過失的提前預防和規避，是有效防止事故、規避刑事風險的最佳手段。《刑法修正案（十一）》增加修改的安全生產相關的罪名也體現了這一刑事規制的意涵和傾向，織密法網，加強安全生產責任，以刑事法律的規制和激勵手段倒推企業的合規管理、治理，從源頭預防和治理潛在的安全生產隱患和風險。

其次，礦山企業安全生產方面的刑事合規治理較之傳統的治理模式更具治理效率。礦山企業的生產經營具有強于一般企業的復雜性，隱患發生也較一般企業的問題發生更為隱秘、多變，只靠固定的模式進行治理在當下的生產經營中有時并不足夠。故而，需要企業的專業力量來精準、及時地應對這一困難，有效地防范風險。刑事合規的共治方式，由行政機關、司法機關牽頭，引導企業進行有效進行風險治理、隱患治理和對生產經營中實地發生的管理漏洞和制度缺陷作出整改，可以達到針對性的有效治理和風險防范。安全生產合規較之其他合規項目更為嚴肅也更為靈敏，這一靈敏即是指需要及時、妥善、有效、針對性地應對。故需依托企業的專業力量達到對安全治理的質效升級。從企業入手，使風險治理的針對性和有效性都能獲得明顯的加強，使得礦山企業安全事故風險防范獲得效率與效果的雙重保障。

四、我國礦山企業安全生產刑事合規實踐要點

綜上，采用刑事合規的機制可以促進企業安全生產高質量治理和刑事風險的有效預防。

保障合規計劃的有效性是刑事合規的核心問題。以刑事合規的方式規避礦山企業安全生產責任風險，應推進日常體系性合規計劃與事故后專項合規整改計劃并重。其中，事故后專項整改計劃應著重事故預防、治理的有效性。根據當下礦山企業安全生產的日常工作需求和刑事風險，試構建以下合規計劃要點。

（一）安全生產體系性合規計劃

第一種類型是事前規制，構建一種日常體系性合規計劃，對應安全類犯罪條文中的基本性、一般性、常規性內容。

1.擬定本單位安全生產規章制度、操作規程和安全事故應急救援預案。

2.按時、按生產節點，提前檢查本單位安全生產規劃，及時排查安全生產事故隱患，及時改進安全生產管理漏洞。

3.嚴防違章指揮、強令冒險作業和違反操作規程的行為，配備內部督查人員及時制止和糾正。

4.發現事故，及時向負有安全生產和監督管理職責的部門報告，負責人應立即組織搶救，并不得在事故調查處理期間擅離職守等。

（二）安全生產責任專項合規計劃

專項合規計劃強調事后規制，即事故后合規整改。重點在填補導致事故發生的管理機制上的漏洞，改進生產制度中的缺陷。具體而言：

1.依實際情況制定合理工作目標，嚴禁超能力超強度組織生產。發現存在超能力組織生產的，應立即采取限產；超能力組織生產已構成隱患的，立即停產整頓。

2.夯實“帶班下井”組織制度，嚴格執行領導帶班下井制度，發現未嚴格執行的，責令立即改正，并依規進行處罰。配齊專職礦長、總工程師和分管安全、生產、機電的副礦長等“五職礦長”。

3.落實安全隱患治理、災害治理，隱患治理不到位不得組織生產。保證本單位安全生產投入的有效實施，保證隱患治理人力、物力的投入，投入不足致隱患治理不到位的應立即改正，造成重大隱患的，依規處罰并立即治理隱患，嚴防因已發現隱患導致事故。

4.安全爆破和動火。嚴禁違規爆破和動火作業。依規運送、存儲、發放、使用民用爆炸物品，制定并嚴格落實爆破作業安全操作規程。嚴格落實“一炮三檢”“三人連鎖爆破”的規定。

5.依規使用合格設備與專門工藝，嚴禁使用淘汰設備工藝。

6.嚴格管理安全監控設施設備。嚴格按規定安裝安全監控系統和人員位置監測系統，嚴禁修改、刪除和屏蔽數據信息，發現逃避監管的內部人員，立即改正并依規處罰，情節嚴重構成犯罪的，依法追究有關人員刑事責任等。