知識型科研機構業績評價體系研究

毛力

（中國航發控制系統研究所，江蘇無錫214063）

知識型科研機構業績評價體系研究

毛力

（中國航發控制系統研究所，江蘇無錫214063）

本文主要介紹了業績評價的概念和應遵循的原則，分析了目前我國知識型科研機構業績評價體系存在的弊端，并詳細給出了知識型科研機構如何構建有效業績評價體系的內容。

知識性科研機構；業績評價；體系構建

在設計知識型科研機構業績評價體系時，要充分考慮長遠、可持續發展的原則。在定量考核與定性考核相結合的基礎上，應當給予“技術的進展”、“技術成果的應用”、“人才的培養”、“社會影響力”等因素足夠的權重，以實現科研機構的戰略目標。

一、業績評價概述

1、概念

所謂業績評價，指的是基于組織或者企事業單位的發展目標，按照一定的評價標準、評價指標和手段來對員工的工作能力和業務成果進行綜合性的評價，并且從評價結果中獲得反饋，依據該反饋來進一步改進工作過程。我們在描述業績評價時，基于不同的視角往往會有不同的闡述，但是絕大多數高校學者與社會工作者都明確肯定業績評價是績效管理工作中十分關鍵的部分，可以作為單位內部聘任員工、調配崗位或者制定業務培訓計劃等的重要依據。另外，業績評價還可以作為激勵團隊、人員個人的重要手段與方法，是創造公平競爭環境的重要前提。

2、應遵循的原則

（1）公開、公平、公正原則。科研機構內部有不同層次的員工，他們日常所承擔的職責和事務也各有不同，對于這些承擔不同職責的員工，各個機構應當制定不同的評價標準去評定他們的業績表現，不能一概而論。在進行業績評價時，評價結果應當重點體現出員工個人和團隊的實際貢獻度和相對貢獻度，并按照評價結果來確定薪酬與晉升，這樣才能夠顯得公平與公正。公開、公平與公正原則應當貫穿于整個業績評價的事前、事中和事后階段，在事前階段，科研機構應當將考核標準與具體的考核指標有效、全面地傳達至各個被考核部門或被考核人員，包括考核的方法與時間等也應當為其所熟知；事中階段，科研機構應當保證各個考核程序都公開透明，隨時接受公眾的監督，防止內部舞弊行為的產生；事后階段，應當將考核的結果及時地進行公布，使評價結果接受群眾的檢驗。

（2）可行性原則。所謂可行性原則，就是知識型科研機構制定的業績評價方案、評價指標等必須要切實可行。如果知識型科研機構制定的業績評價體系不可行，則不僅無法達到有效的業績評價結果，還會造成已投入資源的浪費，激勵效果適得其反。要滿足可行性原則，就需要業績評價制度的制定者在允許的范圍之內，充分地掌握時間、物資、財力等資源，并就其對業績評價制度的貢獻度作出恰當的估計。可行性原則要求相關人員在設計業績評價體系時，充分考慮考核的指標是否可以操作，目標任務是否可以細分并且制定可行的執行計劃，改進后的業績評價計劃是否能夠進一步改善對員工的激勵效果。

（3）評價過程與評價結果相結合原則。業績評價不能將關注點都放在評價結果上，而是應當在注重評價結果的同時兼顧評價過程。評價過程的合理性直接決定了評價結果的準確性。在過程考核中以定性考核為主，在結果考核中以定量考核為主，并比照確切的戰略目標給各個評價指標分配一定的計算權重，實現評價過程與評價結果的有機結合。

二、目前我國知識型科研機構業績評價體系存在的弊端

1、科研機構的績效目標尚不夠清晰明確，且專業技術人員的參與程度較低

對于業績評價工作而言，確立清晰的績效目標是業績評價體系的基本，業績評價工作中評價指標的設定、評價方案的制定等工作都需要依附于績效目標。目前就大部分的科研機構而言，都沒有制定明確的、科學的績效目標，這就導致某些關鍵性的評價指標不能得到科學性的實踐，僅僅是參考國內外其他先進單位的指標體系，沒有結合自身實際的目標會使得其績效評價結果不夠具有指導性。一些科研單位在制定整體性績效目標的過程中，沒有將目標準確地分解到各個科研團隊和個人，這使得個人或者團隊不能逐步地提高他們的績效目標，在業績考核中參與度較低，最終無法推動整體績效目標的實現。

2、業績評價流于形式，對評價結果的利用程度較低

對于知識型科研結構而言，業績評價的結果并不是業績評價工作的最終目的，最終目的應當是通過建立完善的業績評價體系來對激勵機制產生積極影響，從而在機構內部構建一個與科研崗位、工作業績、成績貢獻度等密切相關的能夠不斷促進科研成果創造和創新的收入分配機制。目前大多數知識型科研機構現有的年終述職的考核并沒有與業績評價制度緊密聯系在一起，績效工資與業績評價的結果也不掛鉤，業績評價的結果對于科研單位內部年終科研獎或者科研人員的績效工資等幾乎沒有太大的影響，或者考核帶來的薪酬差僅僅只有幾百元，這就使得機構內部的科研人員越來越不重視考核，使得業績評價最終流于形式。

3、評價指標中過多地融入主觀性評價參數，使得考核的結果不具有充分的客觀性

目前大多數知識型研究機構在對科研人員的考核評估和民主測評方面所實施的具體指標具有較強的主觀判斷性，評價的標準也過于籠統，評判的依據不夠有說服力，具體打分的標準也未形成制度化的標準，這些都是的評價結果難以獲得大家的認可。尤其是民主測評階段，打分更是演變成“老好人”現象，基本民主測評都在優秀級別，失去了該指標評定應有的意義，導致一些職業道德水平較低的人員也能夠輕松地通過測評，造成不公平的評價結果。

4、不能有效利用業績評價結果的反饋信息

由于較多的科研機構將業績評價功能限定在得出評價結果上，這就使得各機構對于業績評價結果的反饋溝通不暢，未能重視評價結果反饋的重要性。業績評價的結果不能及時、公開地反饋給具體的被評價人員，就無法激勵他們更好地提升科研創造和創新能力。同時，反饋結果的滯后傳達，也會使得那些對于評分結果有異議的人員失去最好的申訴機會。

三、知識型科研機構業績評價指標體系設計

知識型科研機構的業績評價指標體系具有一定的特點，我們主要從考核主體、考核周期、考核指標審定和權重等幾個方面來闡述指標體系設計的重點。

1、業績評價的考核主體

對于業績評價體系而言，不同的考核主體往往有著不同的體系設計特點。因此，在設計業績評價體系過程中，為了對科研人員進行全面、系統、高效、客觀的評價，要選擇恰當的業績考核主體。考核主體的確定需要依附于前文強調的業績目標，作為知識型科研機構，業績評價的考核主體通常是參與科研工作的團隊或者個人。

2、業績評價的考核周期

由于科研工作往往具有長期性，所以某項科研工作的績效目標可能需要短則數月長則數年才能夠實現。因此，業績評價的考核周期必須充分考慮到科研工作本身的周期，若在較短的時間內科研成果尚未完成就開展業績評價工作，就容易誤導科研人員作出急功近利的短視性行為，偏離業績評價的最終目標。可見在確定業績評價的考核周期時，采取與項目的研究周期相結合的方式更為合適。目前大多數的知識型科研機構從每年的1月份開始，按照1年為考核周期。

3、業績評價指標的設定

對于知識性科研機構而言，在設計考核指標上應當力求易于理解、便于操作，使科研人員能夠將其溶于自己的科研事務工作中并有效執行。同時業績評價指標的設定還應當考慮被評價人員工作崗位的實質特點，不能一昧地追求量化指標。本文建議知識型科研機構的指標可以從工作業績指標和綜合考評指標兩大類著手。一方面，在工作業績一級指標下，可以設定崗位職責、科研成果質量、科研創新、成果轉換為現實生產技術這四個二級指標；在崗位職責二級指標下，可以設定項目承擔情況為三級指標，科研成果、科研創新、成果轉換為現實生產技術二級指標下，則可以設置論文發表數量和質量、人才稱號、專著與學術會議報告、發明專利、科研成果獲獎數量和質量等三級指標。另一方面，在綜合業績評價一級指標下，可以設置職業道德、考勤、工作作風清廉度等二級指標；在職業道德二級指標下，可以設定團隊合作性、科研道德性和品德修養等三級指標，在考勤二級指標下，可以設定出勤率、工作責任、吃苦耐勞等三級指標，在工作作風清廉度二級指標下，可以設置經費使用度、廉潔自律等三級指標。

4、恰當地分配業績評價指標權重

知識型科研機構應當確保業績評價指標權重設計的合理性，而在設置指標權重方面應當充分考慮科研機構的整體性戰略目標和科技創新的重點。一方面，要確保各個權重加起來等于100%，且各個權重數值之間不應有過大的差距，否則容易導致被評價人員過分重視其中幾項指標而忽視其他指標；另一方面，不應當對所有崗位的科研人員實行權重“一刀切”的方案，要綜合考慮到不同等級、不同科研在崗人員各項指標權重應有差異，使其符合其現有的工作身份和崗位要求，避免對等級較高的人員設定的標準較低容易達到而對等級較低的人員設定的標準較高較難達到。

5、可以在一定程度上增加業績評價的附加指標

從實踐角度考慮，知識型科研機構在業績評價的過程中往往會碰到研發風險或者科研成果顯現具有滯后性等實際情況。在出現這種情況時，我們就有必要在常規的業績評價指標體系中附加一定的其他指標，減小不確定因素發生給業績評價結果帶來的消極影響。但是，作為附加指標，需要機構領導進行充分的研究并表決公式，才能夠保證業績評價結果的客觀公正性。

6、增加業績評價體系的配套措施

知識型科研機構要積極轉變既有觀念，強調全員參與到業績評價工作中來，尤其是科研機構的高層領導應當將績效考核作為單位的戰略目標加以重視，引導業績評價體系更加科學化、規范化。同時，機構內部還應當注重培訓來提高業績評價的能力，增強相關人員對于評價工作的關注度和責任心，全面引導其掌握業績評價的流程、技巧和重點。

四、結論

隨著國家對科研工作成果的依賴不斷加強，知識型科研機構亟需構建符合現代化要求的專業技術人員業績評價體系。但是評價本身并不是最終目的，知識型科研機構應當充分利用評價結果的反饋信息，為建設更為完善的激勵機制提供現實依據。

[1] 梁爽：科研院所的績效管理問題及其完善對策[J].企業改革與管理，2016（15）.

[2] 陳燕羽：非營利性科研機構績效考評體系探討[J].農業科技管理，2015（4）.

[3] 劉梟：科研機關管理人員績效考核方案設計及評價[J].廈門理工學院學報，2014（6）.

（責任編輯：徐悅）