中國裝備制造業(yè)階段競爭力研究

張華明+王曉林+張聰聰+范映君

摘 要：基于波特的“鉆石模型”和產(chǎn)業(yè)階段競爭力理論，構(gòu)建中國裝備制造業(yè)競爭力評價指標(biāo)體系。結(jié)合2005、2009和2014年中國30個省（自治區(qū)、直轄市）的相關(guān)數(shù)據(jù)，運用主成分分析法和多元回歸法對中國裝備制造業(yè)階段競爭力進(jìn)行實證研究。研究發(fā)現(xiàn)：該產(chǎn)業(yè)仍處于初級生產(chǎn)要素大規(guī)模擴(kuò)張、高級生產(chǎn)要素不斷積累的產(chǎn)業(yè)積累成長階段，高級生產(chǎn)要素缺失及自主創(chuàng)新能力薄弱是阻礙其提升的主要因素。現(xiàn)階段，應(yīng)轉(zhuǎn)變發(fā)展模式，加快發(fā)展高端裝備制造業(yè)，加大高級生產(chǎn)要素投入。

關(guān)鍵詞：裝備制造業(yè)；階段競爭力；主成分分析法；多元回歸

文章編號：2095-5960（2016）06-0062-11；中圖分類號：F062.9；文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

一、引言

作為“工業(yè)心臟”的裝備制造業(yè)是一國（或地區(qū)）的重要戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)度高、輻射帶動能力強，是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是工業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。改革開放以來，中國裝備制造業(yè)已成長為規(guī)模宏大、門類齊全、具有較好能力參與國際競爭的成熟產(chǎn)業(yè)。2014年我國首次披露裝備制造業(yè)占規(guī)模以上工業(yè)增加值的比重，為30.4%；2015年為31.8%。①①數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計局網(wǎng)站公布的《2014年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》、《2015年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》。2014年，我國220多種工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量居世界第一，裝備制造業(yè)產(chǎn)值規(guī)模超過22萬億元，占全球1/3。②②數(shù)據(jù)來源：中國報告大廳網(wǎng)站公布的《裝備制造業(yè)市場調(diào)查分析報告》。絕對值的增加并不能反映其發(fā)展質(zhì)量，目前我國裝備制造業(yè)的基礎(chǔ)制造水平、生產(chǎn)效率及產(chǎn)品附加價值仍然偏低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，綜合競爭力較弱。我國裝備制造業(yè)占制造業(yè)的比重約為30%，遠(yuǎn)低于美國的41.9%、日本的43.6%和德國的46.4%。此外，新產(chǎn)品的研發(fā)能力薄弱，自主知識產(chǎn)權(quán)嚴(yán)重不足，關(guān)鍵技術(shù)仍依賴進(jìn)口，如設(shè)備投資的2/3需要進(jìn)口，光纖制造設(shè)備進(jìn)口占100%。③③數(shù)據(jù)來源：根據(jù)中國報告網(wǎng)站中的行業(yè)資訊及行業(yè)政策板塊內(nèi)容整理。立足當(dāng)前發(fā)展現(xiàn)狀及其重要的經(jīng)濟(jì)地位，了解我國裝備制造業(yè)整體及細(xì)分行業(yè)的競爭力水平以及現(xiàn)在所處的發(fā)展階段，探討如何進(jìn)一步提升其整體和分行業(yè)的競爭力，具有重要意義。這不僅有利于明確今后我國裝備制造業(yè)的重點發(fā)展領(lǐng)域，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，找到新的創(chuàng)新突破口，提高政策的針對性和有效性，也有利于我國企業(yè)在新一輪全球產(chǎn)業(yè)升級和轉(zhuǎn)移過程中，爭取更大的發(fā)展空間，提升在全球價值鏈中的地位。

二、產(chǎn)業(yè)階段競爭力的演進(jìn)

（一）產(chǎn)業(yè)競爭力理論評述

西方關(guān)于競爭力研究理論主要有古典競爭力理論和現(xiàn)代競爭力理論。前者基于大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論以及赫克歇爾和俄林的資源稟賦理論等古典學(xué)說發(fā)展起來的，但它存在很大的局限性。“競爭戰(zhàn)略之父”邁克爾·波特（Michael Porter，1990）在吸收熊彼特創(chuàng)新思想的基礎(chǔ)上提出了“鉆石模型”[1]，但其適用性也遭到了學(xué)術(shù)界的質(zhì)疑。克魯格曼等學(xué)者（Rugman & Cruz，1998）提出了“雙鉆石模型”[2]，蒙等學(xué)者（Moon，Rugman & Verbeke，1998）又進(jìn)一步拓展為“一般雙鉆石模型”[3]。該模型很好地解釋了小國經(jīng)濟(jì)特定產(chǎn)業(yè)的競爭力，但欠發(fā)達(dá)國家不具備與“鉆石模型”或“一般雙鉆石模型”相稱的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。為此喬等學(xué)者（Cho，D. Sung，1994）在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步構(gòu)建了“九要素模型”[4]，該模型更適于解釋新興發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)競爭力。

具體到我國裝備制造業(yè)的競爭力研究上，國內(nèi)學(xué)者多從省際或者區(qū)域方面構(gòu)建評價指標(biāo)進(jìn)行研究，如張約翰、張平宇（2011）[5]，顏毓?jié)崱悄睿?013）[6]，李媛、汪偉、苗琛（2014）[7]，邵慰（2015）[8]，王新安、尹紀(jì)洋（2016）[9]等，但是這些研究缺乏一定的理論基礎(chǔ)。本文認(rèn)為由于波特的競爭力理論忽略了產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段與影響產(chǎn)業(yè)競爭力要素的聯(lián)系，使得修正后的模型仍不能很好地解釋當(dāng)前中國等國家特定產(chǎn)業(yè)的競爭力。如波特認(rèn)為高級生產(chǎn)要素對產(chǎn)業(yè)獲得競爭優(yōu)勢越來越重要，而初級生產(chǎn)要素的影響力則越來越弱，但從我國裝備制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀來看，初級生產(chǎn)要素在其競爭力提升上依然十分重要。鑒于現(xiàn)有文獻(xiàn)的不足，本文將在經(jīng)典產(chǎn)業(yè)競爭力理論的基礎(chǔ)上，建立適合分析我國等后發(fā)國家特定產(chǎn)業(yè)競爭力的理論框架，構(gòu)造產(chǎn)業(yè)競爭力的評價指標(biāo)體系，進(jìn)一步研究我國裝備制造業(yè)的競爭力。

（二）產(chǎn)業(yè)階段競爭力理論的內(nèi)涵

本文將依據(jù)波特的“鉆石模型”，構(gòu)建適合解釋該經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的理論——產(chǎn)業(yè)階段競爭力理論。該理論將產(chǎn)業(yè)競爭力的研究動態(tài)化，即在分析的過程中結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，在“鉆石模型”的四個主要影響因素基礎(chǔ)上，考慮國內(nèi)外需求條件，再將生產(chǎn)要素劃分為初級和高級生產(chǎn)要素，研究產(chǎn)業(yè)競爭力的強弱。該理論試圖從動態(tài)角度研究各種相關(guān)因素對它的不同影響，尤其是初級和高級生產(chǎn)要素變動，以及政府、企業(yè)及市場競爭條件在產(chǎn)業(yè)競爭力影響因素變遷中的作用。

（三）產(chǎn)業(yè)競爭力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的關(guān)系

一個產(chǎn)業(yè)從誕生到徹底消失，都大致會經(jīng)歷兩個時期，即積累成長階段和成熟轉(zhuǎn)型階段。產(chǎn)業(yè)所處的發(fā)展階段不同，其面臨的競爭態(tài)勢、市場環(huán)境、資源稟賦可能發(fā)生變動，因此產(chǎn)業(yè)競爭力的表現(xiàn)形式或影響要素也會發(fā)生變化，使其呈現(xiàn)出階段性特征。

1.積累成長階段

此階段包括初創(chuàng)和成長兩個階段，主要任務(wù)是積累資本、儲備技術(shù)及人才等高級生產(chǎn)要素，獲取管理、運營、市場等方面的經(jīng)驗。這一時期產(chǎn)業(yè)難以依靠高級生產(chǎn)要素建立競爭優(yōu)勢，Pearce & Barbier等學(xué)者（1990）[10]認(rèn)為，許多后發(fā)國家的經(jīng)濟(jì)增長對資源的依賴性很強。同時，這一階段國民收入增長緩慢，國內(nèi)需求不足，為了完成高級生產(chǎn)要素的積累，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)只能通過國外需求來彌補國內(nèi)需求，支撐自身發(fā)展。[11]處于積累成長階段的產(chǎn)業(yè)的競爭力將依托初級生產(chǎn)要素來獲得比較優(yōu)勢，同時依賴國內(nèi)國際市場提供的各種便利，并綜合相關(guān)支持產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)，企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、競爭對手的表現(xiàn)等因素。其作用機(jī)制如圖1所示。