勞動力成本上升對我國制造業出口和產業升級的影響

摘 要：長期以來，我國制造業企業的勞動密集程度與出口程度具有正相關性，但到達“劉易斯轉折點”（2004年左右）后，隨著普通工人工資的上漲，勞動密集型產業在出口方面的表現逐漸受到削弱。采用2000—2008年我國制造業規模以上企業數據分階段、分類型測算其出口份額和資本密度的變化，結果表明，在“劉易斯轉折點”之后，制造業（特別是勞動密集型產業）的出口份額顯著下降，其中勞動力成本占比越高的企業受到的沖擊越大；同時，制造業企業也逐漸采用資本替代勞動的方式進行產業升級，以應對勞動力成本的上升。根據我國各區域經濟發展的不同特點，東部地區應逐步發展高端產業，中西部地區應在承接東部產業轉移的同時進一步發展資本密集型產業，以實現產業結構升級和區域協調發展。

關鍵詞：勞動力成本；出口份額；資本深化；資本密度；勞動密度；制造業；勞動密集型產業；資本密集型產業；產業升級；劉易斯轉折點

中圖分類號：F264；F752.61文獻標志碼：A文章編號：1674-8131（2016）05-0090-10

一、引言

過去幾十年中國的經濟增長在很大程度上依靠充足勞動力帶來的人口紅利和源于二元經濟階段農村勞動力向城市工業部門轉移帶來的配置效率，這樣的經濟增長在很大程度上依靠制造業，特別是勞動密集型產業的長足發展。長期以來中國制造業的大量勞動密集型產業都聚集在東部沿海地區，這些產業有很強的外向型特點，外向型的勞動密集型產業也帶來了大量的出口并成為中國經濟的主要支柱之一。2000—2005年我國出口占世界出口份額年均增長率高達16.41%（姚洋 等，2008）。這些傳統制造業的快速發展很大程度上得益于充足的勞動力帶來的低勞動力成本和人口紅利。然而，隨著低生育率帶來的勞動年齡人口的增長放緩，傳統的人口紅利日漸式微，2004以年來沿海甚至內陸地區不斷出現“用工荒”現象（蔡昉，2007，2010；Zhang et al，2011）；同時普通工人的工資持續上漲，也就是說我國經濟到達了“劉易斯轉折點”。相關研究表明，隨著農村剩余勞動力逐漸轉移殆盡，由勞動力再配置帶來的經濟增長份額已由改革開放前20年的每年20%～25%（蔡昉 等，1999）下降到2007—2012年的每年約10%（都陽，2014）。從對制造業單位勞動力成本（勞動報酬/勞動生產率）的測算來看，制造業特別是勞動密集型產業的單位勞動力成本已經開始提高（都陽 等，2012）。

在進入中等收入階段和人口態勢發生重大轉變的經濟發展新常態后，我國經濟如何保持增長的動力和源泉，如何實現生產率的提升，成為重要的學術課題和政策要點。在經濟發展新常態下，傳統的勞動密集型產業會受到怎樣的影響，其出口行為是否會發生變化，以及最終能否順應經濟形勢的新變化，也成為我們關注的重點。進入中等收入國家之后，中國要完成向中高收入國家轉變，最終成為高收入國家，必須實現比較優勢的“突變”。一個國家如果進入產業轉型和比較優勢突變期，往往面臨較大的比較優勢“斷檔”風險（張其仔，2008）。此外，有證據表明，在反映企業特征的多項指標方面，有出口行為的企業都強于沒有出口行為的企業（張杰 等，2009）。因此，面對成本沖擊，探悉我國傳統的出口型勞動密集型產業應通過怎樣的結構調整來適應當前的經濟發展階段和人口態勢，進而獲取新的競爭力，具有重大的理論和現實意義。

二、基本描述

本文采用來自國家統計局的微觀企業層面的數據，即中國規模以上工業企業數據進行分析。這套數據包含采礦業、制造業以及電力、熱力、燃氣及水生產和供應業所有的國有企業和年銷售收入在500萬元以上的非國有企業，我們摘取其中的制造業企業部分。這套數據也是我國當前可用的最為權威的工業領域的企業層面的數據關于此套數據的特點和介紹，可參見聶輝華（2012）以及Brandt等（2012）的研究。，指標十分豐富，且可得的樣本數據年份為1998—2008年，剛好是我國經濟高速發展和制造業快速成長的時期，在這期間國有企業改革基本完成，產業發展日益成熟，更為重要的是跨越了“劉易斯轉折點”（一般所認為是在2004年前后），因此非常有利于我們考察工業企業的發展歷程，以及“劉易斯轉折點”前后勞動力成本態勢發生重大變化對制造業，特別是出口型勞動密集型制造業的影響。

1.勞動密集度與出口程度：基于相關系數的描述

一般認為，在勞動力充裕、勞動力成本低的時期，勞動密集型產業更具備成本方面的優勢以及國際上的比較優勢，因此，勞動密集型產業的產品更加傾向于出口方面。這里，我們首先計算了體現企業勞動密集程度的資本勞動比與企業出口程度（即產品中用于出口部分的份額）的相關關系（見圖1），結果顯示兩者具有負相關關系（相關系數為負）。即在我們所觀測的2000—2008年期間，越是勞動密集型的企業，其產品中用于出口的比重越大。同時，這一相關關系呈現出“U”型的變化，即在2003年之前勞動密集型產業在出口方面趨于增強（資本密集度與出口份額負相關系數的絕對值增大），而在2005年之后（也即通常認為的“劉易斯轉折點”到來之后）勞動密集型產業在出口方面的表現開始弱化。其給我們的啟示是，觀察和比較不同類型的企業在2003年之前與2005年之后在生產技術選擇（如資本深化）和出口等方面的不同表現，將得到有價值的結論。

2.出口企業是什么樣的企業：基于OLS分析的描述

前面我們了解到勞動密集型的企業更傾向于出口，那么出口型企業在其他方面還具備怎樣的具體特征？接下來用分年的企業樣本采用OLS方法來對出口企業的基本特征進行簡單的描述。以每年該企業出口額占銷售總額的比重作為代表出口程度的被解釋變量，解釋變量則為企業的基本特征，包括企業資本勞動比、以企業所在2位數行業資本勞動比反映的行業特征、企業年齡、企業控股類型、所在地區（東、中、西部），具體模型如下：

從表1的回歸結果可以看到，出口企業多為東部的勞動密集型企業（資本勞動比的系數顯著為負，東部虛擬變量的系數顯著為正），特別是外資和港澳臺企業（對應虛擬變量的系數顯著為正）。這里我們再次看到了資本密集度與出口份額的負相關關系，該相關系數（絕對值）同樣也表現出在2005年前提高到最高之后逐漸下降的趨勢。可見，到達“劉易斯轉折點”后，隨著普通工人工資的上漲，勞動密集型產業在出口方面的表現逐漸受到削弱。endprint

三、勞動密集型產業與非勞動密集型產業的出口表現

進一步根據行業的資本密集度將30個2位數制造業行業分為12個勞動密集型產業和18個非勞動密集型產業（曲玥 等，2013）具體行業參見圖3和表2。，并觀察其出口份額的變化情況。根據前面的觀測，2003—2005年是我國制造業在出口方面發生重要轉變的時段，因此，分別計算勞動密集型產業和非勞動密集型產業在2000—2003年和2005—2009年出口份額的變化率。

首先，分析勞動密集型產業和非勞動密集型產業在1998—2008年各自的出口份額（見圖2）。可以明顯發現勞動密集型產業的出口份額顯著高于非勞動密集型產業，這與我們前面的測算吻合。此外我們注意到，對于非勞動密集型產業，在兩個時段出口份額都是減少的，但在2003年前減少的并不顯著，而2005年之后才開始大幅下降，具體表現為在2005年—2009年間下降的幅度達到30%。而對于那些勞動密集型產業，其出口情況更是在2004年前后發生了根本性的轉變，表現為其出口份額在2004年前還是在提高的，在2005年之后則反轉為下降。總體而言，在2004年前后，我國制造業，特別是勞動密集型產業的出口開始發生重大轉變，從那之后企業的出口份額開始逐年下降。

進一步分析每一個兩位數行業在2000—2003年和2005—2009年出口情況的變化（見下頁圖3）。可以看到，2000—2003年還有很多行業出口程度有所提高（深色的柱在橫軸之上的行業），而在2005—2009年幾乎所有的行業出口程度都有大幅的下降。可見，制造業幾乎全部2位數行業在2005年后的出口份額都表現出下滑趨勢。

四、勞動密集型產業與非勞動密集型產業的資本深化情況

根據經濟學的一般理論，企業會基于利潤最大化的原則，根據生產要素價格的變化調整不同生產要素的使用數量。假定企業采用資本和勞動兩種生產要素，那么伴隨著勞動力價格的變化，即工資和勞動力成本的上升，企業會轉變技術結構，采用更多的資本和更少的勞動來適應這種要素相對價格的變化。事實上我們也的確發現了這樣的變化，即面對勞動力價格的快速提高，在2004年之后，無論是勞動密集型產業還是非勞動密集型產業，其資本深化的速度都開始加快（見圖4）。

值得注意的是，根據我們的計算，勞動密集型產業與非勞動密集型產業職工工資水平并無明顯差異，增長的情況也基本一致，那么，由于勞動密集型產業使用了更多的勞動力，同樣的工資上漲對其影響會相對更大。然而，我們看到，雖然受到了更大的沖擊，但勞動密集型產業資本深化的速度始終遠低于非勞動密集型產業，這是因為對于業已形成的勞動密集型產業，其采用資本替代勞動的潛力相對是有限的（產業內的升級始終有限）。

從30個2位數行業的具體情況上可以看到同樣的表現（見表2）。總體上而言，2004年以后各行業的資本深化較之前有所加快。我們依據資本勞動比將各行業排序，即表中靠上的行業偏向勞動密集型，靠下的行業偏向資本密集型。可以看到，在2005年后兩類產業的資本深化均更為顯著（第二列數值更大）。

五、面對工資上漲的出口反應

前文分析表明，在2004年前后我國制造業企業，特別是勞動密集型產業的企業，在資本深化和出口方面的表現都發生了一些變化，即資本深化的加快和出口程度的下降。下面進一步分析企業面對工資上漲在出口方面的反應，基于企業層面的分年混合截面數據和4位數細分行業面板數據，分別采用OLS方法和固定效應模型來檢驗不同類型企業在2004年前后兩個不同時段對工資上漲的不同反應。

1.基于企業層面數據的OLS測算

將企業樣本分為勞動密集型企業和非勞動密集型企業，分別觀察在2004年前和2004年后兩個時段企業出口程度對員工工資變化的反應。模型的具體設定為：被解釋變量為企業的出口程度，即出口額占總銷售額的比重，主要解釋變量為職工上年的年均工資的對數，同時控制了企業年齡、控股情況和所在地區等企業特征變量。

我們旨在了解工資上漲對于企業出口行為的影響，因而主要觀察勞動密集型型企業和非勞動密集型企業的工資項系數在2004年前后的變化。分析發現（見表3），工資的上漲會使出口會受到削弱，這一點對于兩種類型的企業都是一致的。值得注意的是，在2004年后勞動密集型企業對于工資上漲的反應顯著提高，模型系數（絕對值）從0.247提高到0.280。可見，同樣的工資上漲幅度對勞動密集型企業出口的削弱程度相對更大。

2.基于4位數行業面板數據的固定效應模型檢驗

鑒于同一個細分行業（4位數行業）具有很相似的產品生產和企業基本特征，進一步把企業層面的數據合并到4位數行業層面，這樣可以得到一個較為平衡的2000—2008年的面板數據，進而可以采用固定效應模型（控制4位數行業的固定效應）考察企業對于工資變動的反應。同時，考慮到勞動密集型產業由于勞動力成本占企業總成本的比重更大而可能對工資上漲的反應更敏感，專門加入工資與行業勞動力成本占總成本份額的交互項，來觀察勞動力成本占比不同的行業對于工資上漲的反應是否存在差別。模型設定如下：被解釋變量為企業的出口程度，主要解釋變量為職工上年的年均工資的對數和上年工資與勞動成本占總成本比重的交互項，同時控制企業年齡、控股情況和所在地區等企業特征變量。

從表4的結果中可以看到：在第一個模型中（只包含上年工資變量），工資的系數是不顯著的；在第二個模型中（加入工資和勞動成本占總成本比重的交互項），工資和勞動成本占總成本比重的交互項顯著為負，表明勞動成本占企業總成本比重高的勞動密集型企業對工資上漲的反應更加敏感，勞動力成本的提高使其出口份額下降幅度更大；在加入其它企業特征變量后的模型3和模型4中也有同樣的結論。也就是說，勞動力成本（工資）的上升對傳統出口型勞動密集型產業出口的沖擊程度更大。endprint