中美國家創(chuàng)新戰(zhàn)略演變與核心內(nèi)容比較研究

李金華

摘 要：2016年5月，中國政府發(fā)布《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，此前的2015年10月，美國政府發(fā)布《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》，這是中美兩國關(guān)于各自國家創(chuàng)新部署的綱領(lǐng)性文獻。比較研究中美兩國創(chuàng)新戰(zhàn)略的演變歷程和核心內(nèi)容，對中國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國家有重要的啟示意義：《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》應(yīng)與《中國制造2025》等規(guī)劃同步協(xié)調(diào)實施；要將先進農(nóng)業(yè)技術(shù)和環(huán)保科技放在突出重要的位置，保證糧食安全；要完善和改革教育體制，建立與《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》相匹配的先進教育體系；要技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新并舉，構(gòu)建先進的創(chuàng)新文化。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新戰(zhàn)略；創(chuàng)新驅(qū)動；創(chuàng)新型國家；國家創(chuàng)新體系；創(chuàng)新文化；創(chuàng)新聯(lián)盟；技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號：F204；F064.2 文獻標志碼：A 文章編號：1674-8131（2016）05-0071-10

一、引言

2016年5月，中國政府發(fā)布《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》（以下簡稱《綱要》），這是在全球新一輪科技革命鋪開、產(chǎn)業(yè)革命興起、新興技術(shù)和顛覆性技術(shù)不斷出現(xiàn)、世界競爭格局正在重塑的大背景下提出的，是中國關(guān)于國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的綱領(lǐng)性文獻。此前的2015年10月，美國國家經(jīng)濟委員會（National Economic Council，NEC）和美國科技政策辦公室（Office of Science and Technology Policy，STPO）發(fā)布了新版《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》（以下簡稱《戰(zhàn)略》），為美國設(shè)計了新的創(chuàng)新政策，旨在進一步促進經(jīng)濟增長，給美國帶來更多利益，讓美國人民共享未來繁榮。

美國是世界科技強國，從20世紀80年代起，美國即開始實施國家創(chuàng)新戰(zhàn)略。美國的創(chuàng)新戰(zhàn)略一直受到中國學(xué)者們的關(guān)注。張換兆和林嫻嵐（2011）研究了美國創(chuàng)新戰(zhàn)略的三個階段，認為中國應(yīng)借鑒學(xué)習(xí)美國，制定創(chuàng)新戰(zhàn)略，通過科技創(chuàng)新促進經(jīng)濟社會發(fā)展。左世全（2012）分析了美國先進制造業(yè)國家戰(zhàn)略計劃的戰(zhàn)略意圖，認為這是美國的再工業(yè)化之路，中國應(yīng)該升級制造業(yè)，提升國家制造業(yè)國際競爭力。徐坡嶺和劉暢（2015）研究了創(chuàng)新型國家的內(nèi)涵及其理論發(fā)展階段，認為建設(shè)創(chuàng)新型國家是當今世界大國全球競爭的最重要戰(zhàn)略；他們運用隨機前沿分析方法對中、美、俄三國建設(shè)創(chuàng)新型國家的技術(shù)效率進行了測度，發(fā)現(xiàn)三國在創(chuàng)新戰(zhàn)略實施進程中具有不同的技術(shù)效率，且至最優(yōu)前沿的距離也存在差異，原因是三國經(jīng)濟發(fā)展階段不同，所處的國際競爭地位和國際分工環(huán)節(jié)也不相同；他們認為中國仍需要充分利用“干中學(xué)”模式，逐步完成研發(fā)型創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略對效仿型創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的替代。單寅（2016）分析了美國最新版本國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的框架和主要內(nèi)容，認為美國新戰(zhàn)略中重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)都與美國的信息通信產(chǎn)業(yè)高度相關(guān)，新戰(zhàn)略的實施將直接使與信息有關(guān)的各類前沿科技獲益。

中國高度重視科技立國、科技興國。早在2006年1月，中國召開的全國科學(xué)技術(shù)大會推出了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》，提出要進行自主創(chuàng)新，建設(shè)創(chuàng)新型國家。此后，許多學(xué)者開始關(guān)注中國的創(chuàng)新問題。李喜先（2014）研究了中國創(chuàng)新思想流變，梳理了中國近10年關(guān)于創(chuàng)新的學(xué)術(shù)思想、學(xué)術(shù)觀點、學(xué)術(shù)著作，討論了元創(chuàng)新和創(chuàng)新“遞進原理”，并研究了創(chuàng)新的戰(zhàn)略思想，認為知識結(jié)構(gòu)的不斷完善是人類進步的標志，知識創(chuàng)新的源頭是理性進步。李平和蔡躍洲（2014）回顧了新中國成立后60多年里中國重大科技規(guī)劃的演化歷史，在總結(jié)中國國家創(chuàng)新體系構(gòu)建和完善的歷程基礎(chǔ)上認為，中國現(xiàn)階段特別需要科技進步和技術(shù)創(chuàng)新的支撐，需要通過頂層設(shè)計構(gòu)建國家創(chuàng)新體系，不斷提高國家創(chuàng)新能力，支撐經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。李萬等（2014）總結(jié)了創(chuàng)新3.0 范式的演變與實踐探索過程，認為新一代創(chuàng)新范式本質(zhì)是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，因此，中國在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略下要建設(shè)世界頂級創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

中美兩國創(chuàng)新戰(zhàn)略一直備受學(xué)術(shù)界關(guān)注，二者提出的背景、戰(zhàn)略的框架、重點方向和目標也值得研究。2016年5月《綱要》頒布后，中國科技部部長萬鋼、副部長王志剛即對《綱要》進行了解讀，引起學(xué)界的重視。這些都對本文的創(chuàng)作有重要的借鑒意義。與前述研究不同的是，本文重點比較討論中美兩國國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的演化過程、核心內(nèi)容，進而分析美國創(chuàng)新戰(zhàn)略對中國實施《綱要》、建設(shè)創(chuàng)新型國家的啟示。

二、中美國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的演變比較

美國的國家創(chuàng)新戰(zhàn)略始于20世紀的90年代初。當時日本、歐洲經(jīng)濟迅速崛起或恢復(fù)，給美國帶來巨大壓力。為應(yīng)對國際國內(nèi)挑戰(zhàn)，美國發(fā)起了產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命，加大固定資本和研發(fā)項目的投入，有針對性、有目標地實施了一系列行動。1991年，美國出臺《國家關(guān)鍵技術(shù)》，以此為標志拉開了美國創(chuàng)新戰(zhàn)略行動的序幕。此后，美國以制造業(yè)振興、高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展為突破口，推出了《信息高速公路計劃》《科學(xué)與國家利益》《技術(shù)與國家利益》《塑造21 世紀的科學(xué)和技術(shù)》等一系列創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃，全力推動美國創(chuàng)新型國家的建設(shè)。

面對全球的科技革命和產(chǎn)業(yè)革命，中國也高度重視科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，強調(diào)科學(xué)技術(shù)對社會經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用。1995年5月，中國召開全國科學(xué)技術(shù)大會，隨后頒布的《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進步的決定》，首次提出了科教興國戰(zhàn)略，決定從教育入手，把科技和教育擺在國家突出重要的位置，努力提高國家的科學(xué)技術(shù)實力，不斷推進科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。此后，中國政府又先后頒布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》《國務(wù)院關(guān)于加快振興裝備制造業(yè)的若干意見》《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級規(guī)劃（2011—2015年）》等，這些規(guī)劃、意見等可視為中國建設(shè)創(chuàng)新型國家的具體行動方案。

梳理中美兩國發(fā)布的有關(guān)創(chuàng)新的法規(guī)、法案、規(guī)劃等，可以較清楚地勾畫出兩國創(chuàng)新戰(zhàn)略的演變過程（見表1）。

1.美國創(chuàng)新戰(zhàn)略的形成和演變可分為三個階段

第一階段是美國創(chuàng)新戰(zhàn)略實踐階段（20世紀的90年代）。這一時期美國從人才培養(yǎng)入手，注重新知識的創(chuàng)造，通過加大研發(fā)投入，提高科技水平，實現(xiàn)了美國經(jīng)濟連續(xù)10年的增長，成就了美國歷史上的“新經(jīng)濟”繁榮。endprint

第二階段是美國創(chuàng)新戰(zhàn)略推進階段（2000—2007年）。進入新世紀后，美國經(jīng)濟陷入衰退期，財政巨額赤字、周期性矛盾加劇，信息、航空、保險、金融、旅游等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)也深受沖擊。為擺脫困境，美國在2005年12月和2006年2月，先后出臺了《站在風(fēng)暴之上：為了輝煌的經(jīng)濟未來而激活調(diào)動美國》和《美國競爭力計劃——在創(chuàng)新中領(lǐng)導(dǎo)世界》，提出要在基礎(chǔ)研究、人才、創(chuàng)造力等方面全面領(lǐng)先世界，對研發(fā)科技活動的稅收減免永久化，通過創(chuàng)新大幅提高國家競爭力，領(lǐng)導(dǎo)世界。

第三階段是美國創(chuàng)新戰(zhàn)略全面實施取得重大成就的階段（2008年至今）。2008年，次貸危機引發(fā)了全球性金融危機，奧巴馬政府由此意識到，僅靠市場不可能保持經(jīng)濟長期增長，科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施才是經(jīng)濟持續(xù)增長的保證。為盡快擺脫金融危機的陰影，2009年9月，美國政府發(fā)布了《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略——推動可持續(xù)增長和高質(zhì)量就業(yè)》，提出要加大對創(chuàng)新基本要素的投資，推動市場競爭，激勵有效創(chuàng)業(yè)，促進國家在優(yōu)先領(lǐng)域取得突破。后又在2011年1月發(fā)布了《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略：確保我們的經(jīng)濟增長與繁榮》，對美國政府采取的所有創(chuàng)新舉措進行了系統(tǒng)歸納，并對美國未來科技發(fā)展做出了戰(zhàn)略規(guī)劃和部署，將創(chuàng)新的重心轉(zhuǎn)移到促進經(jīng)濟增長與繁榮上來，以創(chuàng)新“贏得未來”，這是美國創(chuàng)新戰(zhàn)略的修訂版。2015年10月，美國政府再度發(fā)布了最新版的創(chuàng)新戰(zhàn)略，這是美國第三次發(fā)布關(guān)于支持創(chuàng)新的國家級戰(zhàn)略性文件，是創(chuàng)新戰(zhàn)略的升級版，顯示出美國政府對創(chuàng)新前所未有的高度重視和巨大決心。

2.中國創(chuàng)新戰(zhàn)略的形成可分為兩個階段

第一階段是1995—2011年。1995年5月，中國出臺了《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進步的決定》（以下簡稱《決定》）。《決定》認為，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)科技進步的源泉，是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動力；《決定》強調(diào)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的中心是經(jīng)濟，關(guān)鍵是科學(xué)技術(shù)，基礎(chǔ)是教育，要實施科教興國戰(zhàn)略，實現(xiàn)科技生產(chǎn)力的新解放和大發(fā)展；要引進先進國家的核心技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)，強化技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，不斷提高自主研發(fā)能力，真正使國家民族工業(yè)的發(fā)展建立在以自主創(chuàng)新為主的基礎(chǔ)上。這可視為中國國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的源起。以后，中國又于2006年2月發(fā)布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，再次強調(diào)要認真學(xué)習(xí)和充分借鑒人類一切優(yōu)秀文明成果，切實提高國家自主創(chuàng)新能力，至2020年，創(chuàng)造出一批在世界具有重大影響的科學(xué)技術(shù)成果，使中國邁入創(chuàng)新型國家行列，為中國成為全球科技強國打下基礎(chǔ)。2006年3月，中國政府又發(fā)布了《全民科學(xué)素質(zhì)行動計劃綱要（2006—2010—2020年）》，認為公民科學(xué)素質(zhì)建設(shè)是堅持走中國特色的自主創(chuàng)新道路、建設(shè)創(chuàng)新型國家的一項基礎(chǔ)性社會工作，是實施科教興國戰(zhàn)略的前提；計劃在2020年，建立起比較系統(tǒng)完善的公民素質(zhì)培養(yǎng)和監(jiān)測體系，通過基礎(chǔ)設(shè)施、條件保障等措施，使全體國民科學(xué)素質(zhì)在整體上有較大幅度的提高，具備世界主要發(fā)達國家21世紀初的水平。及至2007年10月，中共十七大召開，會議的報告中再次對國家創(chuàng)新戰(zhàn)略進行了明確闡釋，將建設(shè)創(chuàng)新型國家、提高自主創(chuàng)新能力確定為國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，并強調(diào)要充分利用國際科技資源，支持基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究，營造鼓勵創(chuàng)新的環(huán)境，加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系。

第二階段是中共十八大以后。2013年11月，黨的十八屆三中全會召開，決定要深化科技體制改革，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)創(chuàng)新型國家；會議確立了今后一個時期改革的重點領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，提出要加強協(xié)同創(chuàng)新，深入實施國家技術(shù)創(chuàng)新工程，全力推進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高國家創(chuàng)新體系的整體效能。2016年5月，中國科技創(chuàng)新大會召開，強調(diào)要強化戰(zhàn)略導(dǎo)向，夯實科技基礎(chǔ)，弘揚創(chuàng)新精神，構(gòu)建充滿活力的科技管理和運行機制，破解創(chuàng)新發(fā)展科技難題，實現(xiàn)原始創(chuàng)新突破，在重要科技領(lǐng)域躋身世界領(lǐng)先行列。隨后發(fā)布的《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》明確了實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的指導(dǎo)思想、總體要求、戰(zhàn)略任務(wù)、保障措施；并提出中國要分三步走：2020年進入創(chuàng)新型國家，2030年躋身創(chuàng)新型國家前列，2050年建成世界科技創(chuàng)新強國。

3.美國較早地實施了創(chuàng)新戰(zhàn)略，且多以具體計劃和法案形式推行；而中國創(chuàng)新戰(zhàn)略的源起要晚于美國，一些創(chuàng)新戰(zhàn)略思想體現(xiàn)在政府的會議報告中

美國自1990年代初啟動國家創(chuàng)新戰(zhàn)略，密集出臺了一些具體行動計劃，除表1中所列示的《國家關(guān)鍵技術(shù)》《信息公路計劃》等外，還有《技術(shù)促進經(jīng)濟增長》（1993）、《面向可持續(xù)發(fā)展的未來的技術(shù)》（1994）、《為了國家利益發(fā)展科學(xué)》（1994）、《通向可持續(xù)發(fā)展未來的橋梁：國家環(huán)境技術(shù)戰(zhàn)略》（1995）、《國家安全科學(xué)技術(shù)戰(zhàn)略》（1995）、《為了國家利益發(fā)展技術(shù)》（1996）、《美國國務(wù)院全體職員科學(xué)與技術(shù)備忘錄》（2000）、《2009 年美國恢復(fù)和再投資法案》（2009）、《橫向并購指南》（2010）等。在政府的引導(dǎo)下，美國致力于建立一流的科研基礎(chǔ)設(shè)施，吸引全世界最優(yōu)秀人才，培養(yǎng)最優(yōu)秀的科學(xué)家和工程師，保持世界領(lǐng)先地位；政府同企業(yè)分擔(dān)新技術(shù)開發(fā)風(fēng)險和成本，建設(shè)以高新技術(shù)特別是信息技術(shù)為基礎(chǔ)的國家基礎(chǔ)設(shè)施。這些具體的行動計劃保證了美國創(chuàng)新戰(zhàn)略的落地實踐。

中國創(chuàng)新戰(zhàn)略的源起要晚于美國，出臺的相關(guān)行動計劃或?qū)嵤┘殑t也相對較少，有些戰(zhàn)略思想是體現(xiàn)在政府會議的報告中的。中國經(jīng)過30多年的高速發(fā)展，一直是呈數(shù)量擴張的外延式增長，經(jīng)濟發(fā)展中不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)的問題依然突出，人口、資源、環(huán)境壓力不斷增大。特別是面臨著全球產(chǎn)業(yè)革命浪潮、發(fā)達國家高端技術(shù)封鎖以及新興經(jīng)濟體追趕比拼的多重挑戰(zhàn)，經(jīng)濟發(fā)展迫切需要轉(zhuǎn)向主要依靠科技進步的內(nèi)涵式發(fā)展。所以，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展也是形勢所迫。在20世紀90年代初，中國科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)還不牢固，與美國等發(fā)達國家相比，創(chuàng)新水平還存在明顯差距，在一些領(lǐng)域差距非但沒有縮小，反而還呈拉大的趨勢。同時，實施專項科技計劃方面，特別是在跨學(xué)科、跨部門、多個機構(gòu)共同參與合作研究的大型科技計劃上也顯不足。由于市場經(jīng)濟體制還不完善，科技成果同經(jīng)濟對接、創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)對接、創(chuàng)新項目同現(xiàn)實生產(chǎn)力對接、研發(fā)人員創(chuàng)新勞動同其利益收入對接等方面還不完善，還存在間隙。這些都使得中國創(chuàng)新戰(zhàn)略思想的形成和實踐都落后于美國。endprint

三、中美國家創(chuàng)新戰(zhàn)略核心內(nèi)容的比較

在對中美兩國的創(chuàng)新戰(zhàn)略演變過程進行比較后，下面進一步比較兩國創(chuàng)新戰(zhàn)略的核心內(nèi)容。中國《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》是中國創(chuàng)新戰(zhàn)略的綱領(lǐng)性文獻，也是中國創(chuàng)新戰(zhàn)略最新最全的體現(xiàn)，其框架和核心內(nèi)容如圖1所示。同樣地， 2015年10月公布的最新版本美國國家創(chuàng)新戰(zhàn)略框架和核心內(nèi)容可列示如圖2。對比中美兩國創(chuàng)新戰(zhàn)略的框架和核心內(nèi)容，可以發(fā)現(xiàn)其有共同之處，也存在差異。

1.中國《國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略綱要》是綱領(lǐng)性、粗線條的，美國的創(chuàng)新戰(zhàn)略顯得更加直接、具體

中國國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是從戰(zhàn)略背景、戰(zhàn)略要求、戰(zhàn)略部署、戰(zhàn)略任務(wù)、戰(zhàn)略保障以及戰(zhàn)略實施六個方面設(shè)計的，核心內(nèi)容涉及重點突破領(lǐng)域、國家創(chuàng)新能力、創(chuàng)新型人才培養(yǎng)、主體功能區(qū)布局、多部門協(xié)同創(chuàng)新、大眾創(chuàng)業(yè)和全社會創(chuàng)新等方面。這些都反映出中國規(guī)劃、綱要的固定范式。

中國的《綱要》強調(diào)了要從區(qū)域入手，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展格局和區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，突出不同區(qū)域創(chuàng)新的特色，推動不同地域共同設(shè)計創(chuàng)新議題，聯(lián)合組織技術(shù)攻關(guān)，互通創(chuàng)新要素，走區(qū)域差異化和跨越式創(chuàng)新發(fā)展道路。如東部重點建設(shè)有創(chuàng)新能力的產(chǎn)業(yè)集群，培育特色經(jīng)濟和新興產(chǎn)業(yè)，提高原始創(chuàng)新能力和集成創(chuàng)新能力；而西部則注重柔性匯聚創(chuàng)新資源，推廣先進適用技術(shù)，全面加快向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展轉(zhuǎn)型。同時，《綱要》提出，要加強創(chuàng)新互動，推動軍用技術(shù)和民用技術(shù)的雙向轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，引導(dǎo)國防科學(xué)技術(shù)成果在民用領(lǐng)域的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化。特別地，《綱要》還明確提出要加強領(lǐng)導(dǎo)，注重輿論宣傳，地方政府可依據(jù)《綱要》制定具體實施方案，強化整體意識和大局意識，形成合力，并規(guī)定要進行試點和測評工作。

美國的《戰(zhàn)略》的核心內(nèi)容則是關(guān)鍵要素投入、鼓勵私營部門創(chuàng)新、挖掘創(chuàng)新人才、提供高質(zhì)量的就業(yè)崗位、重點突破領(lǐng)域以及建設(shè)創(chuàng)新型政府等。《戰(zhàn)略》首先認定，科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)（STEM）等是面向未來的基礎(chǔ)教育，網(wǎng)絡(luò)、大型科研設(shè)施、數(shù)據(jù)庫、數(shù)字化平臺等基礎(chǔ)設(shè)施是創(chuàng)新的基礎(chǔ)要素，并以這些要素作為構(gòu)筑創(chuàng)新戰(zhàn)略的出發(fā)點。《戰(zhàn)略》決定改革移民政策，進一步放寬高技術(shù)人才引進的限制，計劃通過詳細的指導(dǎo)和規(guī)則，使世界上最優(yōu)秀、最有才華的科學(xué)家、工程師、企業(yè)家來美工作，為美國的創(chuàng)新戰(zhàn)略服務(wù)；進一步支持制造業(yè)的發(fā)展，建設(shè)國家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，聯(lián)邦機構(gòu)、大學(xué)和其他機構(gòu)要開發(fā)關(guān)鍵的先進制造技術(shù)，如3D打印、新材料、先進的傳感器、數(shù)字設(shè)計等技術(shù)，政府將幫助企業(yè)開發(fā)和采用這些技術(shù)，恢復(fù)國家領(lǐng)先的尖端制造創(chuàng)新，全面提高制造業(yè)的國際競爭力；建設(shè)覆蓋全美國的快速公交、空中運輸、貨運網(wǎng)絡(luò)，建設(shè)高效安全的供水和污水處理系統(tǒng)；通過專利、資金等多種形式褒獎美國民眾的創(chuàng)造性技術(shù)和創(chuàng)造性成果，挖掘大眾創(chuàng)新潛力，通過激勵方式催化技術(shù)研發(fā)；開展制造商運動，降低創(chuàng)業(yè)門檻；振興職業(yè)技術(shù)教育，激發(fā)學(xué)生的創(chuàng)新熱情。

與中國的《綱要》類似，美國的《戰(zhàn)略》決定建立廣泛的創(chuàng)新聯(lián)盟，促成聯(lián)邦機構(gòu)和制造商之間的合作，降低創(chuàng)業(yè)成本，讓更多的人有機會參與制造商運動，利用公眾的智慧加速科技創(chuàng)新，建設(shè)國家的創(chuàng)新文化。

2.美國創(chuàng)新戰(zhàn)略此前已有兩個版本，中國的《綱要》則是最新版本

美國創(chuàng)新戰(zhàn)略的最初版發(fā)布于2009年9月，全稱為《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略：推動可持續(xù)增長和高質(zhì)量就業(yè)》（以下簡稱《戰(zhàn)略2009》），這是對奧巴馬總統(tǒng)上任以來美國各類創(chuàng)新政策的系統(tǒng)總結(jié)，也是對美國如何持續(xù)引領(lǐng)全球經(jīng)濟增長的戰(zhàn)略安排。《戰(zhàn)略2009》對美國的虛假經(jīng)濟繁榮進行了反思，承認美國在交通基礎(chǔ)設(shè)施、科研投入、教育公平、醫(yī)療保健等方面的不足，認為創(chuàng)新是解決這些問題的根本出路，提出要重新認識政府推動創(chuàng)新的作用，將能源提升到前所未有的戰(zhàn)略高度，重點關(guān)注出口、教育和醫(yī)療等；要改革公辦教育，改進科學(xué)、工程、技術(shù)、數(shù)學(xué)教育，提供包括基礎(chǔ)教育、在線教育和社區(qū)教育在內(nèi)的完整的教育體系。

兩年后，即2011年2月，在全球經(jīng)濟競爭愈加激烈的環(huán)境下，為應(yīng)對挑戰(zhàn)，美國又發(fā)布了《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略：確保我們的經(jīng)濟增長與繁榮》（以下簡稱《戰(zhàn)略2011》），認為人才、教育是贏得世界競爭的關(guān)鍵，提出要創(chuàng)建一流的早期教育體系，改革初等和中等教育，完善提高科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)教育，重點培養(yǎng)掌握21世紀技能的下一代，創(chuàng)造世界一流素質(zhì)的勞動力，使基礎(chǔ)研究處于全球領(lǐng)先地位。同時，確定了美國歷史上增幅最大的研發(fā)投資，即研發(fā)投資要占到GDP的3%；建造先進的基礎(chǔ)設(shè)施，發(fā)展高速鐵路，構(gòu)建新的運輸體系，開發(fā)下一代空中交通控制系統(tǒng)、信息技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)；發(fā)展覆蓋全國的高水準通信網(wǎng)絡(luò)，擴大寬帶接入，支持下一代信息和通信技術(shù)研究，實現(xiàn)電網(wǎng)現(xiàn)代化。至2015年10月，為實現(xiàn)持續(xù)不斷地創(chuàng)新，解決美國面臨的最緊迫的問題，美國再度發(fā)布了最新版的《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》。這一版本的《戰(zhàn)略》在前兩版的基礎(chǔ)上確定了額外的政策，以支撐創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，給全體美國人民提供好處。

中國的《綱要》是在美國《戰(zhàn)略》發(fā)布后面世的，與早些年的《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進步的決定》《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》等一脈相承，也是對“十七大”和“十八大”報告以及《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》的具體闡釋和延伸。《綱要》是在全球新一輪科技革命、產(chǎn)業(yè)變革加速演進和顛覆性技術(shù)不斷出現(xiàn)的背景下提出的。而且，一些發(fā)達國家此前也都提出過本國的創(chuàng)新戰(zhàn)略。如英國，2004 年公布《十年科學(xué)與創(chuàng)新投資框架》，2008年又以政府白皮書形式發(fā)布《創(chuàng)新國家》，2013年再度發(fā)布《英國2050戰(zhàn)略》；俄羅斯于2002 年發(fā)布《俄聯(lián)邦2010 年前及未來國家科技發(fā)展綱要》，2005 年發(fā)布《2010 年前俄羅斯聯(lián)邦發(fā)展創(chuàng)新體系的基本方向》，2006 年發(fā)布《俄聯(lián)邦2015 年前科學(xué)與創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》；德國于2013年發(fā)布《德國工業(yè)4.0戰(zhàn)略》；等等。正是在這種大勢下，中國政府意識到，中國傳統(tǒng)的發(fā)展動力正在逐漸減弱，依靠投資拉動的粗放式經(jīng)濟增長已難以維系。而國際上，世界競爭格局正在重構(gòu)，創(chuàng)新驅(qū)動、創(chuàng)新發(fā)展、培育尋找新的經(jīng)濟增長點已是大勢所迫，如果不投身世界科技創(chuàng)新競爭，中國就會失去發(fā)展的主動權(quán)，就會進一步拉大與發(fā)達國家的距離。這種背景下出臺的《綱要》，更多地有參與全球創(chuàng)新競爭、迎接國際科技挑戰(zhàn)的意圖。這與美國的《戰(zhàn)略》重振美國地位、引領(lǐng)全球經(jīng)濟發(fā)展的目標是有差別的。endprint

3.作為戰(zhàn)略核心內(nèi)容之一，中美兩國在重點突破領(lǐng)域存在差別

中國的《綱要》把先進的具有國際競爭力的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系作為首要任務(wù)提出，并強調(diào)要重點發(fā)展十大新型現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)，包括新一代信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、智能綠色制造技術(shù)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)、現(xiàn)代能源技術(shù)、資源高效利用技術(shù)和生態(tài)環(huán)保技術(shù)、海洋和空間適用技術(shù)、智慧城市和數(shù)字社會技術(shù)、先進健康技術(shù)、現(xiàn)代服務(wù)技術(shù)、能引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革的顛覆性技術(shù)等。并且，要通過重大科技項目和專項工程，在高端芯片、集成電路裝備、寬帶通信、高檔數(shù)控機床、水污染治理、新藥創(chuàng)制等方面實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)或核心技術(shù)的突破，進而通過先進技術(shù)培育新興產(chǎn)業(yè)。面向2030年，還將啟動航空發(fā)動機及燃氣輪機重大項目，在量子通信、機器人、新材料和新能源、腦科學(xué)等領(lǐng)域再部署一批實現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標的重大項目或工程，在國家戰(zhàn)略優(yōu)先領(lǐng)域率先實現(xiàn)跨越。

美國的《戰(zhàn)略》提出了重點突破的九大領(lǐng)域：精密醫(yī)學(xué)、大腦計劃（新型神經(jīng)技術(shù)）、突破性創(chuàng)新的衛(wèi)生保健技術(shù)、先進汽車制造、智慧城市、清潔能源技術(shù)、先進教育技術(shù)、空間技術(shù)、先進的高性能計算技術(shù)等，并提出到2030年利用創(chuàng)新消滅全球極端貧困。美《戰(zhàn)略》還提出了面向2015及以后的新地平線，包括：設(shè)計智能監(jiān)管以支持新興技術(shù)，21世紀的服務(wù)征集，利用面向國家優(yōu)先領(lǐng)域的金融創(chuàng)新，增強美國創(chuàng)新戰(zhàn)略中“需求拉動”的作用。此外，極端重視教育和技術(shù)是美國新版創(chuàng)新戰(zhàn)略的重大特色。美政府清楚地認識到，美國在教育領(lǐng)域的科技使用遠落后于其他領(lǐng)域，故而必須將寬帶、云計算、數(shù)字設(shè)備和軟件廣泛應(yīng)用于教育發(fā)展，建設(shè)完備、先進的教育基礎(chǔ)設(shè)施和硬件設(shè)施。在《戰(zhàn)略》中，政府承諾大力發(fā)展教育軟件，2016年的預(yù)算中撥付5千萬用于教育軟件開發(fā)，2018年前讓全美99%的學(xué)生使用上高速寬帶。

四、對中國的啟示

上述對中美兩國創(chuàng)新戰(zhàn)略發(fā)展演化歷程和核心內(nèi)容的比較分析，為中國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要、建設(shè)創(chuàng)新型國家提供了有益的啟示。

1.統(tǒng)籌規(guī)劃，頂層設(shè)計，將《綱要》與《中國制造2025》等其他規(guī)劃同步協(xié)調(diào)實施

從前文的比較分析不難發(fā)現(xiàn)，在《戰(zhàn)略》發(fā)布的前后，美國政府也出臺過相關(guān)規(guī)劃、法案，如《美國競爭力計劃——在創(chuàng)新中領(lǐng)導(dǎo)世界》（2006）、《重振美國制造業(yè)框架》（2009）、《制造業(yè)促進法案》（2010）、《美國制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)計劃》（2011）、《先進制造伙伴計劃》（2011）等，這些規(guī)劃、法案與美國的《戰(zhàn)略》相得益彰，是《戰(zhàn)略》的重要補充。

中國在公布《綱要》前，曾發(fā)布過《中國制造業(yè)2025》（2015）、《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（2010）、《智能制造裝備產(chǎn)業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》（2012）、《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級規(guī)劃（2011—2015年》（2012）等。這些規(guī)劃，從技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、管理、制造服務(wù)化、核心軟硬件等方面制定了發(fā)展方案，目標是全方位推進中國工業(yè)化與信息化的兩化融合，使中國進入世界制造強國行列。特別是《中國制造2025》與《綱要》有異曲同工之妙，二者雖然在重點領(lǐng)域、規(guī)劃路徑上有一定差別，但大目標、大方向則完全一致，都是要提高中國國際競爭力和國際地位。實施《綱要》需要協(xié)調(diào)其與這些決定、規(guī)劃等之間的關(guān)系，在《綱要》的總攬下，通過各個具體規(guī)劃的實施完成《綱要》的預(yù)定目標。

要強化《綱要》的總攬地位，在中央層級設(shè)立相應(yīng)的協(xié)調(diào)或職能機構(gòu)，進行頂層設(shè)計，統(tǒng)籌落實《綱要》與制造強國、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及其他相關(guān)規(guī)劃的落地實施。要細化《綱要》的原則、思路，分解《綱要》的戰(zhàn)略任務(wù)；要根據(jù)《綱要》的部署，對接《中國制造2025》和《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》等，有目標、有步驟地組織一系列重大工程和重大專項，如“高效綠色制造專項工程”“清潔高效現(xiàn)代能源技術(shù)專項工程”“智慧城市建設(shè)試點重大工程”“先進便捷健康技術(shù)攻關(guān)工程”等，穩(wěn)步協(xié)調(diào)地推進《綱要》的有序?qū)嵤袑嵄ＷC《綱要》所提出的戰(zhàn)略目標和任務(wù)的完成。

2.實施“國家糧食安全戰(zhàn)略”，突出先進農(nóng)業(yè)技術(shù)和環(huán)保科技的戰(zhàn)略地位

加強先進農(nóng)業(yè)技術(shù)和環(huán)保技術(shù)的研發(fā)，突出先進農(nóng)業(yè)技術(shù)和環(huán)保科技的戰(zhàn)略地位，是中國的國情和現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)發(fā)展水平以及農(nóng)業(yè)在中國的特殊地位所決定的。美國的《戰(zhàn)略》沒有突出農(nóng)業(yè)技術(shù)的地位，但也強調(diào)了環(huán)保科技的發(fā)展，更重要的是美國地域遼闊、農(nóng)業(yè)資源豐富，而且是一個農(nóng)業(yè)技術(shù)高度發(fā)達的國家。而中國則不同，中國是一個發(fā)展中大國，是一個農(nóng)業(yè)大國和人口大國，糧食安全、農(nóng)業(yè)技術(shù)與環(huán)保技術(shù)對經(jīng)濟發(fā)展、社會穩(wěn)定有著特殊的意義。前些年粗放型的快速經(jīng)濟增長給環(huán)境造成巨大壓力，資源約束不斷加劇。同時，現(xiàn)階段快速發(fā)展的城鎮(zhèn)化和基礎(chǔ)設(shè)施、道路交通建設(shè)大量擠占了耕地，加之蔬菜、水果等經(jīng)濟作物種植的擴張，中國的耕地面積日益減少，有效耕層日漸變薄，耕地質(zhì)量嚴重下滑。此外，中國水資源匱乏，人均水資源占有量不足世界平均水平的四分之一，而且分布很不均衡。所有這些，都嚴重制約著我國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，特別是影響到糧食安全。

因此，在實施《綱要》，大力發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)時，還必須實施“國家糧食安全戰(zhàn)略”，把糧食安全、農(nóng)業(yè)技術(shù)的研發(fā)提升至國家戰(zhàn)略，高度重視先進農(nóng)業(yè)技術(shù)和先進環(huán)保科技的研發(fā)，推廣先進實用的農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)，增強農(nóng)業(yè)科技和環(huán)保科技創(chuàng)新能力，提高農(nóng)產(chǎn)品單產(chǎn)，加強品種的培育和改良，不斷提升糧食增產(chǎn)能力，培育有競爭力的糧食產(chǎn)業(yè)區(qū)。

要建設(shè)先進農(nóng)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟和先進農(nóng)業(yè)技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，引進國外先進的農(nóng)技科研成果，加強對先進農(nóng)業(yè)技術(shù)的研發(fā)，重點研究全球先進的水資源利用技術(shù)、農(nóng)業(yè)灌溉技術(shù)、育種技術(shù)和植物保護技術(shù)，不斷提高農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)效率。要注重環(huán)保技術(shù)發(fā)展，提高資源高效利用與環(huán)境保護治理，特別是要加強農(nóng)業(yè)環(huán)境保護，重點推廣耕地、水等農(nóng)業(yè)資源的節(jié)約型技術(shù)，改善農(nóng)業(yè)發(fā)展的生態(tài)環(huán)境。要創(chuàng)新農(nóng)業(yè)和環(huán)境修復(fù)技術(shù)，推進農(nóng)村廢棄物資源的利用，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資源利用率，不斷提高糧食生產(chǎn)集中度。endprint

要根據(jù)中國國情，逐步推行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的區(qū)域?qū)I(yè)化和合作化，建成先進的農(nóng)業(yè)服務(wù)社會化體系，突出不同地域農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特色或優(yōu)勢，有效避免農(nóng)產(chǎn)品在某一地域范圍內(nèi)的同質(zhì)性過度競爭。要構(gòu)建高效便捷的農(nóng)產(chǎn)品物流運輸體系，在省、市級層面設(shè)立專業(yè)機構(gòu)，專司農(nóng)產(chǎn)品批量收購、銷售和后期產(chǎn)品推廣等工作；也要積極開拓國外農(nóng)產(chǎn)品市場，實施農(nóng)產(chǎn)品走出去戰(zhàn)略，打造系列具有中國特色的、富有發(fā)展?jié)摿Φ膰H性農(nóng)產(chǎn)品市場。要建立農(nóng)業(yè)技術(shù)和農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易體系，促進農(nóng)業(yè)先進技術(shù)的國際合作交流，保證中國糧食供給和生產(chǎn)的安全。

3.改革和完善教育體制，建立與《綱要》相匹配的全民先進教育體系

美國不同版本的國家創(chuàng)新戰(zhàn)略始終把教育、人才引進和培養(yǎng)放在最為重要的地位，這給了中國有益的啟示。技術(shù)創(chuàng)新，人是主體，人是關(guān)鍵，沒有高素質(zhì)的人才，一切創(chuàng)新規(guī)劃和圖景描述都是空談。因此，實施《綱要》，一定要改革和完善中國教育體系和人才培育機制，建立起與《綱要》相匹配的先進教育體系。

要對高校人才培養(yǎng)目標進行調(diào)整，引導(dǎo)一批院校進行人才培養(yǎng)目標、培養(yǎng)模式的改革；要對高校人才培養(yǎng)目標進行甄別和重新定位，建立和完善面向?qū)嶋H操作、實際應(yīng)用的人才培養(yǎng)模式，探索校企合作、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的開放式的辦學(xué)新模式；調(diào)整優(yōu)化高校專業(yè)設(shè)置，開設(shè)面向建設(shè)制造強國、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專業(yè)，服務(wù)國家的大政方針和戰(zhàn)略規(guī)劃，服務(wù)國家經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

要改革高校專業(yè)課程設(shè)置，促成學(xué)校與企業(yè)和市場在實踐教學(xué)、課程設(shè)置、學(xué)科發(fā)展等方面進行深度合作；借鑒發(fā)達國家的教育經(jīng)驗，建立高水平、高素質(zhì)的“雙師型”師資隊伍，在職業(yè)技術(shù)院校推廣實行“雙師教育”；將職業(yè)操守、行業(yè)規(guī)則、企業(yè)標準等納入教學(xué)內(nèi)容，立足“學(xué)有所用、學(xué)而能用”，強化學(xué)生學(xué)習(xí)能力、應(yīng)用能力的培養(yǎng)。

要著眼于建立創(chuàng)新型國家、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，建立面向未來、面向世界的先進職工繼續(xù)教育體系。特別是要加快建立和完善《綱要》中所規(guī)劃的將要重點發(fā)展的新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造、先進制造服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等新興行業(yè)的職工繼續(xù)教育培訓(xùn)體系，造就一支品德高尚、技術(shù)過硬、充滿危機意識、富有創(chuàng)新精神、能適應(yīng)國際產(chǎn)業(yè)競爭和發(fā)展大勢的一流的產(chǎn)業(yè)工人隊伍。

4.啟動實施“國家創(chuàng)新文化建設(shè)工程”，構(gòu)建中國先進的創(chuàng)新文化體系

實施《綱要》，需要技術(shù)創(chuàng)新，與技術(shù)創(chuàng)新同等重要的是制度創(chuàng)新。制度創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的保障，只有建立不斷激發(fā)大眾創(chuàng)新潛能的體制機制，才可能有不竭的創(chuàng)新源泉、創(chuàng)新技術(shù)。

創(chuàng)新需要智慧、靈感，需要勇氣、理性，需要合作與擔(dān)當；創(chuàng)新還需要獻身精神，需要付出代價。創(chuàng)新是艱苦的腦力勞動和體力勞動的結(jié)合，是一個艱苦的奮斗過程，必須充分認識創(chuàng)新的這種艱難性，認識取得創(chuàng)新性成果的長期性。因此，建設(shè)創(chuàng)新型國家，需要營造創(chuàng)新環(huán)境，建設(shè)創(chuàng)新文化。要啟動實施“國家創(chuàng)新文化建設(shè)工程”，構(gòu)建中國先進的創(chuàng)新文化體系。

文化是人類社會在長期歷史進化過程中所不斷創(chuàng)造和積累起來的物質(zhì)財富和精神財富的總和。作為精神財富的文化，屬于意識形態(tài)，通常表現(xiàn)為思想、觀念、道德、制度、規(guī)范、認知等，也表現(xiàn)為人的世界觀、價值觀。人類社會的發(fā)展也就是文化的傳承與發(fā)展，社會的進步須臾離不開文化的維系。在現(xiàn)代文明社會，文化有著法律、制度不可替代的作用。實施《綱要》，建設(shè)創(chuàng)新型國家，要培養(yǎng)國民的創(chuàng)新意識、創(chuàng)新理念，鼓勵大眾養(yǎng)成理性思辨、獨立思考的特質(zhì)；要在全體國民中倡導(dǎo)吃苦耐勞、百折不撓的企業(yè)家精神和愛崗敬業(yè)、甘于寂寞、精益求精、樂于奉獻的工匠精神。

要尊重知識，尊重人才，尊重廣大勞動者的創(chuàng)造性和創(chuàng)新意識，鼓勵大眾的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實踐，挖掘勞動者的創(chuàng)新潛力。要實施知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略，保護創(chuàng)新人才的創(chuàng)新成果，建立鼓勵技術(shù)創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化的法制保障、政策體系，保障創(chuàng)新人才對創(chuàng)新紅利的分配權(quán)益，引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，建立起與技術(shù)創(chuàng)新相匹配的法律法規(guī)制度體系。

建設(shè)創(chuàng)新文化是一個世紀性的龐大的系統(tǒng)工程，需要幾代人、幾十代人的艱苦努力，不可能一蹴而就。要通過教育、教化，在全體國民中樹立獻身創(chuàng)新事業(yè)的世界觀、價值觀，把創(chuàng)新意識轉(zhuǎn)變?yōu)橹袊奈幕兀蔀槿褡宓囊庵荆優(yōu)槿褡遄杂X自愿的行動，構(gòu)造起中國先進的創(chuàng)新文化體系，真正營造出大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的社會環(huán)境。

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