“三個面向”推動知識產權為科技創新服務

張旭波

習近平總書記在全國科技創新大會、兩院院士大會、中國科協第九次全國代表大會上做了重要指示，他指出：科技興則民族興，科技強則國家強。實現“兩個一百年”奮斗目標，實現中華民族偉大復興的中國夢，必須堅持走中國特色自主創新道路，面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求，加快各領域科技創新，掌握全球科技競爭先機。這“三個面向”不僅為我國科技創新指明了主攻方向，也對知識產權工作提出了新要求和新任務。而國務院印發的《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》，明確指出：深入實施國家知識產權戰略，深化知識產權重點領域改革，實行更加嚴格的知識產權保護，促進新技術、新產業、新業態蓬勃發展，提升產業國際化發展水平，保障和激勵大眾創業、萬眾創新。知識產權制度如何為“面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求”的科技創新服務，這是擺在各級政府和科技管理部門面前的一個新問題。

面向世界科技前沿，實現知識產權布局

作為國家競爭力的核心體現，科技日益受到世界各國的高度重視。科技革命總是能夠深刻改變世界發展格局，有時甚至是顛覆性的。18世紀以來，一些國家由于能夠及時、準確地抓住科技革命的難得機遇，實現了經濟實力、科技實力、國防實力的迅速增強，綜合國力的快速提升，有的甚至一度成為世界的引領者。大國的崛起無一例外。因而，要想實現國家的跨越式發展，必須抓住新一輪科技革命和產業變革的重大機遇。

然而近代以來，由于國內外各種原因，我國屢次與科技革命失之交臂。改革開放30多年以來，在科技領域我們曾經一度處于不斷追趕的狀態，甚至在相當長的時期內采取了“以市場換技術”的策略。如今，我國已成為具有重要影響的科技大國，科技整體實力和自主創新能力正不斷增強。在一些領域，我國已經進入第一方陣，需要自主判斷科研方向、預測技術路線。這就要求科技界應當擁有創新自信，從跟跑者逐步向領跑者轉變。為此，習近平總書記指出：“我國科技界要堅定創新自信，堅定敢為天下先的志向，在獨創獨有上下功夫，勇于挑戰最前沿的科學問題，提出更多原創理論，做出更多原創發現，力爭在重要科技領域實現跨越發展，跟上甚至引領世界科技發展新方向，掌握新一輪全球科技競爭的戰略主動。”

創新成果只有先知識產權化，才能更有效、更安全地產業化，并實現其商業化的社會價值。知識產權制度就是要為世界科技前沿產生的科技成果保駕護航。任何一項自主創新成果，都不等于天然的自主知識產權，即創造并不等于必然形成并擁有知識產權。只有當發明創造通過申請專利等方式成為法定權利，受到法律保護時，才具有法定排他性，才能形成真正擁有的權利。這一點對于世界科技前沿產生的科技成果尤其重要。

2015年10月5日瑞典卡羅琳醫學院宣布，來自中國中醫科學研究院的首席研究員屠呦呦憑借著發現抗瘧疾特效藥青蒿素，成為首位獲得諾貝爾科學類獎項的中國科學家。這是中國科技人員對人類的偉大貢獻，也是中國科學家以及整個中華民族的驕傲。然而令人遺憾的是，青蒿素這一中國版的原創藥在給中國科學家帶來無上榮耀的同時，卻難掩中國青蒿素在國際市場的尷尬境地。統計顯示：每年青蒿素及其衍生物的銷售額多達15億美元，但中國的市場占有量不到1%。原因在于，這一世界科技前沿的成果，作為中國唯一被世界承認的原創新藥，青蒿素卻沒有屬于自己的專利。當年，國人的知識產權意識淡薄和有關法律制度的缺失，是導致這一結果的主要原因。

然而在通信領域，華為科技已經連續多年排名我國專利申請量的榜首，同時還積極申請國外專利。通過持續創新，目前華為已經成為通信領域的引領者，這在很大程度上受益于其多年來在國際范圍內深層次的知識產權戰略布局。此外，華為還通過專利許可協議，向蘋果收取專利許可費。華為與中興的持續創新及知識產權戰略布局，已經使中國通信產業在世界占據了一席之地。

因而，面向世界科技前沿的科研所形成的一流科技成果，需要及時轉化成自主知識產權，并進行知識產權布局，形成多層次的知識產權保護，才能真正形成國家競爭力。

面向經濟主戰場，推進知識產權成果轉化

創新的目的是為了發展。創新所帶來的科技進步已經成為影響世界經濟最主要的因素之一。科技變革深刻地改變著經濟發展方式，成為經濟發展的主要驅動力。每一次重大的科技變革均會催生出一大批新興的產業群，能夠在相當長的時期內帶來經濟總量，尤其是經濟質量的提升。

改革開放30多年來，我國經濟總量不斷攀升，目前已經居全球第二。然而長期以來，盡管保持高速的經濟增長，但主要依靠資源、資本、勞動力等要素的投入，也造成了日益嚴峻的環境問題。這樣的經濟增長和規模擴張方式已不可持續，在三期疊加的壓力下，我國正面臨著動力轉換、方式轉變、結構調整的艱巨任務。需要通過科技創新為經濟發展注入新的動力。同時從創新的動力來看，只有直接或間接地形成經濟效益，才是科技價值的真正體現。科學研究既要追求知識和真理，也要服務于經濟社會發展和廣大人民群眾。

面向經濟主戰場，科技要為經濟增長服務，這不僅體現在經濟總量上，更重要的是經濟質量的提升。因而，必須加快推進科研及知識產權成果的轉化，使其真正服務于社會經濟發展。習近平總書記指出：“廣大科技工作者要把論文寫在祖國的大地上，把科技成果應用在實現現代化的偉大事業中。”這就要求，科技創新絕不僅僅是實驗室里的研究，而是必須使科技創新成為推動經濟社會發展的現實動力。科技只有同國家需要、人民要求、市場需求相結合，完成從科學研究、實驗開發到推廣應用的整個過程，才能真正實現創新價值，實現創新驅動發展。

多年來，由于科技管理體制及管理導向存在弊端，一些科技工作者，尤其是高校及科研院所，滿足于將科技成果發表科研論文、形成專利、獲得獎勵，并據此得到職稱上的提升，而忽視科技成果的轉化。這導致，我國一直存在著科技及知識產權成果向現實生產力轉化不力、不順、不暢的尷尬局面，許多成果被束之高閣。尤其是知識產權方面，有些單位的研究過于理論化，而沒有貼近實際需求，熱衷于專利數量的提升，而不太重視專利質量和成果的轉化。而當今社會，尤其一些新興領域，科技進步突飛猛進。隨著新技術的不斷涌現，科技正在不斷地更新換代，一項科研及知識產權成果如果在一定時期內沒有轉化為生產力，其經濟潛能和社會價值就會很快衰減甚至滅失。因而需要創新工作機制，探索有效的工作模式，推動科技和經濟社會發展的深度融合。在這方面，知識產權服務依然是有效的機制，能夠促進知識成果的動態運用和價值實現。國家也正從政策層面積極拓寬知識產權資本化、產業化的渠道，創新知識產權變現和轉化的方式。具體而言，例如國家知識產權局發布了《關于進一步推動知識產權金融服務工作的意見》，引導和促進銀行業、證券業、保險業、創業投資等各類金融資本與知識產權資源有效對接，加快完善知識產權金融服務體系，為科研及知識產權成果轉化掃清障礙。目前我國正在積極推動的專利質押融資、專利保險、專利價值分析等正是科研及知識產權成果轉化的有效途徑。知識產權與金融資源的有效融合，有助于拓寬中小微企業的融資渠道，改善市場主體創新發展環境，促進創新資源良性循環；有助于建立基于知識產權價值實現的多元資本投入機制，通過增值的專業化金融服務擴散，推廣技術創新成果，全面促進知識產權轉移轉化；有助于引導金融資本向高新技術產業轉移，促進傳統產業的轉型升級和戰略性新興產業的培育發展，提升經濟質量和效益。

據統計，2014年專利權質押金額達489億元人民幣，較上年增長92.5%；惠及1850家中小微企業，較上年增長31.3%。專利保險取得新突破，全面實現專利執行保險、侵犯專利權責任保險、知識產權綜合責任保險、知識產權質押融資保險業務運營，全國有798家創新型中小微企業投保專利保險，保障金額1.34億元，其中投保專利執行險的企業數量較上年增長45.7%。

通過知識產權服務機制的有效運行，打通科研及知識產權成果到具體產業的“最后一公里”，使科研及知識產權成果為產業轉型升級、經濟結構優化服務。

面向國家重大需求，形成知識產權產業鏈

科技水平的提升應當是全方位的。但一定時期的科研投入則必須有所側重，以便于在重點領域積聚力量，形成突破。當前，國家對戰略科技支撐的需求比以往任何時期都更加迫切。科技創新必須把國家重大戰略需求放在首位，要瞄準國家重大科技戰略需求，全力攻克產業轉型升級和保障國家安全的關鍵技術瓶頸，破解創新發展科技難題，掌握核心技術的自主知識產權，從而推動我國產業和產品不斷向全球價值鏈中高端躍升。掌握一大批能帶動技術更新換代甚至顛覆性的戰略高新技術占領國際綜合競爭的戰略制高點，同時帶動上下游及相關領域，最終形成具有高附加值的知識產權產業鏈。

習近平總書記指出：“落實創新驅動發展戰略，必須把重要領域的科技創新擺在更加突出的地位，實施一批關系國家全局和長遠的重大科技項目。這既有利于我國在戰略必爭領域打破重大關鍵核心技術受制于人的局面，更有利于開辟新的產業發展方向和重點領域、培育新的經濟增長點。”這方面，知識產權依然具有舉足輕重的地位，也已經形成了一些成功經驗。例如我國的高鐵，在國外對其知識產權的一片質疑聲中，從引進技術到消化吸收，再到自主創新，知識產權在其中發揮了重要作用，相關企業申請了大量專利，不僅保護了自身的科技成果，還有力地駁斥了某些認為中國抄襲他人技術的謬論。

高鐵是一個包含多方面技術在內的系統工程，其涉及車體結構、牽引供電、通信信號、路基路軌、運營調度、橋梁隧道、綜合監測等多個技術領域。早在2004年，國家通過了《中長期鐵路網規劃》，將高鐵作為國家的發展重點。十年來，科技界在通過相關領域專利許可及轉讓等方式獲得他國知識產權的基礎上，依靠自身的技術力量攻克了高速轉向架等九大核心技術難題，同時將自己的創新成果申請了專利。截至2015年底，我國在高速動車組等相關技術上擁有有效專利超過1.6萬件，并已有部分通過《專利合作條約》（PCT）途徑提交的國際專利申請，自去年合并成立新的集團公司以來，以年均申請量超過4000余件的規模迅速增長，在此支撐下實現轉型升級，建設了全球領先的高速動車組等軌道交通裝備研發體系和制造基地，在高速動車組裝備基礎技術、核心技術、共性技術研發方面取得重大突破，總體技術達到國際先進水平，已經形成了我國自主知識產權的高鐵技術體系。

目前，中國中車已形成了以10家國家級研發機構、20家國家級企業技術中心為主體，9家海外研發中心、45家省部級研發機構協同創新的核心研發力量。正是強大的技術研發能力和擁有的一系列專利所構成的知識產權產業鏈，使中國高鐵僅用十年左右時間就走完了國外近半個世紀的發展道路，走上了發展的快車道，也站在了國際市場競爭的前沿，成為“中國智造”的名片。同時，高鐵的“高質量、嚴要求”也帶動了上下游及相關領域，例如鋼鐵、自動控制、裝備制造等多個產業的技術改造和創新升級。因而，圍繞國家重大戰略需求，集中力量攻破關鍵核心技術，圍繞重點技術進行高質量的專利布局，形成自主知識產權，才能真正搶占事關長遠和全局的科技戰略制高點，形成國家核心競爭力。

“面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求”，指明了當前我國科技研發急需解決的方向性問題。科技創新既要瞄準未來，“面向世界科技前沿”，致力于未來發展；又要把握重點，“面向國家戰略需求”，贏得戰略主動；同時還要服務社會，“面向經濟發展主戰場”，為經濟增長注入動力，為人民創造更多財富。知識產權制度是創新發展的基本保障，起著激勵和保護科技創新、促進和推動產業發展的重要功能。其中，知識產權的“激勵創造、有效運用、依法保護、科學管理”，是一個不可分割的整體。堅持“三個面向”，以知識產權制度來加快和促進各領域科技創新，才能為世界科技強國建設提供強力支撐。

（作者單位：國家知識產權局）

責任編輯：高 莉