人民銀行廉政風(fēng)險防控的實踐與探索

王華慶

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熱點(diǎn)透視

人民銀行廉政風(fēng)險防控的實踐與探索

王華慶

［摘要］中國人民銀行黨委高度重視黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，堅持市場化取向，加強(qiáng)制度約束，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，狠抓作風(fēng)建設(shè)，完善內(nèi)部管理，強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)，有力推動各項工作深入開展。

［關(guān)鍵詞］人民銀行；廉政風(fēng)險；實踐探索

近年來，我作為中國人民銀行紀(jì)委書記，深感責(zé)任重大。在中央紀(jì)委和銀行黨委領(lǐng)導(dǎo)下，結(jié)合銀行工作實際，以加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控工作為突破點(diǎn)，進(jìn)行了一些有益的實踐與探索。

一、探尋反腐倡廉“治本”之策

反腐倡廉要堅持標(biāo)本兼治。“治標(biāo)”為“治本”創(chuàng)造條件，贏得時間；“治本”鞏固“治標(biāo)”成果，釜底抽薪，從根本上解決問題。黨的十八大以來，反腐倡廉工作“治標(biāo)”和“治本”統(tǒng)籌推進(jìn)，相得益彰，取得了階段性成效，在銀行領(lǐng)域黨風(fēng)政風(fēng)為之一新，黨心民心為之一振。在新形勢下，抓緊治標(biāo)不放松的同時，更需探索謀劃“治本”良策。

“善除害者察其本，善理疾者絕其源。”①“治本”就要找到消除問題的根源。當(dāng)前，“依法治國”“從嚴(yán)治黨”逐步深入人心，但行政管理方面還不同程度上存在違法違規(guī)違紀(jì)的作風(fēng)問題和腐敗現(xiàn)象，其根源在于：其一，“人治”觀念根深蒂固。行政機(jī)關(guān)多采取一種簡單的命令服從方式，忽視了是否符合相關(guān)法規(guī)制度和紀(jì)律要求。對崗位廉政風(fēng)險沒有準(zhǔn)確清醒的認(rèn)識和防范，自由裁量權(quán)過大。其二，相關(guān)程序制度建設(shè)存在滯后性。對行政行為缺乏細(xì)化量化標(biāo)準(zhǔn)，剛性約束力不夠。鄧小平強(qiáng)調(diào)，“制度好可以使壞人無法任意橫行，制度不好可以使好人無法充分做好事，甚至?xí)呦蚍疵妗薄＂谥浦埂p少和預(yù)防行政違法違規(guī)違紀(jì)行為，鏟除不良作風(fēng)和腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的土壤，根本上還是要靠制度建設(shè)，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子。

習(xí)近平指出：“權(quán)力是一把雙刃劍，在法治軌道上行使可以造福人民，在法律之外行使則必然禍害國家和人民。把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，就是要依法設(shè)定權(quán)力、規(guī)范權(quán)力、制約權(quán)力、監(jiān)督權(quán)力。”③這為制度反腐指明了方向。近年來，人民銀行按照中央紀(jì)委要求，緊密結(jié)合自身的行業(yè)特點(diǎn)和工作實際，運(yùn)用現(xiàn)代管理科學(xué)理論，把風(fēng)險管理和質(zhì)量管理引入到黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，闖出了一條新的制度反腐之路。廉政風(fēng)險防控管理把防控重點(diǎn)聚焦到權(quán)力上，將反腐倡廉要求有機(jī)融入到日常業(yè)務(wù)與管理之中，針對以權(quán)謀私、濫用權(quán)力等違法違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象的多發(fā)易發(fā)部位，通過揭示廉政風(fēng)險、制訂防控措施，限定行政權(quán)力及其職責(zé)范圍，使行政行為規(guī)范化、程序化，防止權(quán)力崗位化、個人化、商品化，牢固建立權(quán)力運(yùn)行的內(nèi)控體系，最大限度消除導(dǎo)致以權(quán)謀私、濫用權(quán)力的因素和條件，將廉政風(fēng)險防控工作由事后懲處向事前預(yù)防發(fā)展，把廉政風(fēng)險降到最低。

二、廉政風(fēng)險防控工作的主要措施

2012年下半年，按照中央紀(jì)委《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見》要求，人民銀行黨委開始了包括外管局、總行司局和分支行三種不同類型的九個司局進(jìn)行廉政風(fēng)險防控試點(diǎn)工作。2013年，廉政風(fēng)險防控工作在人民銀行系統(tǒng)全面鋪開，幾年來，各部門、各單位已初步形成了適合自身特點(diǎn)的廉政風(fēng)險防控工作路徑。在前期廉政風(fēng)險防控工作的基礎(chǔ)上，人民銀行分步驟、分階段在全系統(tǒng)開發(fā)推廣運(yùn)行了風(fēng)險監(jiān)督管理系統(tǒng)，推進(jìn)崗位風(fēng)險防控制度化、規(guī)范化和常態(tài)化，從再監(jiān)督的角度進(jìn)一步落實廉政風(fēng)險防控框架，實施了風(fēng)險防控動態(tài)管理。人民銀行高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求完成中央關(guān)于廉政風(fēng)險防控工作的“規(guī)定動作”，又根據(jù)人民銀行工作特點(diǎn)設(shè)計了一系列“自選動作”。

第一，抓好頂層設(shè)計，注重分類實施。風(fēng)險防控工作涉及人民銀行所有部門和單位、崗位和業(yè)務(wù)，人民銀行黨委及各部門、單位均成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對工作的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，明確層級管理的監(jiān)督責(zé)任。出臺《崗位（廉政）風(fēng)險防控管理暫行辦法》，從責(zé)任分工、教育宣傳、權(quán)力制約與監(jiān)督管理、預(yù)警處置、績效考核、責(zé)任追究等方面提出要求，確保風(fēng)險防控工作管理到位、執(zhí)行有力。系統(tǒng)各部門、單位均制定各自的實施方案，對不合理、不規(guī)范、不到位的制度進(jìn)行修訂和補(bǔ)充，根據(jù)自身職責(zé)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)，分別確定風(fēng)險防控重點(diǎn)。總行包括外管局機(jī)關(guān)各司局工作以制定發(fā)展規(guī)劃和政策為主，重點(diǎn)抓涉權(quán)、涉險事項的梳理及相應(yīng)防控措施；分支機(jī)構(gòu)肩負(fù)服務(wù)與管理雙重職責(zé)，操作性風(fēng)險突出，要求崗位風(fēng)險和廉政風(fēng)險全覆蓋；直屬企事業(yè)單位重點(diǎn)抓涉及“人、財、物”決策執(zhí)行和經(jīng)營管理過程中的風(fēng)險事項及相應(yīng)防控措施。總行機(jī)關(guān)和直屬企事業(yè)單位共梳理工作事項8796項（其中涉險崗位4790項），制定防控措施31120條，修改、完善制度或措施246項。人民銀行紀(jì)委、派駐監(jiān)察局組織修訂編撰了170余萬字的《分支機(jī)構(gòu)崗位（廉政）風(fēng)險防范指南》，涵蓋了各級分支機(jī)構(gòu)的全部崗位，繪制了400余個業(yè)務(wù)流程圖，指導(dǎo)全系統(tǒng)的工作，如上海總部根據(jù)“三定”方案及總行相關(guān)司局賦予的職責(zé)重新編制自身“指南”，梳理出新崗位542個，比“指南”可參照部分多出248個，增加84.3%；廣州分行全轄重新修訂業(yè)務(wù)流程4863個，建立完善制度5871個。分支機(jī)構(gòu)依照《指南》，貼近業(yè)務(wù)實際，調(diào)整、補(bǔ)充、完善風(fēng)險防控內(nèi)容。

第二，防控廉政風(fēng)險與崗位風(fēng)險。廉政風(fēng)險主要針對權(quán)力失控、權(quán)力濫用的風(fēng)險，崗位風(fēng)險則主要針對業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)操作過程中存在的風(fēng)險和漏洞。廉政風(fēng)險和崗位風(fēng)險密切相關(guān)，廉政風(fēng)險往往來源于某些崗位所擁有的權(quán)力，崗位風(fēng)險控制不好，小問題就有可能演化成違紀(jì)違法案件。對一起案件來說，從權(quán)力控制角度看是廉政風(fēng)險沒控制好，從業(yè)務(wù)流程角度看是崗位風(fēng)險沒控制好。工作中，我們將崗位風(fēng)險防控和廉政風(fēng)險防控有機(jī)統(tǒng)一，將廉政風(fēng)險融入崗位之中，既排查涉權(quán)事項，又排查涉險事項，調(diào)整、補(bǔ)充、完善風(fēng)險防控內(nèi)容，突出重要領(lǐng)域、重點(diǎn)部門及崗位和權(quán)力運(yùn)行重點(diǎn)環(huán)節(jié)，全面修訂《崗位（廉政）風(fēng)險防范指南》，形成一套整體風(fēng)險防控體系。

第三，注重實施管理，注重科技防控。在開展廉政風(fēng)險防控工作過程中，各部門、單位領(lǐng)導(dǎo)小組充分發(fā)揮作用，指導(dǎo)工作開展。人民銀行紀(jì)委、派駐監(jiān)察局與機(jī)關(guān)黨委認(rèn)真履行協(xié)調(diào)、服務(wù)、指導(dǎo)、督辦職能，注重統(tǒng)籌推進(jìn)。各職能部門承擔(dān)起主體責(zé)任并密切配合，全面排查涉權(quán)涉險事項，合理確定風(fēng)險等級，科學(xué)制定防控措施，確保工作有計劃、按步驟地向前推進(jìn)。為有效推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作，督促各業(yè)務(wù)部門定期排查廉政（崗位）風(fēng)險，組織開發(fā)、推廣了“風(fēng)險監(jiān)督管理系統(tǒng)”，設(shè)定20余項總行級監(jiān)督檢查計劃并納入考核，錄入全系統(tǒng)各級各類所有風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險崗位。“風(fēng)險監(jiān)督管理系統(tǒng)”的開發(fā)運(yùn)用，將風(fēng)險防控的監(jiān)督檢查程序化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，實現(xiàn)了事前預(yù)警、中期監(jiān)控和后期處置的全程信息化處理。

通過全系統(tǒng)的努力，人民銀行廉政風(fēng)險防控工作取得了階段性成效。一是增強(qiáng)了干部職工對防控廉政風(fēng)險和崗位風(fēng)險的重視和理解，切實提高了風(fēng)險防范意識。二是規(guī)范了行政權(quán)力運(yùn)行流程。各部門、單位把防控廉政風(fēng)險與改進(jìn)窗口服務(wù)相結(jié)合，通過對涉及金融管理和服務(wù)崗位以及涉及人、財、物等重要崗位風(fēng)險點(diǎn)的梳理，進(jìn)一步規(guī)范了權(quán)力運(yùn)行，提高了經(jīng)辦人員的依法辦事意識，促進(jìn)了行政權(quán)力的公開透明運(yùn)行。三是建立健全了崗位廉政風(fēng)險防控制度框架。各部門、單位在開展廉政風(fēng)險防控過程中，結(jié)合內(nèi)控管理進(jìn)行清理和修訂，并結(jié)合調(diào)研和單位實際新建和完善相關(guān)制度。總的來看，廉政風(fēng)險防控管理提高了人民銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作水平，加強(qiáng)了內(nèi)部管理，有效促進(jìn)了正確履職和社會公信力的不斷提高。

三、對深入推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作的思考

目前，廉政風(fēng)險防控工作已進(jìn)入成果運(yùn)用階段。根據(jù)人民銀行實際，如何深入推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作，進(jìn)一步形成權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范，風(fēng)險明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時的廉政風(fēng)險防控機(jī)制，值得探討。

（一）加強(qiáng)監(jiān)督檢查，完善工作考核

在紀(jì)檢監(jiān)察方面，可考慮加大對權(quán)力運(yùn)行重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)中高等級風(fēng)險的監(jiān)控力度，通過專項執(zhí)法監(jiān)察、同級執(zhí)法監(jiān)察、效能檢查以及紀(jì)檢監(jiān)察、舉報信箱等平臺，暢通風(fēng)險點(diǎn)信息收集反饋渠道，加強(qiáng)對風(fēng)險信息的會商、研判，通過各種形式的監(jiān)督檢查，提高紀(jì)檢監(jiān)察工作的監(jiān)督效能。完善黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核，納入廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)內(nèi)容，對廉政（崗位）風(fēng)險防控工作不力、出現(xiàn)問題的，按照“分層管理、分級負(fù)責(zé)、層級追究”的原則，對違規(guī)部門和人員由上至下逐層逐級追究責(zé)任。

（二）強(qiáng)化責(zé)任意識，彰顯問責(zé)效力

按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，繼續(xù)強(qiáng)化各級黨委在廉政風(fēng)險防控工作中的主體責(zé)任，督促其認(rèn)真履責(zé)，充分調(diào)動干部職工廉政風(fēng)險防控的自覺性和能動性。通過舉辦廉政知識測試、開展豐富多彩的廉政教育活動等多種形式，教育干部職工樹立廉潔意識、責(zé)任意識，嚴(yán)格區(qū)分違規(guī)違紀(jì)與工作失誤的界限，把加強(qiáng)監(jiān)督管理與充分信任結(jié)合起來，為干部職工創(chuàng)造一個大膽改革、勇于創(chuàng)新的良好環(huán)境，增添其主動防范風(fēng)險的動力。進(jìn)一步彰顯問責(zé)效力，問責(zé)是廉政風(fēng)險防控工作中的保障和兜底措施，在發(fā)現(xiàn)干部職工出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題時，要運(yùn)用談話、函詢、警示、誡勉以及責(zé)令糾錯等手段，及時給予預(yù)警，教育幫助干部職工不犯錯誤或者少犯錯誤，保護(hù)和挽救有一般性錯誤的干部職工，防止廉政風(fēng)險的蔓延，在教育和懲處之間構(gòu)筑一道預(yù)防警戒的屏障。經(jīng)預(yù)警教育仍不改正的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定實施問責(zé)，堅決依紀(jì)依法進(jìn)行處理。

（三）及時更新《崗位（廉政）風(fēng)險防范指南》，提升廉政風(fēng)險科技監(jiān)控水平

抓好《崗位（廉政）風(fēng)險防范指南》的動態(tài)調(diào)整，及時更新相關(guān)內(nèi)容，積極吸收運(yùn)用先進(jìn)的管理理念和科技手段，促進(jìn)《崗位（廉政）風(fēng)險防范指南》執(zhí)行力進(jìn)一步提高。對工作職責(zé)發(fā)生變動的，要及時對相關(guān)風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險等級和防范措施進(jìn)行重新審核、調(diào)整，及時修改完善，打造升級版的《崗位（廉政）風(fēng)險防范指南》。風(fēng)險監(jiān)督管理系統(tǒng)經(jīng)過近兩年的開發(fā)和試運(yùn)行，已比較成熟，易行管用，能有效提高廉政風(fēng)險防控效率。因此，紀(jì)檢監(jiān)察部門要借助系統(tǒng)，加大對權(quán)力運(yùn)行重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等的監(jiān)督力度，發(fā)揮好“再監(jiān)督、再檢查”作用，保證廉政風(fēng)險防控工作落實到位。

［注釋］

①唐·白居易《策林一·興五福，銷六極》；

②鄧小平《黨和國家領(lǐng)導(dǎo)制度的改革》（一九八○年八月十八日）；

③2015年2月2日，習(xí)近平總書記在省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹十八屆四中全會精神全面推進(jìn)依法治國專題研討班開班式上講話。

（本文作者：中國人民銀行紀(jì)委書記）

責(zé)任編輯：張翔

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