構建商業化育種新機制的戰略思考

周華強，鄒弈星，劉長柱，王敬東，嚴建華

(四川省農村科技發展中心，四川　成都　610041)

構建商業化育種新機制的戰略思考

周華強，鄒弈星，劉長柱，王敬東，嚴建華

(四川省農村科技發展中心，四川成都610041)

摘要：中國商業化育種機制亟需解決“三大矛盾”(公益育種慣性與商業育種趨勢的矛盾、育種目標論文導向與市場導向的矛盾、主體政策先行與配套政策滯后的矛盾)，核心是推進事業單位去行政化改革，完善種子企業兼并重組、激勵育種科技人員創新創業、加快職務科技成果轉化等配套政策，并從育種戰略、經費投入、要素合作、環節分工、人才評價、資源共享等方面建立商業化育種新機制。

關鍵詞：商業化育種；機制問題；戰略思考

1引言

中國是全球第二大種子交易市場，國外種業巨頭紛紛搶占中國種子市場，在中國注冊的外資種子企業已超過70家，控制了中國蔬菜種子50%以上和花卉種子90%以上的市場份額[1-2]。2006年，先鋒公司的先玉335在中國的推廣面積僅26萬畝，2011年增加到3500多萬畝，約占當年玉米面積的7%。先玉335之所以能在中國大面積推廣，一靠品種質量、二靠推廣策略、三靠運行機制，最根本的還是靠成熟的商業化育種機制。中國長期采取政府主導的公益性育種方式，不到1.5%的種子企業擁有自主育種能力[3]，無法與國際種業巨頭抗衡，迫切需要建立分工合理、高效運行的商業化育種機制，確保民族種業安全。

2011年國務院出臺的《關于加快推進現代農作物種業發展的意見》(以下簡稱8號文件)將種業上升到國家戰略的高度，2013年國務院辦公廳又出臺了《關于深化種業體制改革提高創新能力的意見》(以下簡稱109號文件)，但是商業化育種并沒有取得實質性進展，種子交易市場集中度低與種子企業實力弱并存，育成好品種難與好品種推廣難并存，政府商業化育種意愿高與育種機制不暢并存，創新與轉化脫節、成果與市場脫節、科技與經濟脫節的狀況沒有得到根本改善。

四川是中國最大的雜交稻種子生產基地，雜交水稻種子生產量、省際調配量、出口量分別占全國的30%、40%、50%。四川從“六五”開始啟動實施農作物及畜禽育種攻關專項，持續至今，在全國具有較大影響。2015年中央“一號文件”將四川、甘肅、海南上升為國家級制種基地省。為推動“川種”發展，2014年四川省科技廳組織開展了商業化育種機制專題調研，召開了6次座談會，走訪了27家育種科研機構、122家種子企業。本文在此基礎上分析了中國商業化育種機制問題，探索構建了商業化育種新機制，為宏觀種業科技決策提供參考。

2中國商業化育種機制問題的多維視角

2.1政府部門的視角

一是觀念上。育種科技人員、種子企業、科研單位對商業化育種的認識不到位，習慣了依靠政府組織的公益性育種。二是機制上。以四川省農作物及畜禽育種攻關專項為例，“十二五”就設置了商業化育種內容，讓企業作為部分項目的牽頭單位，但是經過五年的磨合，還是沒有建立起成熟的商業化育種機制：從投入機制看，種子企業研發投入低，政府依然是投入的主體；從產學研合作機制看，還停留在實施項目的初級階段，采取股份、股權等能夠將育種科技人員與企業捆綁成利益共同體的合作方式很少；從人才評價機制看，以論文而不是以市場為導向，堅守產量第一的育種目標，難以滿足市場需求。

2.2種子企業的視角

一是公益育種的慣性。育種科技人員形成了公益性育種慣性，害怕企業拿到種質資源后搶飯碗，往往將淘汰的種質資源給企業；育種科技人員與種子企業習慣了依靠政府項目維持關系，以完成行政任務為產學研結合的起點和終點。二是品種審定的惰性。育種科技人員為快速地通過品種審定、晉升職稱，以追求高產為首要目標；品種審定部門也清楚當前的品種審定制度無法選育出滿足市場需求的突破性品種，但不愿改變現狀；種子企業為迅速壯大實力，也會不情愿地違背市場需求，追求產量或在育種的中后期向育種科技人員直接購買。三者之間達成了惰性平衡。三是對合作方式理解的差異。政府將公共財政投入物化領域，育種基礎研究得不到重視；育種科技人員追求職稱晉升，并受科研事業單位行政化管理的諸多制約，更愿意采取協議購買或私底下現金交易的方式；種子企業更愿意以股份或股權的方式而不是現金的方式投入，因為購買品種權的方式不能保證穩定的品種來源。

2.3科技人員的視角

育種科技人員有兩個擔心。一是擔心“帽子”問題。一方面科研事業單位是公益屬性，另一方面又要求開展商業化育種，二者之間相互矛盾。擁有好資源、好品種的育種科技人員往往帶一定行政職務，國家對科研事業干部采取行政化的管理方式(《黨政領導干部選拔任用工作條例》第四條)，既不能辦企業也不得在企業兼職兼薪(《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》第二條)，中組部《關于進一步規范黨政領導干部在企業兼職(任職)問題的意見》(中組發〔2013〕18號)讓他們不敢越雷池半步。二是擔心“票子”問題。現在國家對科研事業單位的基本保障是死的，基本工資本來就不高，績效工資也只好按職稱或職務吃“大鍋飯”，以維系單位穩定。國家對職務科技成果轉化的大政方針是好的，但具體操作政策沒有實質性突破，種子企業也會利用科技人員擔心“帽子”出問題的心理，背信棄約，一般只支付協議金額的30%～70%，至于銷售提成部分則絕大多數難以兌現。

2.4綜合分析

調研組認為中國商業化育種的問題主要有以下方面：

(1)缺乏商業化育種戰略規劃。在美國，政府不是簡單地以減少投入的方式退出育種主體地位，而是在加強“法律制定、維護市場秩序、保護知識產權、制定種業戰略”等種業發展外圍條件建設的基礎上減少投入[4,5]。相比之下，中國的商業化育種更加重視戰術問題，育種規劃、項目設計高度依賴于技術專家，產業、經濟領域專家和企業家往往在后期論證階段介入。《全國現代農作物種業發展規劃(2012—2020年)》對中國種業的現狀、問題、對策仍然以技術層面為主，體制機制問題沒有實質性對策。從種子企業層面看，種業強國的企業特別重視技術與戰略的整合，比如孟山都利用轉基因技術的突破制定了全球轉基因發展戰略(也稱生物育種戰略)，而中國絕大多數種子企業以獲取政府項目經費為目的，要項目不要機制，坐等政府安排，缺乏戰略眼光。

(2)缺乏商業化育種企業主體。一是國內種子企業的市場控制力不強。沒有一家種子企業的市場份額達到5%，國內前二十強種子企業的銷售額之和還不如一個孟山都。二是種子企業的研發投入很低。調研發現，種子企業的研發投入占銷售收入之比約1%，與全國規模企業的平均研發投入水平(0.8%)接近。國際上對這一比例分為1%死亡線、2%維持線、5%正常線三個級別[6]，中國種子企業的這一比例對等于死亡線。中國種業領頭羊“登海種業”一年的研發投入僅相當于孟山都一天的水平[7]，政府難以退出育種投入主體的歷史舞臺，對科研單位和高等院校的R&D經費投入常年維持在80%左右(見圖1)。三是政府研發經費投入結構不合理導致種業缺乏核心源動力。種子企業的市場屬性就決定了不會將經費投向基礎研究，而基礎研究才是種業持續發展的源動力。分析圖2可知，中國R&D經費占GDP的比重為2.08%，僅比11個國家的平均水平低0.34個百分點，然而，其中基礎研究經費占比卻比平均水平低了13.63個百分點，排名墊底。再分析圖3，中國R&D經費占GDP的比重已從1998年的0.65%增長至2013年的2.08%，然而，其中基礎研究經費的占比長期維持在5%上下，映射出中國育種公共財政投入面臨基礎研究投入嚴重不足和投入結構失衡兩大問題。

數據來源：《中國科技統計年鑒2014》。圖1　科研單位與高等院校R&D經費來源

圖2　世界部分國家R&D投入

圖3　中國歷年基礎研究R&D經費占比

(3)缺乏高效的育種要素合作機制。政府普遍采取項目方式支持物化領域；育種科技人員離崗創業面臨事業單位行政化管理的制度障礙，往往采取保守的技術服務與種子企業合作；對種子企業來講，政府投入對打造種業巨頭來說是杯水車薪，走馬觀花式的技術服務與指導解決不了真正問題，只有兼職兼薪、技術入股才會讓育種科技人員與種子企業形成利益共同體。要形成分工合理、高效運轉的商業化育種機制，需要解決三大矛盾。

第一，公益育種慣性與商業育種趨勢的矛盾。中國正處于專家育種向產學研聯合育種、公益性育種向商業化育種的雙重轉型期，公益育種慣性與商業育種趨勢的矛盾凸顯。從商業化育種要素分工機制看，育種由科研單位和高等院校承擔，推廣由行業推廣部門承擔，彼此之間信息交流很少，同時，不少市縣級種子企業就是推廣部門人員經辦，會優先推廣品質過得去、私利最大化的品種，造成“育成好品種難”與“好品種推廣難”并存。從對科研事業單位的管理方式看，目前采取行政化的管理方式，而商業化育種的本質屬性是市場化屬性，用行政化方式去解決市場問題顯然行不通。

第二，育種目標論文導向與市場導向的矛盾。育種科技人員受評價體制的影響，不得不上“成果(論文、品種等)→獎勵→職稱→職務”這根獨木橋，育種科技人員之間會因為職稱晉升而競爭，不愿意合作交流，以課題組為單位的專家式育種由此產生，低水平重復研究在所難免，不少品種通過審定就是終點。當前，中國種糧生產方式的趨勢是機械化、集約化、標準化，品種必須以整齊度高、抗倒伏與抗病蟲害能力強、品質利于加工等為目標[8]。調研中，種子企業對育種目標的重要性排序為“優質、專用、高產、高抗、安全、高效”，部分種子企業甚至將高產放在了高抗后面，而中國現行的育種運行機制還是以高產為核心，育成的品種也很難有生命力。以四川為例，大約有40%的品種因推廣面積極低而被淘汰，剩下60%有推廣面積的品種中又有約60%的品種年推廣面積在10萬畝以下。

第三，主體政策先行與配套政策滯后的矛盾。商業化育種的配套政策滯后于“8號文件”與“109號文件”兩個主體政策，表現在以下三個方面。

一是種子企業兼并重組政策。種子企業兼并重組是商業化育種的必然階段，美國對種子企業并沒有設準入門檻，而是采取“寬進嚴管”的策略，通過市場競爭實現了種子企業壯大[9]。2013年版《中華人民共和國種子法》將種子企業注冊資金門檻提高到3000萬元(育繁推一體化種子企業為1億元)，通過行政手段從短期來看是會加速種子企業兼并重組，但有可能造就“拉郎配”式的兼并重組。

二是育種科技人員激勵政策。中國科技人員的績效工資在操作中與職稱或職務掛鉤，倒逼科技人員通過論文和品種的捷徑快速取得職稱晉升。中國若干法律、政策都鼓勵科技人員創新創業，然而均是為科技人員進入市場后設計的政策，沒有解決科技人員進入市場前的顧慮。2015年《中共中央、國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》規定可以從科技成果轉化收益中提取不低于50%(提高了2.5倍)獎勵科技人員，《國務院關于進一步做好新形勢下就業創業工作的意見》(國發〔2015〕23號)提出事業單位專業技術人員可以“在職創業、離崗創業”。這解決了純技術人員創業的問題，但是具有雙重身份(專業技術和行政職務)的科技人員才是好成果的主要擁有者，他們搞創業是按照專業技術人員還是行政管理人員對待？抑或受雙重制約？可見，如果不摘掉科技人員的行政“帽子”，科技人員創業后的政策再好都不會完全釋放出科技人員創業的巨大活力。

三是科技成果轉化配套政策。中國由于體制原因造成創新與轉化脫節、成果與市場脫節、科技與經濟脫節，黨和政府也致力于改變“三個脫節”的現象。從1996年出臺《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，到2015年《中共中央、國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》，若干政策都“鼓勵加快科技成果轉化”，然而，“三個脫節”的現象沒有根本改觀，除了上文討論的科技人員積極性沒有充分調動的因素外，另一個重要因素是沒有厘清職務科技成果的知識產權歸屬。政府認為利用公共經費創造的成果，其收益應上繳國庫；育種科技人員認為出成果就實現了公共經費的績效，沒有義務免費轉化；種子企業認為成果創造人搞轉化具有先天優勢，但不能用自己期望的股權等方式激勵科技人員到企業搞轉化；科研事業單位認為職務成果利用了單位資源，成果收益主要應歸單位。這就造成了中國科技成果轉化的尷尬現狀：政府不放、單位不讓、個人不愿意、企業請不來、成果“睡大覺”。國家和政府拿錢搞創新絕不僅是為了出成果，更希望成果為經濟建設服務，可以探索“三權”分離的方式：成果歸屬權屬于國家，成果處置權下放給科研單位，成果分配權由國家制定科技人員的保底線，在此基礎上由單位與科技人員協商制定。這樣就可調動科研單位、科技人員的積極性，成果轉化后既為企業創造了價值又為社會創造了財富，就是對國庫最大的貢獻。

3中國商業化育種新機制的構建及風險防范

3.1新機制的構建

(1)育種戰略生成機制。要高度重視育種戰略的制定，密切跟蹤國際商業化育種的進展[10-11]。中國商業化育種戰略可分三步走：第一步，革新公益性育種觀念，堅定企業主導的商業化育種方向，推動人才、技術、資本、種質、信息、平臺大幅整合，實現種子企業“多到少”的轉變。第二步，規范種子市場，加強種子市場監管和原始知識產權的保護，制定以市場為導向的育種目標定位與品種審定政策，培育國內種業巨頭，實現“弱到強”的轉變。第三步，增強種業核心競爭力，鼓勵種子企業積極“走出去”，實現“內到外”的轉變[12]。

(2)育種經費投入機制。要分清政府與市場的關系，現階段各級政府可以在商業化育種中給予引導性投入。品種選育的投入主體是企業，政府的投入應重點投向種質資源保存與評價、育種方法創新等基礎性、公益性、前沿性領域。2001—2008年，孟山都研發資金年均增長9%，但同期毛利潤卻增加了24%[1]。高投入伴隨著高回報，國內種子企業也要增強主體意識，主動增加投入。

(3)育種要素合作機制。一要加快科研事業單位去行政化，摘掉科技人員的行政帽子，讓他們合法地利用科技成果搞轉化或在企業兼薪、持股，最大程度激發創新活力。二要制定法律法規，將“三權”分離體現到《中華人民共和國促進科技成果轉化法》中。三要改革科研項目的組織管理，在項目立項、執行、評價過程中給予企業更多話語權，建立以企業和市場需求為導向、產學研聯合的立項機制以及育種目標生成機制。四要嚴格品種審定標準，在分子水平加強對原始創新的保護，打破品種審定的惰性平衡。五要嚴厲打擊假冒偽劣種子非法行為，對種子監管系統特別是市縣兩級種子監管部門進行清理，杜絕自辦種子企業的行為，斬斷與種子企業的利益鏈條，通過嚴厲的市場監管維護良好的種子市場秩序，讓市場推動種子企業兼并重組。

(4)育種環節分工機制。構建商業化育種全產業鏈(見圖4)，種質資源集存與評價、育種技術創新、品種審定、種子市場監管、知識產權保護應突出公益性；品種選育、種子繁育、新品種栽培技術配套、品種推廣與技術服務、農產品回收與加工應突出市場化屬性。

注：實虛箭頭分別表示主次作用。圖4　全產業鏈商業化育種分工機制

(5)育種人才評價機制。加強組織、監察、人事、科技等配套政策的銜接，為科研單位的育種科技人員提供多種成長途徑，不必非上“成果(論文、品種等)→獎勵→職稱→職務”這根獨木橋。

(6)種質資源共享機制。中國有44.3萬份種質資源得到妥善保存，但向全國育種機構共享的僅占5.56%[13]。國家將種質資源作為戰略資源，保存是為了更好地創造。要完善種質資源共享機制，將種質資源分為共享類、交換類、核心類進行管理，建立育種單位信用評級制度，根據申請單位的信用等級共享對應等級的種質資源。

3.2風險防范

(1)要警惕企業主導的假象。2001年，企業通過國家審定的水稻品種所占比例為3%，2013年這一比例上升到48.8%，有人認為中國商業化育種水平大幅提升[14]，這并不嚴謹。調研發現95%的種子企業采取購買或委托研發的方式與育種科技人員合作，有理由相信這48.8%的品種大部分也是通過這種方式開展的。商業化育種水平應參考“企業自主選育品種數、種子市場份額集中度、種子企業研發投入占主營業務收入的比重、全社會種業研發投入中種子企業投入占比”等指標。

(2)要警惕國外種業巨頭假借合資之名竊取種質資源。國外種業巨頭進軍中國市場，要防范他們大量、快速、悄無聲息地竊取國內優勢種質資源。此外，國外種業巨頭也可以通過高薪聚集國內優勢人才，通過這些人才又間接地竊取種質資源。

(3)要警惕生產上同一品種推廣面過大的風險。從加工企業的角度出發，他們當然希望生產上使用的品種集中度越高越好，這樣他們會大大降低收購成本。但是品種過度單一，一旦成災就會造成很大的經濟損失和社會負面影響，加工企業是不會為此埋單的。政府不應盲目追求某一品種過高的推廣面積。

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[14]蔡克亮,張小霞,黃愛偉.我國種業可持續發展中存在的問題及對策[J].種子世界,2014(5):1-3.

(責任編輯沈蓉)

Study on Strategy to Build New Mechanism of China’s Commercial Breeding

Zhou Huaqiang，Zou Yixing，Liu Changzhu,Wang Jindong，Yan Jianhua

(Rural Technology and Science Development Center of Sichuan，Chengdu 610041，China)

Abstract：There are three urgent problems should be resolved for China’s present breeding mechanism.Public breeding agents could not be managed as government departments，and it was the key for China to rebuild a new mechanism of commercial breeding.Besides，supporting policies should be optimized，such as company mergence policy，breeder stimulation policy，and variety transformation policy.A new commercial breeding mechanism，including strategy planning，investment，cooperation，division of labor，personnel evaluation，resource share，should be rebuilt.

Key words:Commercial breeding；Mechanism problem；Strategic consideration

基金項目：國家糧食豐產科技工程課題“四川盆地水稻豐產節水節肥技術集成與示范”(2013BAD07B13)，四川省科技支撐計劃項目“農作物及畜禽育種攻關戰略研究與公共服務”(2011NZ0098-19)，四川省軟科學研究計劃項目“四川省商業化育種支撐體系構建研究”(16RKX0440)。

收稿日期：2015-08-31

作者簡介：周華強(1979-)，男，四川廣安人，碩士，助理研究員；研究方向：農業科技管理與政策。

中圖分類號:F320；S722.3

文獻標識碼:A