西安高新技術產業知識產權能力評價與比較分析

張月花,薛平智,楊燕華

(西安理工大學經濟與管理學院，陜西　西安　710054)

西安高新技術產業知識產權能力評價與比較分析

張月花,薛平智,楊燕華

(西安理工大學經濟與管理學院，陜西西安710054)

摘要：西安高新技術產業知識產權綜合能力在全面推進的同時，也面臨著關鍵領域創新不夠、成果轉化不足、系統高效的管理和保護機制未完全形成等問題。結合知識產權能力評價理論以及西安現實狀況，構建了“4維度-8層面-34指標”的高新技術產業知識產權能力評價指標體系，從不同層面和角度選取15城市作比較樣本，對西安高新技術產業知識產權能力水平做出評價和比較分析，據此提出提升西安高新技術產業知識產權綜合實力的主要方向。

關鍵詞：高新技術產業；知識產權能力；自主創新

目前，以技術創新為核心的高新技術產業在經濟增長中的貢獻越來越突出，已成為促進區域創新和經濟發展的主體。但中國高新技術產業對經濟增長貢獻率僅達20%，遠低于主要發達國家70%～80%的水平，科技成果轉化率僅為10%～15%，也遠遠低于發達國家60%～80%的水平，而且整個產業發展仍然居于全球產業價值鏈的中低端水平，技術密集度相對不高，以發明專利為核心的關鍵技術掌握不夠，對外依存度高。因此，增強高新技術產業知識產權能力的建設即成為提升產業價值創造能力、促進產業持續創新的主要因素。西安高新技術產業發展及其知識產權綜合能力近年提升較快，但還面臨許多關鍵性問題，進一步探索西安高新技術產業知識產權的創造、應用、保護和管理能力實際水平及需要突破的因素，對于提高產業科技競爭實力、推進自主創新能力以及建設創新型西安將具有戰略性的意義。

1西安高新技術產業知識產權能力現狀

作為西部大開發和絲綢之路經濟帶建設核心城市，西安高新技術產業發展迅速，2013年實現產值2500億元，技術成果交易額達到350億元，已形成了電子信息、航空航天、光機電一體化、生物醫藥等一批具有創新實力的產業集群和主導產品，成為西安經濟的重要增長點。在高新技術產業知識產權建設方面，西安也通過激發自主創新、探索“知識—技術—產業”互動創新模式等推動知識產權綜合實力提高，但同時在知識產權創造、應用、保護和管理方面也面臨很多挑戰，主要表現在：

(1)知識產權產出活躍，但關鍵和核心技術領域創新有待進一步提升。西安市是首批“國家知識產權試點城市”和“國家知識產權示范城市”，先后幾次獲得過“中國十大創新型城市”“全國科技進步先進市”等稱號。2013年，西安發明專利申請量達2.3萬件，授權量達3708件,全國城市排名第六、西部城市第一，發明專利有效量達到9600多件。這些有效發明專利主要集中在裝備制造、現代化工和電子信息三大產業領域，但在一些新興關鍵領域如生物育種、節能環保、新能源、新材料等核心技術掌握不夠，有效發明專利擁有量少，研發潛力薄弱，科技創新能力仍然不足。

(2)知識產權運營能力增強，但科技成果轉化能力依然較弱。西安高新技術產業通過知識產權的轉讓、許可、抵押融資等方式，大大推進了實現知識產權市場價值的能力。2014年西安市技術合同登記2.3萬余項，合同交易額達到530億元，連續4年實現每年超百億元的增長，居全國副省級城市第一位。但據中國城市發展研究會2013年對全國19個副省級及以上城市綜合創新能力測評中，西安創新能力位列12名、技術產業化能力位列15名，都處于中等偏下水平，創新及科技成果轉化能力依然是西安知識產權能力提升中的關鍵問題。

(3)知識產權保護力度加大，但利于科技企業的知識產權保護機制還未完全形成。通過完善知識產權政策法規、提高行政司法執法水平、嚴厲打擊侵權行為、組織知識產權服務聯盟、提供法律援助、成立版權保護中心等措施，西安對高新技術產業知識產權已形成了多視角、多方位的保護格局。但是因宣傳、保護力度欠缺，致使許多企業還缺乏綜合采用專利、商業秘密、商標、版權等多種保護模式來保護知識產權的能力，甚至忽略對專利和商標等無形資產的投入和保護，侵權行為依然嚴重，沒有真正形成一個良好的、高效的知識產權保護機制。

(4)知識產權管理能力提升，但管理體系尚處于探索中。西安通過探索建立市、區(縣)及企事業單位三級知識產權管理體系，在高新區、經開區成立了專利、商標、著作權三位一體的知識產權管理部門，啟運西安科技大市場、開展創新型企業專利工作試點、組建產業技術創新聯盟、實施高新技術園區知識產權托管工程等，統籌激活了多項科技資源，催生了一批知識產權強區(縣)和知識產權優勢企業。但目前知識產權行政機構管理上還存在著過于分散的弊端，知識產權中介機構數量少、規模小、服務水平不高，許多高新技術企業還沒有建立各方面協調統一的知識產權管理制度，這些問題都不利于系統、高效的知識產權管理體系的形成。

2模型構建及結果測算

2.1模型構建

在高新技術產業知識產權能力評價方面，國外學者建立指標對專利質量、知識產權保護、知識產權戰略等各方面進行了深入研究[1-2]。中國學者多從知識產權能力組成要素出發，構建指標體系對企業或區域知識產權能力進行評價，盡管這些指標體系各有特點，但還沒有形成一個系統權威的評價指標體系。李偉等[3]從影響企業專利能力的專利創造、運用、保護和管理4因素構建了9個二級指標和29個三級指標的企業專利能力綜合評價體系；施學哲等[4]從知識產權競爭基礎、競爭潛力、競爭實力3方面設置了17個二級指標、47個三級指標的區域知識產權競爭力指標體系；常林朝等[5]從知識產權制度建設及落實、知識產權培訓及信息利用、知識產權存量和增量、知識產權運營與效益4維度構建了23個二級指標、42個三級指標的企業知識產權優勢評價指標模型；雒園園等[6]從資源和能力整合角度出發，圍繞知識產權數量、質量、開發、運營和保護5方面，構建了5個二級指標、25個三級指標的區域知識產權競爭力評價指標體系；宋河發等[7]從知識產權創造、運用、保護和管理能力4維度設置了12個二級指標、23個三級指標的知識產權綜合能力評價指標體系；劉慧[8]從知識產權創造、運用、保護、環境4因素構建了12 個二級指標、38 個三級指標的區域知識產權競爭力評價指標體系。

本文參考上述學者構建的指標體系和思路，根據范疇規范性、數據可得性、標準科學性等原則，結合西安實際情況及研究目的，從高新技術產業知識產權創造能力、運用能力、保護能力和管理能力4個維度設置了8個二級指標和34個三級指標的知識產權能力指標評價體系，見表1。

2.2測算過程及測算結果

在對西安高新技術產業知識產權能力進行評價的過程中，主要選擇了與西安地緣接近以及國內創新發展較典型的15個城市作比較。入選城市及理由如下：①就城市科技進步水平來看，北京、上海、廣州的高新技術產業發展代表了中國城市最高水平，應納入；②選擇與西安地緣相近的西部城市重慶、成都作為樣本；③南京、武漢、杭州、濟南、天津等城市經濟較為發達，且集中了區域內較多的科技活動機構；④深圳、大連、寧波、廈門等城市科技創新活動頻繁，是新型創新城市，可將其作為西安的對比樣本。由于數據發布的滯后性，為保障數據全面、科學和準確，選取了2012年高新技術產業知識產權相關數據作為基礎數據，主要來源于國家公開出版的年鑒、知識產權局網站及各市科技發展報告等。

測算中，為消除觀測變量因為指標單位不同而造成的差異，采用標準化方法對數據進行無量綱化處理。根據標準化處理結果，采用各項指標的變異系數公式賦值計算各指標的具體權重，見表1。依據指標權重對高新技術產業知識產權能力指標數值進行計算，得到各城市高新技術產業知識產權能力4要素水平值以及綜合水平值，表2。

通過上述得分可得15城市高新技術產業知識產權創造、運用、保護、管理及綜合能力的具體排名，見表3。

表1　高新技術知識產權能力評價指標體系及權重計算結果

表2　15城市高新技術產業知識產權能力分項及綜合實力得分情況

表3　15城市高新技術產業知識產權能力評價排名

3比較分析

從15個城市的測算結果可以看出，各城市高新技術產業知識產權綜合實力差異顯著且層次明顯。大致分為三層，如圖1所示。

圖1　15城市高新技術產業知識產權能力總體水平

西安高新技術產業知識產權能力綜合實力在15城市中處于中等水平。根據知識產權能力指標體系的構成要素，從以下4個方面進行比較分析：

(1)知識產權創造能力。知識產權創造能力是高技術產業獲得創新成果、進行可持續發展的關鍵，主要通過知識產權產品、技術研發水平和財政支持3方面共15個指標體現。從測算結果看，西安在15個城市中排名第5，僅次于北京、上海、深圳、杭州，處于中等偏上水平，如圖2所示。西安在技術開發水平和財政支持兩方面較為突出，而在知識產權產出方面水平偏低；知識產權產出中百萬人擁有發明專利數量和發明專利授權總量較多，有效發明專利、發表科技論文以及注冊商標數量在15城市中處于中等水平，而在農業植物新品種方面則比較落后；企業創新經費投入力度較大，技術引進效率較高，開展創新活動較多，但在高新技術產業人才以及基礎研究投入方面還有待提高；企業研發經費中政府投入較為突出，而在地方財政科技撥款占地方財政支出比重方面與深圳、北京、上海等城市相比仍存在較大差距。

圖2　15城市高新技術產業知識產權創造能力比較

(2)知識產權運用能力。知識產權運用能力是高新技術產業將知識產權成果轉化為企業帶來經濟效益的重要體現，通過科技成果轉化能力和專利資本化、產業化2方面共10個指標進行評價。測評結果中，北京的表現尤為突出，其次是上海和廈門，西安排在第9名，屬于中等偏下水平，如圖3所示。西安科技成果轉化能力整體不足，盡管對高新區建設比較重視，其總收入及技術性收入較高，但在高新技術產業產值、技術開發經費支出以及新產品銷售收入方面相對較弱；西安市對專利資本化和產業化重視程度較高，技術交易市場活躍，積極投資科學研究和技術服務，但高新技術企業數量較少，專利轉讓以及專利質押融資方面也處于中等偏下水平。

圖3　15城市高新技術產業知識產權運用能力比較

(3)知識產權保護能力。知識產權保護能力是高新技術產業進行自主創新、運用知識產權產品的重要保障，主要體現在知識產權法律保護水平及其4個指標方面。評價結果中，南京、廣州、深圳知識產權法律保護水平突出，而西安位列第13位，在15個城市中屬于落后水平，如圖4所示。從具體指標分析，西安對地方知識產權法律法規的設置比較重視，但在知識產權糾紛維權方面較弱，特別是專利侵權糾紛結案方面效率較低，商標侵權以及其他知識產權糾紛行政執法方面處于較為落后的水平。

圖4　15城市高新技術產業知識產權保護能力比較

(4)知識產權管理能力。知識產權管理能力是高新技術產業統籌科技資源、實現最佳經濟效益的重要需求，主要通過知識產權管理制度建設和知識產權服務2方面共5個指標體現。測算結果中，西安位列第4，僅次于北京、上海、深圳，如圖5所示。西安作為國家知識產權試點示范城市在知識產權管理制度建設、科技成果登記管理等方面表現較突出，但在知識產權服務方面相對較弱，雖然擁有大量國家級技術轉移示范機構，但在知識產權代理機構和專利申請代理數量方面與上海、北京、深圳等城市相比仍有較大的提升空間。

圖5　15城市高新技術產業知識產權管理能力比較

4結論及發展方向

(1)從綜合實力和指標要素角度分析，15城市高新技術產業知識產權能力差距較大，西安位列第7，處于中等位置，高新技術產業知識產權綜合能力水平不高。從4要素看，西安在知識產權管理能力方面最為突出，位列第4，其次是知識產權創造能力，排名第5，在知識產權運用方面位列第9，相對較弱，而在知識產權保護能力方面位列13，屬于落后水平。因此，西安應繼續加大對知識產權創造能力的投入力度，積極推動知識產權管理能力的穩步上升，將知識產權運用能力和保護能力作為突破口并采取措施進行強化。利用西安雄厚的科技資源，采取加大高新技術產業創新投入力度、推動知識產權成果轉化、提高知識產權管理水平、營造知識產權法制環境等措施提高知識產權綜合能力。

(2)從科技中心城市的角度分析，西安知識產權能力評價結果低于北京、上海、廣州、杭州和南京，但高于天津、武漢、濟南。這說明同為科技中心城市，杭州、南京、西安、天津、武漢、濟南等城市的科技資源優勢沒有得到充分利用，高新技術產業知識產權能力具有很大的提升空間。西安應充分利用科技中心城市的資源優勢，以雄厚的科教資源為基礎對高新技術產業科技資源進行有效的整合、利用，把握高新技術產業知識產權創新規律，實現科技成果的運用價值。

(3)從創新城市的角度分析，西安評價結果低于深圳，高于大連、寧波和廈門，其中只有深圳的評價結果為正。這說明西安作為創新型城市雖與深圳相差較大，但已取得顯著的創新成果，具有很大的潛力，應進一步統籌科技資源，開展科技創新，支持高新技術產業創新活動，并積極促進知識產權成果轉化，同時，為科技創新提供高效率、高質量的管理體制和保護氛圍，這也是建設創新型西安的有效途徑。

(4)從西部中心城市角度，西安評價結果略高于成都，遙遙領先于重慶，此測算結果與西安雄厚的科技資源比較契合，但還有很大上升空間。西安是絲綢之路經濟帶建設的新起點和核心城市，是西部大開發戰略號召的首發地，更是“關天經濟區”“西三角經濟區”的核心地，這種戰略地位促使西安應重點實施高新技術產業發展戰略，與此同時更要注重于提升高新技術產業知識產權的創造、運用、管理和保護能力，增強本區域知識產權綜合實力，發揮西部核心城市創新輻射帶動作用。

總之，西安目前提升科技綜合實力的關鍵就是要針對要素薄弱環節，通過加大科技創新投入、促進成果轉化、建立高效的保護和管理機制等措施有效提升高新技術產業知識產權綜合能力。高效的措施必須要有明確的思路，首先，要以現狀及實證分析結果為基礎，提出整體框架與建設思路，有目標、有步驟、分清主次并重點突破；其次，在整體框架的指導下具體實施西安高新技術產業知識產權戰略，從創造戰略、運用戰略、保護戰略、管理戰略四方面入手，穩步促進知識產權創造，積極推動知識產權運用，繼續完善知識產權管理，重點關注知識產權保護；最后，充分發揮西安政府對高新技術產業知識產權能力的引導和支持作用，推動形成重視創新、重視知識產權能力建設的社會氛圍。

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(責任編輯沈蓉)

A Comment and Comparison on Intellectual Property Rights Ability of Xi’an High-tech Industry

Zhang Yuehua，Xue Pingzhi，Yang Yanhua

(Faculty of Economics and Management，Xi’an University of Technology，Xi’an 710054,China)

Abstract：Enhancing the comprehensive ability of intellectual property rights is of strategic significance to the realization of innovation driven strategy and the construction of innovation oriented region.When pushing forward the comprehensive ability of Xi’an high-tech industry’s intellectual property rights，there are also some crucial problems remaining to be resolved，i.e.，the insufficient innovative capability in the key areas，low efficiency in achievements transformation and lacking of systematical as well as highly efficient protection mechanism.Combining with related theory and the reality of Xi’an，an“4 dimension-8 index-34 level”evaluation system of high-tech industry intellectual property rights has been constructed.From different levels and angles，15 cities have been selected as comparison sample to evaluate and analyze.Based on the results，the effective way is to be enhanced the comprehensive strength of Xi’an high-tech industry’s intellectual property rights.

Key words:High-tech industry；Intellectual property rights ability；Independent innovation

基金項目：西安市科技計劃項目“西安高新技術產業知識產權能力提升研究”(SF1231-2)，陜西省教育廳項目“自主創新視角下陜西省科技型中小微企業知識產權建設研究”(15JK1550)，陜西省軟科學研究計劃“陜西省戰略性新興產業知識產權能力提升路徑研究”(2016KRM073)。

收稿日期：2015-07-20

作者簡介：張月花(1971-)，女，寧夏人，西安理工大學經濟與管理學院講師；研究方向：區域經濟發展與知識產權問題。

中圖分類號:F061.5

文獻標識碼:A