要素市場扭曲是否抑制區域創新效率

石大千,張衛東,何　適

(華中科技大學經濟學院,湖北　武漢　430074)

要素市場扭曲是否抑制區域創新效率

石大千,張衛東,何適

(華中科技大學經濟學院,湖北武漢430074)

摘要：在測算地區創新效率的基礎上，本文利用面板數據模型實證檢驗了要素市場扭曲對區域創新效率的影響。理論研究表明要素市場扭曲是造成創新效率損失的一個原因，同時，經驗研究證實，要素市場扭曲顯著抑制了區域創新效率，其扭曲程度與區域創新效率的高低趨勢具有明顯的反向一致性，分地區估計中依然表明存在這一抑制作用。分組回歸后發現，兩者之間可能存在非線性關系。

關鍵詞：要素市場扭曲；創新效率；非線性；市場化

近年來，各地區采取一系列措施積極培育區域創新力量，不斷構建和完善區域創新系統，區域創新能力在一定程度上得到了提升。然而，由于各個地區稟賦條件不同，不同地區在創新效率上差異甚大。在創新資源有限的情況下，盡可能地利用較少投入獲得更多創新產出，提高區域創新效率，對于緩解中國創新資源不足的局面十分有益。現有研究分別從區域創新環境、經濟效應、創新主體及人力資本投資等方面討論了影響區域創新效率的因素，但沒有文獻注意到市場化背景下特有的要素市場扭曲現象。由此我們提出疑問，要素市場扭曲怎樣抑制了區域創新效率？地區間要素市場化進程不一致是否導致了區域創新效率差異？這些問題的研究與解決成為本文研究動機。

本文與前期研究文獻不同之處在于考慮了要素市場扭曲現象，從要素市場扭曲的角度分析區域創新效率較低的現象及其區域差異。同時，通過進行分組，探討了要素市場扭曲與區域創新效率之間可能存在非線性關聯。

1文獻綜述

前期文獻對創新效率影響因素做出了諸多探索，形成了比較豐富的觀點。一部分文獻從創新環境因素解釋創新效率[1-2],這些文獻雖然考慮到了創新活動與創新環境的關聯性，但都沒有注意到要素市場扭曲問題。顯然，要素市場扭曲會顯著影響處于創新環境中的各個要素，進而使得環境要素的作用存在偏差，只有納入要素市場扭曲因素，才能對環境因素做出更全面的度量。還有一些文獻對經濟效應進行了研究[3-6],這些文獻從經濟效應角度切入，均是從正面展開的研究，并未涉及經濟活動的負面效應可能對區域創新效率的影響，而要素市場扭曲這種負面效應對創新效率有潛在抑制作用。因此，這一角度的文獻還有待豐富。另有一些文獻從創新活動主體及其人力資本展開[7-8]這些研究均可以看作是對勞動這一要素的解讀。然而，既然是勞動要素，在中國市場化改革背景下必然會存在要素扭曲現象。因此，忽略勞動扭曲的作用將會直接影響上述研究的結論，有必要在要素市場扭曲框架下進一步探討。

2要素市場扭曲影響區域創新效率的機理

首先，由于地方政府追求GDP增長、財稅收入以及就業等目標，會不自覺地對土地、資本、勞動力等要素市場進行干預和控制。而大型國有企業正好符合政府實現這些經濟目標的要求，因而更偏向于將生產要素向這些企業傾斜。由于獲得政府壟斷要素可以降低企業生產成本進而獲得超額利潤，企業也就缺乏通過投入創新要素來獲得利潤的動機，由此弱化了創新激勵.導致區域整體創新能力下降。

其次，政府控制了土地、資本、勞動力等關鍵要素的定價權和分配權，也就激發了企業尋租和獲取尋租收益的沖動，以利用低成本和稀缺的生產要素為企業創造豐厚的超額利潤。此時，企業面臨著是通過自主研發創新提高產出還是通過與政府建立尋租聯系來增加利潤的抉擇。如果企業選擇尋租活動，就會將更多資源和人才投入其中，進而擠出用于提升創新能力的投入，不利于創新能力的提高。由于政府行為造成的要素市場扭曲了企業行為，對區域整體創新能力產生負面影響，限制了區域創新效率的提升。

最后，要素投入是創新活動得以開展的必要條件，資金投入和高素質勞動力不可或缺。但是，創新活動成本高昂風險巨大，而中國用于創新的資金供給不足，高素質勞動力匱乏，明顯不利于提高創新效率。由于勞動力供給存在低素質傾向，勞動力成本相應偏低，無形之中扭曲了資金和勞動力成本比：低廉的勞動力成本和高昂的資本成本。高昂的資本投入和低廉且低素質的勞動力是企業自主創新必然會面臨的困境。當企業面臨成本—收益考量時，必然會選擇使用低廉勞動力，生產低創新甚至無創新產品。避免使用高成本的資本和高素質勞動力，去進行具有高風險和高收益的創新活動，從而保證利潤獲得。在面臨要素市場扭曲的情況下，密集使用相對廉價要素，是企業相對理性的選擇。然而，這會減少對創新的投入，進而使得區域整體創新能力下降，創新效率低下。為此提出本文的核心假設：要素市場扭曲抑制了區域創新效率，扭曲程度越高，抑制作用越強。

3模型、變量與數據說明

為了驗證要素市場扭曲對區域創新效率的影響，構建如下面板數據模型：

(1)

其中，控制變量Xit包括：

Xit=θ1lnhcit+θ2strit+θ3govit+θ4lngdpit+θ5infrait+θ6fdiit

式中，i為省份，t為年份，δ為省份個體效應，用于控制不隨時間變化的變量對區域創新效率的影響，μ為隨機誤差項。λ1用以衡量要素市場扭曲對區域創新效率的影響。

本文因變量為區域創新效率(rie)，借用隨機前沿模型，利用C-D生產函數測算各地區創新效率，隨機前沿模型設定如下：

lnINNOit=c+αlnRDKit+βlnRDLit+vit-μit

(2)

式中,INNO為創新產出水平，RDK為R&D資本存量，RDL為R&D勞動力投入，vit為影響區域創新效率的外部因素以及統計數據上的誤差，μit為一些隨機因素對區域創新效率的影響。其中，創新產出變量為文獻中[9]通用的專利授權數衡量。R&D資本存量參考吳延兵[10]的做法，同時參考朱平芳的R&D價格指數[11]，利用永續盤存法進行測算，式(2)中R&D勞動力投入采用R&D全時人員當量來衡量。

本文核心解釋變量是要素市場扭曲，借鑒張杰等[12]對該指標的解釋和定義，具體測度方法為(各省產品市場化指數-要素市場化指數)/產品市場化指數(f1)以及(各省總體市場化指數-要素市場化指數)/總體市場化指數(f2)。其他控制變量：①勞動者素質(lnhc),用各地區人均受教育年限表示勞動者素質，同時取對數處理；②產業結構(str),選取高技術產業規模以上企業總產值占工業總產值比重代理;③政府行為(gov),選用地方財政科技支出占地方總財政支出比重表示;④經濟發展水平(lngdp),用各地區GDP總額對數來表示;⑤基礎設施(infra),采用郵電業務總量占GDP的比重表示;⑥外商直接投資(fdi)，采用各地區實際利用的外資數額與GDP比值表示，所用外資數據均經過當年平均匯率折算。

以上數據均來自1998—2010年《中國統計年鑒》、《中國科技統計年鑒》、《中國高技術產業統計年鑒》、《中國財政年鑒》。

4實證結果分析

4.1要素市場扭曲對區域創新效率的影響

本文首先采用要素市場扭曲單獨對創新效率進行回歸，發現要素市場扭曲顯著降低了創新效率。隨后逐漸加入其他控制變量，依然表明要素市場扭曲抑制了創新效率。通過對滯后一期要素市場扭曲進行回歸，發現負向影響不顯著，而滯后二期的負向影響顯著。綜合而言，要素市場扭曲增加明顯降低了中國創新效率，但這一抑制作用具有一定滯后，且隨著滯后期延長，對創新效率抑制作用更強，驗證了前文的理論分析。

從控制變量來看，絕大部分系數均在1%水平上顯著。勞動者素質對創新效率表現出穩定且顯著的正向影響。表明勞動者素質提高為創新活動提供了人才支撐，并激發了創新活動的活力，進而提升了區域創新效率。產業結構對創新效率具有顯著正影響，表明隨著產業結構的調整激發了企業進行創新活動的動力，進而提高了區域創新效率。政府行為對區域創新效率產生顯著負影響，說明地方政府對創新活動干預的負作用大于支持作用，其對企業市場主體地位的削弱造成創新要素錯配，抑制了區域創新效率提高。經濟發展水平對創新效率具有顯著正影響，隨著經濟發展水平的提高，地區具有更多資源投入創新活動，進而帶動創新效率提升。信息基礎設施系數顯著為正，表明信息基礎設施為創新提供優良發展平臺，便利創新知識和成果傳播，提高了區域創新效率。

表1　要素市場扭曲對區域創新效率的影響(全樣本)

續表1

注：括號內為t檢驗值，*p<0.1、**p<0.05、***p<0.01，L為滯后期。

4.2分地區結果分析

本節將樣本分為東中西三組進行估計，結果表明，要素市場扭曲變量無論當期值、滯后一期還是滯后兩期均對創新效率產生比較穩定且顯著的負影響，進一步支持了理論假設。從影響效果大小來看，中部地區抑制作用大于西部，西部大于東部，印證前文的理論假說，即要素市場扭曲程度更大的地區對創新效率抑制作用更大。從分地區控制變量效果來看，大部分變量符號和顯著性比較穩定。其中，勞動者素質變量和政府行為變量存在區域差異。勞動者素質變量東部顯著為正，而中西部為不顯著負向影響，這主要在于中西部為勞動力輸出地區，當地勞動力資源大多流入東部地區，加上中西部教育資源和教育水平均不如東部地區，從而表現出不顯著的負影響。政府行為變量也表現出區域差異，東部地區為顯著負影響，而中西部為顯著正影響，這說明東部地區政府干預創新負向作用超過了對創新的支持作用，而中西部卻相反，加上東部地區市場經濟比較發達，有一整套完善的市場運行機制，政府的干預行為對創新的影響效果相比于中西部敏感；而中西部地區這種敏感性較弱，加上中西部市場及經濟環境不如東部，需要更多政府支持去激發經濟主體的創新活力，因而，政府行為對創新效率會有積極作用。

表2　要素市場扭曲對區域創新效率的影響(分地區)

注：括號內為t檢驗值，*p<0.1、**p<0.05、***p<0.01，L為滯后期。

4.3分組回歸結果分析

本節將檢驗要素市場扭曲與創新效率可能存在的非線性趨勢，具體是將樣本按要素市場扭曲程度以及市場化程度，以1/3和2/3百分位分為三組，分別表示高中低三種層次，估計結果見表3。以要素市場扭曲分組，發現要素市場扭曲抑制了創新效率的提高，但效果不顯著，同時，低水平扭曲組的抑制效果小于高水平扭曲組，表明要素市場扭曲抑制創新效率可能并不是線性的，其影響會隨著要素市場扭曲程度的提高而增加，這也從側面證實了要素市場扭曲確實對創新效率有不利影響。以市場化指數分組，依然發現要素市場扭曲與創新效率之間的非線性關系，低市場化程度組要素市場扭曲的負向影響大于高市場化程度組，說明隨著市場化水平的提高，可以緩解要素市場扭曲的不利影響。因此，只有解決要素市場不完善的部分，提高經濟市場化水平，才能激發創新活力，提升創新空間，為經濟發展提供強勁動力。

表3　分組回歸結果

注：括號內為t檢驗值，*p<0.1、**p<0.05、***p<0.01，L為低水平組、H為高水平組。

4.4穩健性檢驗

為檢驗估計結果的穩健性，利用前文構建的要素市場扭曲指標f2檢驗要素市場扭曲是否抑制了區域創新效率。結果表明，不論是全樣本回歸還是分地區回歸，要素市場扭曲均表明抑制了區域創新效率，控制變量顯著和符號無明顯變動，且分地區差異中均與前文結果無明顯出入，表明本文估計結果具有一定穩健性。

由于經濟變量之間普遍存在內生性問題，本研究中創新效率的提高會反過來削弱要素市場扭曲的不利影響，從而引起內生性問題，造成估計偏差。首先使用要素市場扭曲的滯后一期作為工具變量進行回歸。我們發現要素市場扭曲抑制了區域創新效率，但在顯著性方面有所差異，全樣本回歸系數不顯著；在分地區回歸中，東部地區不顯著，中西部地區顯著。這說明由于內生性問題的存在，使得要素市場扭曲的負向作用被創新效率提高所削弱，這也從另一個角度證明了要素市場扭曲的負面影響。為了進一步進行驗證，我們借鑒Lewbel[13]的思想和方法，用要素市場扭曲與其均值之差三次方的指數作為內生變量的工具變量，該方法的特點是不需要借助外部因素就可以構建一個有效的工具變量。回歸結果發現該工具變量估計結果與用滯后項做工具變量結果無明顯差異，對本文結論并無太大影響，從而表明本文估計結果具有一定的穩健性，使理論假設得到了較好的驗證。

5結論及政策建議

本文利用面板固定效應模型，實證檢驗了要素市場扭曲是否抑制了區域創新效率，得出如下結論：

第一，要素市場扭曲的區域差異與創新效率的存在一致性，要素市場扭曲程度越高，對區域創新效率的抑制作用越強。

第二，要素市場扭曲與創新效率之間存在顯著的負向關系，要素市場扭曲顯著降低了區域創新效率；分地區估計中依然發現要素市場扭曲抑制了創新效率，扭曲較高的中西部地區對創新效率的抑制作用大于扭曲較低的東部地區。

第三，要素市場扭曲程度越高，對創新效率的抑制作用越強，市場化水平越高，對創新效率的負向影響越弱。

基于以上研究結論，本文認為轉變經濟發展方式、促進經濟增長，核心在于區域創新能力的提高。鑒于中國目前創新效率不高的現實，糾正要素市場扭曲是提升區域創新效率的可行路徑。為此，本文從要素市場發展的角度提出以下政策建議：

第一，加快要素市場改革，形成要素價格的市場決定機制.根據十八屆三中全會“決定”的精神，讓市場在資源配置中起決定性作用，由此要求完善市場體系.在市場體系中，各類要素市場起著重要的作用，其價格是否合理，對各種要素的配置起著決定性的作用。因此，減少政府有形之手對要素價格的過多干預，放開包括利率在內的各種要素價格管制，是促進企業公平競爭，形成良性競爭環境的前提條件。要素市場的改革要最終消除要素市場的扭曲，使要素價格成為資源配置的可靠信號。第二，加快推進要素市場一體化，破解阻礙區域間要素自由流動的因素，降低交易成本，促進統一的要素市場的形成。第三，加快要素市場化進程，逐步緩解要素市場發展滯后于產品市場的局面，推動產品市場和要素市場均衡發展，為創新活動提供制度基礎。第四，改善制度環境，增強區域創新主體的創新激勵.除了要素價格以外，其他方面的制度也必須改善，以校正激勵機制，使企業通過創新能夠獲得相應的報酬，而不是通過尋租獲得利潤.在要素配置上加強監督監管，對要素分配過程要求做到公開透明，以防止為獲取壟斷資源的尋租行為，減少要素配置扭曲對企業創新行為的抑制作用，最終要形成生產要素由生產率高、創新能力強的經濟主體支配的格局。

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(責任編輯沈蓉)

Does the distortion of the factor market inhibit the regional innovation efficiency?

Shi Daqian,Zhang Weidong,He Shi

(School of Economics,Huazhong University of Science and Technology,Wuhan 430074,China)

Abstract：Based on the estimation of the regional innovation efficiency，this paper analyses the effects of the distortion of the factors market on the regional innovation efficiency by using the panel data model.Theoretical study shows that factors market distortion is a cause of the loss of innovation efficiency.And the empirical research confirms that factors market distortion inhibits the regional innovation efficiency significantly；the degree of factor market distortion and the increasing and decreasing trend of region innovation efficiency have significant inverse consistency：a high level of factor market distortion tends to reduce the efficiency of regional innovation.Regional estimation also confirms this inhibitory effect.Though grouping regression，it can be find out that there is a nonlinear relationship between the two groups.

Key words:Factor market distortion；Innovation efficiency；Nonlinearity；Marketization

基金項目：教育部人文社科基金項目(11YJA790210)，中央高校基本科研業務費(HUST:2010AW2007)。

收稿日期：2015-10-10

作者簡介：石大千(1990-)，男，湖北咸寧人，華中科技大學經濟學院博士研究生；研究方向：區域創新。

中圖分類號:F062.9

文獻標識碼:A