產業轉移與創新能力互動機制的研究進展

張建偉 王艷華 趙建吉 馬漢楚

摘 要：在對產業轉移與承接地技術創新研究的理論性追溯基礎上，梳理了創新能力對產業轉移的影響；國際產業轉移對創新投入的作用；國際產業轉移對國家、省域、行業、企業等不同層面創新產出的作用；國內產業轉移對承接地的技術創新效應相關研究。認為以下幾方面應成為未來研究的方向：加強新一輪產業轉移對承接地的技術創新效應研究；從國家-省域-市域不同空間尺度分析新一輪產業轉移的技術創新效應；加強新一輪產業轉移技術創新效應的動態研究；從經濟地理學學科特點出發建立綜合性分析框架研究產業轉移的技術創新機理。

關鍵詞：產業轉移；創新能力；知識溢出；互動機制

中圖分類號：K902 文獻標識碼：A

技術創新是一個國家長期經濟發展中重要的決定因素，也是一個國家保持經濟可持續發展的重要動力和源泉。隨著生產要素國際流動程度的不斷加深，一國技術不僅來源于本國研究與開發，而且還來自于國外技術轉讓、技術溢出。因此，發展中國家都期望能夠通過利用外國直接投資（FDI）的技術外溢效應，模仿、學習和吸收跨國公司的先進技術，進而提高技術創新能力。因此，以FDI為特征的第三次國際產業轉移與創新能力方面的研究形成了一系列豐富的實證成果。

特別是2008年國際金融危機后，伴隨著國際市場需求萎縮，我國東南沿海企業開始向中西部地區進行大規模的產業轉移，由此形成了國際和國內產業轉移并存、國內轉移主導的第四次產業轉移，目前亟須對前期研究成果進行總結與展望，以期更好地理解產業轉移與創新能力的關系，為正在發生的產業轉移實踐提供一定的支撐。

因此，本研究將分三個層次對近年來產業轉移與創新能力的關系進行綜述。首先對產業轉移與創新能力的理論源頭進行追溯；其次，從不同角度不同尺度系統梳理產業轉移與創新能力關系研究的主要內容；最后針對產業轉移與創新能力關系研究存在的一些問題及薄弱環節進行反思，并在此基礎上對產業轉移與創新能力關系的未來研究方向進行展望。

1 產業轉移與創新能力關系研究的理論性追溯

產業轉移與創新能力關系的理論研究源頭可以追溯到Arrow將外部性的知識溢出分析經濟增長[1]、Romer的知識溢出的AK模型[2]、Aghion 和Howott的R&D; 模型[3]、盧卡斯的人力資本模型[4]。其后，相關研究主要從國家、區域、城市、行業及企業層面展開。在國家層面，很多研究都證實了國內研發與國外研發都是生產率提升的關鍵來源[5-7]；在區域層面，主要是基于內生增長理論，探討區域間生產技術外部性對收入水平和經濟增長的作用[8]；在城市層面，主要集中在評估知識水平對城市發展的作用[9]，對知識溢出的作用關注過多，而較少涉及城市集聚經濟效應；在行業層面，國外研發對行業生產效率也有明顯的正向作用[10]。大量的經驗研究表明：在企業微觀水平上，創新投入與產出之間并沒有直接的決定性關系，而知識生產與區域總體經濟發展水平有關，這種關系在城市和區域等較大的范圍內更加顯著[11]。因此，以企業的尺度研究知識溢出并不恰當[12]。自從Jaffe[13]把空間的概念引入知識生產函數，知識溢出的研究單元開始出現從企業向區域的轉變，關注重點也由個體間的溢出轉向區域間的溢出。

2 產業轉移與創新能力互動的主要研究內容

產業轉移的創新效應具有局域性的特征，使得產業轉移的地理區位具有重要作用。產業的空間集中會有效促進知識溢出，提高創新能力，而創新能力的提升，又會對產業轉移產生吸引效應，因此產業轉移與創新能力呈現內生互動的關系。

2.1 創新能力對產業轉移的作用

關于國際產業轉移的影響因素，在早期，李小建[14]、賀燦飛[15-16]、魏后凱[17-18]等人的研究比較具代表性。進入21世紀后，研究領域開始由生產拓展到研發[19-20]及服務產業[21-24]。近年來，更是出現了運用GIS技術從多種地理尺度探討國際產業轉移的影響因素[25]；研究因素出現了從人文及地理差距[26]向集聚狀況、區域創新能力、集群網絡、人口流動、制度等因素[27]轉變。關于國內產業轉移區位選擇的影響因素，理論上主要有價值鏈理論[28]、地理經濟學[29]、新區域主義[30]；影響因素上，集聚經濟[31]、推拉力[32]、內生發展能力[33]、社會資本[34]、制度及文化[35-36]等引起關注。然而，創新能力對產業轉移的吸引效應的研究較少，主要體現在探討其對以FDI為特征的國際產業轉移的影響。

隨著科學技術的發展，科技水平高低對于產業的發展正在起著比以往任何時候都要重要的作用，科技創新在全球產業轉移過程中起著決定性作用[37]。其他研究也發現，創新能力與創新系統對FDI具有明顯促進作用[38-40]，全國“投資吸引效率”呈現地域化差異，按照東部、中部、東北地區、西部順序依次降低，“投資吸引效率”的大小不與地區經濟水平、創新基礎等影響創新能力要素絕對相關[41]。吳磊構建了一個包含環境管制與自主創新的分析模型發現現階段我國總體的自主創新能力對FDI內含的技術水平的影響并不明顯[42]。

在創新能力對國內產業轉移的吸引效應方面，技術創新是產業轉移的原動力，也是承接產業轉移的前提[43]，東中部地區之間的技術創新能力的差異，導致了一部分東部企業進行產業轉移動力降低，產業轉移出現一定的遲滯效應[44]。除依賴政府推力外，西部等欠發達地區要實現歷史性的跨越式發展，還需要通過區域創新提升自身的能力來產生“吸引力”，區域創新能力不強是西部地區經濟發展緩慢和承接產業轉移效率低下的重要內在因素[45]。同樣，在泛珠三角地區內部，以雜項制品為代表的低技能勞動密集型產業不可能產生類似在日本、亞洲四小龍、中國東南沿海地區、越南等國家或地區之間的雁行轉移過程，增強自主創新能力，將有力地提高企業因產業結構升級和地區間轉移而獲得的有形無形資產的產權收益，存在促進產業結構升級和地區間轉移的正向激勵，對促進泛珠三角地區的產業結構升級和地區間轉移具有重要意義[46]。

總之，產業轉移不單是資金的注入，而且伴隨著技術和管理經驗的擴散，在產業轉移過程中，欠發達區域創新支持系統所要達到的功能是要從實現產業轉移知識的承接，再到知識的創造，實現外部知識的外化到內化。產業轉移承接地必須在欠發達區域創新支持體系建設中實現對產業轉移的承接與根植，進而推進欠發達區域的塊狀經濟與全球經濟的融合[47]。

2.2 國際產業轉移的創新效應研究

自20世紀60年代MacDougall首次把技術外溢效應作為FDI的一個重要現象進行分析以來，中外學者就產業轉移的創新效應進行了大量的實證研究。對國際產業轉移的創新效應存在“促進論”、“制約論”、“條件論”等觀點。這些實證研究結果看似有矛盾之處，其實是由選擇的尺度、方法、研究對象、選取的指標等差異造成的。

2.2.1 國際產業轉移對創新投入的作用

無論是基于世界銀行對中國公司的調查數據，還是基于整個工業部門，FDI對中國國內研發投入的凈作用是負的[48]或者沒有顯著影響[49]。雖然有研究發現外包促進了科研人員投入的增加，但是與科技經費投入之間在統計上不顯著[50]。另外，還有研究基于我國上市公司面板數據，發現FDI能夠改善行業融資約束問題，卻不能緩解行業內私人企業研發資金的不足[51]。總之，對中國企業創新投入的影響結論是一致的，國際產業轉移并未帶來中國企業研發投資的增加，反而制約中國企業的創新投資。

2.2.2國際產業轉移對創新產出的作用

在FDI與創新產出方面，相關的研究成果比較豐富，從不同區域尺度上對產業轉移與創新產出的關系進行梳理，以更好地理解國際產業轉移對創新產出的影響，這是因為國際產業轉移實證研究基于產業轉移，是產業空間移動或遷移的最一般意義。

（1）國家尺度

在國家層面，FDI對創新能力的作用仍然存在很多爭議，很多研究認為FDI對創新能力的作用不顯著[52-53]，特別是對原始重大創新而言[54]，不同來源地的FDI作用也不一樣[55]，對于競爭者與供應商的作用也不同[56]，考慮到能源約束條件，FDI對創新產出的作用被夸大了[57]，甚至，易明等人認為外商直接投資不利于我國區域創新水平的提高[58]。然而，Peter D、Richard等人認為FDI的流入無論對中國專利申請量，還是對中國外觀設計專利，均有積極影響，FDI的流入有利于我國創新能力的整體提升[59-61]。與這些觀點不同的是，其他研究認為FDI對創新能力的作用取決于其他制約因素，如吸收能力[62]、FDI的類型、東道國企業發展狀況、人力資本及知識產權保護等諸多因素[63-65]。

（2）省級尺度

在省級尺度層面，FDI對創新能力的作用具有區域差異性（表1），FDI對不同地區創新能力的作用還存在很多爭議，原因在于指標選取的差異、方法及模型的不同、處在不同的時間段。最重要的原因還是，首先，FDI的創新效應存在門檻，主要有區域創新能力的“雙門檻”效應[73]、知識產權保護門檻[74]、市場化門檻[75]、金融發展水平的雙門檻效應[76]、人力資本門檻[77]、技術本身所屬的原創層次、技術含量、對企業的重要程度及當地企業的吸收能力相關[78]、人才門檻效應[79]、研發資金投入雙門檻效應和研發勞動投入雙門檻效應[80]。其次，不同地區創新能力的差異也制約著FDI對創新能力的影響，區域的創新能力越強，FDI對創新能力的溢出效應越大[81]。最后，FDI的不同特征，如來自不同國家的FDI、不同規模的FDI、折合成技術權重的FDI以及FDI在不同產業中的滲透強度等對中國不同省份技術創新的影響也是具有差異性的[82]。

（3）行業層面

在行業層面，對于裝備企業的研究較為一致，無論是高端裝備制造業還有一般制造業，FDI對其創新能力的提升都發揮著制約作用。陳愛貞、劉志彪[83]從產業鏈和價值鏈的視角也發現，FDI易制約本土設備企業的自主創新。對于高技術行業而言，更多研究認為，總體上FDI對創新能力的提升具有一定的作用[84]，但是FDI的創新溢出效應存在差異及門檻效應，主要由行業差異、所有制差異、產業類型差異及開放程度差異決定的。相關研究認為：FDI對國有企業的創新能力有制約作用，而三資企業的創新能力主要來自于FDI[85]；FDI的溢出效應主要存在于中等開放程度的行業[86]；FDI的創新溢出效應對勞動密集型產業不明顯，對資本技術密集型行業的作用明顯[87]。

與一般FDI創新溢出效應不同，外資研發的創新效應存在一定的爭論。外資研發對內資企業自主創新有正面的積極作用[98，11]，也有研究認為只有人力資本流動這一渠道可以產生正向的溢出效應，而競爭效應和示范效應只能產生顯著的負向作用[89]，另外一些研究則認為外資研發的作用呈現行業差異性，外資研發的自然介入深度與區域創新能力存在顯著的正相關關系[90]，對于外資研發介入比較高的行業，其正面溢出效應越明顯，同時對內資企業的專利產出具有正面效應，對研發投入有抑制作用[11]。

（4）企業層面

在企業層面，FDI對企業創新能力的作用存在較大爭議，主要有促進論、制約論、條件論及情境論。一些研究認為在中國省級層面，FDI對企業創新能力的作用不顯著[91]。而另一些研究則認為FDI對國內企業技術創新產生顯著正向影響[92]，但主要體現在外觀設計、實用新型專利方面，而對發明專利的促進作用相對較弱[93]，在內外資企業技術差距較小以及外資主要是市場尋求型行業中這種影響更為顯著[94]。其他一些研究發現FDI對內資企業創新能力的提升上具有門檻效應，當行業總體、高、中技術行業未達到門檻值時，外資企業對內資企業技術創新的促進作用并不顯著，但在低技術行業中這種促進作用卻是顯著的[95]。還有一些研究認為，FDI對企業創新能力的提升具有研究對象敏感性，FDI對我國總體技術創新能力（包括三資企業）具有顯著正面影響，如僅考察國有大中型工業企業，溢出效應并不明顯[96]。具體考查FDI對內資和外資企業技術創新作用的差異，發現FDI對國有企業創新具有一定的技術溢出效應，而對非國有企業技術創新具有顯著的正向影響[97]。

2.3 國內產業轉移的創新效應

國內產業轉移與創新活動的關系研究相對較少，主要集中在創新能力對承接產業轉移的制約及產業轉移對創新能力提升的作用。對于產業轉移是否促進了本地區創新能力的提升仍存在較大爭議[98]。基于安徽省的調查數據研究發現，區際產業轉移對自主創新存在正向溢出效應，但對于不同層次自主創新的影響較大[99]，并且在西部也發現產業轉移對技術創新存在空間溢出效應[100]。然而，總體上，區際產業轉移未帶來區域創新投入和產出的快速增長，區域差異較大，對西部地區的創新投入和產出作用明顯，對中西部地區作用不甚顯著[101]。其他一些研究認為，區際產業轉移促進區域創新能力的提升有門檻效應，主要取決于金融發展程度[102]、技術差距[103]、地區經濟發展水平、人力資本水平[104]。

3 相關研究評述

第一，從產業轉移的技術創新效應研究看，目前學術界關注的焦點是FDI的技術溢出效應及其對承接地自主創新的影響，對于國內產業轉移的技術溢出或技術創新效應的影響相對不足。學者們對FDI與承接地技術創新溢出的關系也存在分歧，已有研究大多從柯布—道格拉斯生產函數出發，將FDI與和承接地的專利或創新產出聯系起來，并試圖在兩者之間建立起某種聯系。通過對宏觀層面的面板數據或截面數據的回歸分析來進行計量檢驗。由于研究所選取的計量分析模型、行業門類、具體指標不同，導致研究結論存在較大爭議。

第二，從研究空間尺度看，計量分析多集中于國家或省級尺度，由于受到數據可獲得性的限制，地市層面的研究相對缺乏。而小尺度的案例研究，其代表性和研究結論推廣價值受到一定程度的影響。研究空間尺度的差異也是導致現有研究結論存在爭議的原因之一。

第三，國際產業轉移與創新能力關系的研究從多角度多尺度都取得了較為豐富的成果，特別是在時間動態序列的研究方面。而囿于數據的限制，國內產業轉移與創新能力關系研究選取樣本的實踐跨度都較短，只能揭示國際產業轉移創新效應的靜態規律，難以發現其一般的動態規律。

第四，從產業轉移對承接地技術創新的機理看，學術界已經關注到產業轉移對承接地產業升級、自主創新能力提升的影響，但是由于缺乏一個明確的理論框架，未能系統而全面地揭示產業轉移對承接地自主創新的機理。此外，有研究關注的焦點多為以FDI為載體的國際產業轉移，而新一輪產業轉移對自主創新的影響機理和案例研究明顯不足。從經濟地理學學科特點出發建立綜合性分析框架研究產業轉移的技術創新機理，應成為未來研究的方向。

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