建設(shè)單位索賠控制的探討

昝玉瑜

摘 要：建設(shè)單位有效控制施工單位z提出的索賠，是最大限度保障企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益的直接手段，同時(shí)也體現(xiàn)建設(shè)單位自身素質(zhì)和管理水平。

關(guān)鍵詞：建設(shè)單位；索賠；探討

索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。通常情況下，索賠是指施工單位在合同實(shí)施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求建設(shè)單位給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。根據(jù)資料，在正常的情況下，工程承包能得到利潤約占工程合同價(jià)的3%-10%，而在許多工程索賠中，索賠額將占合同價(jià)的10%-20%，甚至更高。因此，作為建設(shè)單位熟練掌握工程索賠的基本知識(shí)，提前預(yù)防、有效控制施工單位提出的索賠項(xiàng)目，是綜合體現(xiàn)企業(yè)自身素質(zhì)和管理水平，最大限度保障自己經(jīng)濟(jì)利益的直接手段。

一、 索賠的分類

施工單位通常要求的索賠種類如下。

（一）延期發(fā)出圖紙引起的索賠。接到中標(biāo)通知書后2 8天之內(nèi)，中標(biāo)施工單位有權(quán)得到免費(fèi)由建設(shè)單位或其委托的設(shè)計(jì)單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天內(nèi)未收到施工圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位可以依照合同提出索賠申請。由于施工前準(zhǔn)備階段，該類項(xiàng)目一般只進(jìn)行工期索賠。相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)可以進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

（二）不利的自然條件與障礙引起的索賠。不利的自然條件是指施工中遇到的實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致施工單位必須花費(fèi)更多的時(shí)間費(fèi)用，在這種情況下施工單位可提出索賠要求。

1、地質(zhì)條件變化引起的索賠。在施工期間，施工單位遇到不利的自然條件或人為障礙，而這些條件與障礙又是有經(jīng)驗(yàn)的承包方也不能預(yù)見到的，這時(shí)施工單位可提出索賠。

2、工程中人為障礙引起的索賠。如在挖方工程中由于發(fā)現(xiàn)地下構(gòu)筑物和文物等，圖紙上并未說明，確屬是有經(jīng)驗(yàn)的施工單位難以合理預(yù)見的人為障礙，如通過處理導(dǎo)致工程費(fèi)用增加，施工單位即可提出索賠。

3、工程變更導(dǎo)致的索賠。一般是指工程項(xiàng)目在施工階段或此后進(jìn)行的設(shè)計(jì)變更，以及工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸，數(shù)量變化等。

4、因施工中斷和工效降低提出的施工索賠。由于建設(shè)單位的監(jiān)理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是根據(jù)建設(shè)單位不合理的指令壓縮合同規(guī)定的工作進(jìn)度，使工程比合同規(guī)定日期提前竣工，從而導(dǎo)致工程費(fèi)用的增加。這時(shí)施工單位可提以下索賠：

人工費(fèi)用的增加；設(shè)備費(fèi)用的增加；材料費(fèi)用的增加。

5、關(guān)于支付方面的索賠。

（1）關(guān)于物價(jià)上漲引起的索賠。目前可根據(jù)各省市定額站頒發(fā)的材料預(yù)算價(jià)格調(diào)整系數(shù)及材料價(jià)差，對合同價(jià)款進(jìn)行調(diào)整。待材料價(jià)格指數(shù)逐步完善后，可采用動(dòng)態(tài)結(jié)算中的公式進(jìn)行自動(dòng)調(diào)整。

（2）關(guān)于貨幣貶值導(dǎo)致的索賠。在一些外資或中外合資項(xiàng)目，合同中一般有貨幣貶值補(bǔ)償?shù)臈l款，索賠數(shù)額一般以官方正式公布的匯率計(jì)算。

（3）拖延支付工程款的索賠。如果建設(shè)單位不按合同中規(guī)定的支付工程款的時(shí)間期限支付工程款，施工單位可按合同條款向建設(shè)單位索賠利息。

二、 建設(shè)單位控制索賠的有效途徑

（一）制定詳實(shí)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖┕ず贤?/p>

施工合同是工程索賠的重要依據(jù)，因此，建設(shè)單位在確定中標(biāo)施工單位后，應(yīng)及時(shí)、謹(jǐn)慎的與施工單位簽訂《施工合同》。合同應(yīng)盡可能的考慮周詳，措辭嚴(yán)謹(jǐn)，權(quán)利和義務(wù)明確，做到平等、互利。合同價(jià)款最好采用可調(diào)價(jià)格方式。并明確追加調(diào)整合同價(jià)款及索賠的政策、依據(jù)和方法，為竣工結(jié)算時(shí)工程造價(jià)的調(diào)整和索賠提供確實(shí)有效地合同依據(jù)和法律保障。

（二）充分發(fā)揮監(jiān)理工程師的現(xiàn)場監(jiān)督作用。

（1）監(jiān)理工程師要本著預(yù)防為主的原則，在洞察工程實(shí)施中可能導(dǎo)致索賠的起因出現(xiàn)時(shí)，及時(shí)采取有效手段，防止或減少索賠事件的出現(xiàn)。

（2）監(jiān)理工程師處理索賠事件，必須在合同規(guī)定、建設(shè)單位授權(quán)的權(quán)限內(nèi)。當(dāng)索賠金額或延長工期時(shí)間超出授權(quán)范圍時(shí)，監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)向建設(shè)單位報(bào)告，在取得新的授權(quán)后才能做出決定。

（3）遇到索賠事件時(shí)，監(jiān)理工程師必須以完全獨(dú)立的裁判人的身份，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當(dāng)性。必須對合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)了解，以事實(shí)為依據(jù)，以合同為準(zhǔn)繩，來公平的處理合同雙方的利益糾紛。對于合理的索賠應(yīng)予以批準(zhǔn)，不合理的索賠應(yīng)予以駁回。

（4）監(jiān)理工程師必須注意資料的積累，對于一切可能涉及索賠論證的資料，尤其是同施工單位、建設(shè)單位研究的技術(shù)問題、進(jìn)度問題和其他重大問題的會(huì)議應(yīng)當(dāng)做好文字記錄，并爭取會(huì)議參加者簽字，作為正式文檔資料。同時(shí)還應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件編號檔案等記錄制度，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。

（5）監(jiān)理工程師要十分熟悉各種索賠事項(xiàng)的簽證時(shí)間要求，區(qū)分二十四小時(shí)、七天、十四天、二十八天等時(shí)間概念的具體含義。特別是一些隱蔽工程、挖土工程、拆除工程，都必須及時(shí)做好現(xiàn)場簽證手續(xù)，否則時(shí)過境遷就容易引起扯皮，增加索賠控制難度。

（6）在接到施工單位正式索賠報(bào)告后，監(jiān)理工程師通過研究索賠證據(jù)，并查閱他的同期記錄，剔除其中不合理部分，擬定自己計(jì)算的合理索賠數(shù)額和工期展延天數(shù)。

（三）注意談判技巧

談判是索賠控制的關(guān)鍵步驟，而談判技巧是索賠談判的重要因素，因此要取得談判成功，必須做到：

首先應(yīng)事先做好談判準(zhǔn)備。建設(shè)單位在談判前要準(zhǔn)備盡可能詳實(shí)的工程資料和需要涉及的條文規(guī)定，事先研究和統(tǒng)一談判口徑及策略。談判人員應(yīng)在統(tǒng)一的原則下，根據(jù)實(shí)際情況采取應(yīng)變的靈活策略，以爭取主動(dòng)。

其次，靈活運(yùn)用談判技巧。談判時(shí)要采取剛?cè)峤Y(jié)合，原則性和靈活性并重的方法。不要使用尖刻的話語刺激對方，要以理服人，求得對方的理解。

最后，要善于利用機(jī)遇，因勢利導(dǎo)，用長遠(yuǎn)合作的利益來啟發(fā)和打動(dòng)對方。

總之，索賠的控制和管理工作直接關(guān)系著建設(shè)單位的經(jīng)濟(jì)利益，所有施工管理人員都應(yīng)重視索賠，知道索賠，嚴(yán)格按照提前預(yù)防、有效控制的原則，踏踏實(shí)實(shí)地把索賠控制和管理工作處理好，切實(shí)維護(hù)企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益。