中越貿(mào)易的相互依存研究葉棟梁

摘要：當(dāng)兩國的政治關(guān)系不夠和諧時(shí)，雙方都極為重視經(jīng)貿(mào)相互依存的不對稱性。由于南海爭端及歷史糾葛，中越貿(mào)易近來高速發(fā)展，但是否具有可持續(xù)性，會受到相互依存度的對稱性的影響。綜合現(xiàn)有相互依存的計(jì)量模型，采用貿(mào)易依存系數(shù)計(jì)算的結(jié)果表明，中越貿(mào)易對雙方經(jīng)濟(jì)都為正向影響，中方對中越貿(mào)易的依存系數(shù)更高于越南，越南不必?fù)?dān)心中越貿(mào)易對越南的經(jīng)濟(jì)安全構(gòu)成威脅。但由于總體貿(mào)易依存度低，且中國是大國，因此中國也這一貿(mào)易依存度差異也不會太在意。只要不發(fā)生惡性的政治事件，中越雙方貿(mào)易關(guān)系按現(xiàn)有趨勢發(fā)展具有可持續(xù)性。

關(guān)鍵詞：中越貿(mào)易；相互依存；不對稱

中圖分類號：F74 文獻(xiàn)識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）010-000-02

交易獲利是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理。但對國內(nèi)交易和國際交易，人們的看法卻并非一致。通常，國內(nèi)交易中，人們?nèi)匀徽J(rèn)可交易獲利的共識。但在國際交易中，人們并非總是如此認(rèn)為。關(guān)稅或者非關(guān)稅壁壘、貿(mào)易戰(zhàn)、經(jīng)濟(jì)制裁等等限制國際交易的手段和現(xiàn)象總是頻繁的運(yùn)用或出現(xiàn)。國內(nèi)交易越繁榮越好，國際交易則未必，這種差異的產(chǎn)生，是因?yàn)槭艿搅苏我蛩氐母蓴_。政治因素可能是國內(nèi)某些團(tuán)體的壓力或利益的干擾，也可能是基于國家安全的考慮。從國家安全的角度考慮，當(dāng)國際交易形成了嚴(yán)重的不對稱依存時(shí)，即構(gòu)成了國家權(quán)力的不對稱。當(dāng)兩個(gè)國家的關(guān)系比較和諧時(shí)，這種不對稱依存并不是一個(gè)重要的問題。但當(dāng)兩個(gè)國家存在政治沖突時(shí)，對這種國際交易構(gòu)成的不對稱依存就特別敏感。

中越近年來的經(jīng)貿(mào)發(fā)展速度極快，這種現(xiàn)象發(fā)生在兩個(gè)高速發(fā)展且海陸相領(lǐng)鄰的新興經(jīng)濟(jì)體國家并不讓人意外。但是，由于中越兩國歷史恩怨以及南海爭端的存在，尤其是后者，使得中越兩國對經(jīng)濟(jì)中相互依存的對稱性非常重視。為了檢驗(yàn)中越經(jīng)濟(jì)的相互依存情況，本文比較分析了現(xiàn)有相互依存程度衡量方法的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)出衡量相互依存程度指數(shù)的檢驗(yàn)方法，并以之檢驗(yàn)了中越貿(mào)易的相互依存程度。

一、經(jīng)貿(mào)中的相互依存

相互依存是國際關(guān)系理論的術(shù)語。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)可交易獲利，但沒有提出交易雙方的相互依存這一命題。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們早就注意到，交易任何一方意圖轉(zhuǎn)換交易對手時(shí)，都存在交易成本。該交易成本包括，搜索新的交易伙伴的成本、談判的成本，新交易伙伴空間距離及運(yùn)輸條件差異形成的交通成本差異，以及由于和新的交易伙伴在談判地位的差異而確定的交易價(jià)格形成的價(jià)差等。交易成本的存在，使得貿(mào)易雙方都不愿意輕晚轉(zhuǎn)換交易伙伴，這就是國際關(guān)系理論中相互依存在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的一種表現(xiàn)。如果這種依存有關(guān)系不對稱，即雙方轉(zhuǎn)換交易伙伴時(shí)的交易成本存在差異。轉(zhuǎn)換交易伙伴交易成本較低的一方就存在利用這種差異“敲竹桿”的可能性，由此，轉(zhuǎn)換交易成本較低的一方在雙方關(guān)系中就獲得了一種權(quán)力。上述現(xiàn)象被Keohane和Nye（1997）稱為不對稱的復(fù)合依存關(guān)系。由于他們所指的復(fù)合依存關(guān)系的范圍不僅限于貿(mào)易，他們采用的是敏感性和脆弱性來描述當(dāng)這種關(guān)系發(fā)生變化時(shí)對國際主體利益的影響。本文的交易伙伙伴轉(zhuǎn)換的交易本成更接近于兩人所指的脆弱性，即當(dāng)事件發(fā)生時(shí)遭受損失的成度。

通常情況下，兩國間的貿(mào)易往來所形成的依存關(guān)系總是不對稱的。嚴(yán)重的不對稱依存出現(xiàn)時(shí)，轉(zhuǎn)換伙們交易成本更大的一方就可能被對方挾持，因此，出于國家利益和安全的考慮，一國政府總希望和特定交易對象之間的不對稱依存控制在一定的程度之內(nèi)。對于這種經(jīng)貿(mào)往來中的不對稱相互依存，取決于當(dāng)事國的國力即雙邊關(guān)系，會產(chǎn)生不同的處理方法與結(jié)果。本文定義不對稱依存關(guān)系中的轉(zhuǎn)換成本最小的一方為弱勢方，相應(yīng)，另一方稱為強(qiáng)勢方。當(dāng)雙方的政治關(guān)系友好時(shí)，雙方重視交易獲利，不對稱依存形成的權(quán)力并不被特別重視。但是當(dāng)雙方存在競爭或沖突時(shí)，弱勢方會嚴(yán)重的不對稱采取反制策略。若弱勢方為大國，采取的策略通常是關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘，嚴(yán)重時(shí)則可能發(fā)動貿(mào)易戰(zhàn)和施加政治壓力。其典型案例是：20世紀(jì)80年代美國面對日本的強(qiáng)勢崛起威脅到其霸主地位，而外貿(mào)中處于嚴(yán)重的逆差狀態(tài)，美國發(fā)動了日美貿(mào)易大戰(zhàn)。若弱勢方為小國，弱勢方通常的策略是關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘，嚴(yán)重時(shí)則可能退回到閉關(guān)鎖國的狀態(tài)。因此，我們可以看到很多發(fā)展中國家，對外開放的程度較低。

二、相互依存的度量

Keohane和Nye（1997）對提出復(fù)合依存理論后，并沒有提出相互依存的衡量方法。對于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的相互依存，學(xué)者們目前主要有兩類衡量方法。一類是比重法。Katherine Barbieri （1996）、宋國友（2007）、唐永紅（2007）等采用比重法衡量雙方的相互依存程度。其指標(biāo)包括貿(mào)易依存度、投資依存度、綜合依存度、貿(mào)易或投資的貢獻(xiàn)度等。另一類是動態(tài)系統(tǒng)法，如向量自回歸模型（Burdekin 和Whited，2009）、宏觀經(jīng)濟(jì)聯(lián)接模型（潘文卿，李子奈，2001）、可計(jì)算一般均衡模型（王直，1998）。

比重法直觀過于簡略，而動態(tài)系統(tǒng)法不夠直觀。為此，本文提出一種介于二者之間的方法衡量相互依存，稱為相互依存指數(shù)法。方法分為兩布，第一步，采用系統(tǒng)法量化一國投資或貿(mào)易對另一國GDP的影響系數(shù)，第二步，利用影響系數(shù)，剩以該指標(biāo)的實(shí)際值，比上GDP，得到依存系數(shù)。

三、中越貿(mào)易依存度的測算

由于中越FDI數(shù)據(jù)難于獲取，本文僅討論中越貿(mào)易依存度。

1.中越貿(mào)易基本情況

中越之間存在復(fù)雜的歷史關(guān)系，但1991年中越關(guān)系正常化之間，經(jīng)貿(mào)往來的規(guī)模一直不大。直到1995年，中越進(jìn)出口總額才達(dá)到10.5億美元，其中越南進(jìn)口7.2億美元，中國進(jìn)口3.3億美元，中國順差3.9億美元。隨著中越各自要經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的改革不斷深化，以及經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，中越貿(mào)易規(guī)模迅速發(fā)展，2014年，雙方的貿(mào)易規(guī)模達(dá)到835.5億美元，其中越南進(jìn)口636.2億美元，中國進(jìn)口199.3億美元，中國順差436.9億美元。20年間，雙方的貿(mào)易規(guī)模增長了78倍，年復(fù)合增長率達(dá)到24.22%。同期，中國的國際貿(mào)易規(guī)模從2808.6億美元增長到43030.4億美元，增長了14倍，年復(fù)合增長率為14.62%。越南的國際貿(mào)易規(guī)模從136.0億美元增長到2982.4億美元，增長了近21倍，年復(fù)合增長率達(dá)到16.69%。作為高速發(fā)展的近臨，中越在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和文化方面又存在較大的共性，具有極大的交易成本優(yōu)勢，但最近20年兩國貿(mào)易發(fā)展的增長速度仍然是極為驚人。

2.中越政治關(guān)系

中越雙方同為社會主義國家，雙方的政治關(guān)系總體屬于較好，但存在歷史沖突和爭端。中越歷史沖突最為嚴(yán)重的事件是上個(gè)世紀(jì)未的戰(zhàn)爭，爭端則聚焦于南海問題，其中，南海爭端是最為敏感的因素。

越南在取得對美戰(zhàn)爭之前，一直承認(rèn)中國對南海的主權(quán)。但進(jìn)入20世紀(jì)70年代后，越南和中國就南海的主權(quán)多次發(fā)生沖突，甚至發(fā)生開力爭奪。最近一次劇烈沖突發(fā)在2014年。2014年5月4日中國海洋石油總公司的“海洋石油981”號鉆井平臺在中國西沙中建島以南進(jìn)行鉆井作業(yè)，遭到了越南外交部的反對和譴責(zé)。越方宣稱，中國侵犯了越南根據(jù)1982年《聯(lián)合國海洋法公約》擁有的海上主權(quán)和管轄權(quán)。隨后，越南海警出動了包括“海警旗艦”之稱的CSB-8001船在內(nèi)的多艘船只，多次與中國海警船對峙，干擾“海洋石油981”號鉆井平臺正常作業(yè)。最后，雙方政府協(xié)調(diào)平息了事端。

3.中越貿(mào)易依存系數(shù)

由于存在政治上因素的影響。中越雙方但樂見雙邊貿(mào)易的發(fā)展，但同時(shí)也對貿(mào)易中依存的不對稱性保持警惕是理性的策略。對方的貿(mào)易依存情況進(jìn)行識別，有助于判斷兩國貿(mào)易的發(fā)展趨勢。可以預(yù)期，如果兩國貿(mào)易高速發(fā)展，且依存度均衡，則雙方較為滿意，趨勢能夠持續(xù)。若出現(xiàn)嚴(yán)重的不對稱，則必有一方會調(diào)整策略，從而雙邊貿(mào)易的發(fā)展趨勢不可持續(xù)。

其中，TIRcv表示中國對越南的貿(mào)易依存系數(shù)；

Eo表示中國對越南出口單位經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；

Ei表示中國對越南出口單位經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；

表示t年中國對越南的出口；

表示t年中國從越南的進(jìn)口；

表示t年中國的GDP；

表示t年中國吸收的直接投資；

表示中國對越南之外國家的出口；

表示中國從越南之外國家的進(jìn)口；

和分別表示對其他國家出口和進(jìn)口的單位經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；

當(dāng)用v取代c時(shí)，模型則可以表示為越南對中國的經(jīng)濟(jì)依賴程度。

模型建立的經(jīng)濟(jì)依據(jù)是，一國的GDP受其內(nèi)在因素和外在因素決定，上一年的GDP代表內(nèi)在因素，出口和進(jìn)口代表外在因素，為了研究目標(biāo)國對本國經(jīng)濟(jì)的影響，將目標(biāo)國的進(jìn)口和出口區(qū)別出來單獨(dú)研究。

模型所用數(shù)據(jù)來自中國商務(wù)部網(wǎng)站和Wind數(shù)據(jù)庫，樣本區(qū)間為1995-2014年。

回歸式下方為T值，*表示在5%的顯著水平上通過檢驗(yàn)，**表示在10%的顯著性水平上通過檢驗(yàn)，***表示在10%的顯著性水平上不能通過檢驗(yàn)。

從回歸結(jié)果可以看出，中越兩國的經(jīng)濟(jì)都主要受國內(nèi)因素決定，但中國的外向程度更高。從兩國貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)的影響來看，中國從越南進(jìn)口，對中國經(jīng)濟(jì)是負(fù)向影響，對越南經(jīng)濟(jì)也是負(fù)向影響，而中國對越南出口，對中國經(jīng)濟(jì)是正向影響，對越南也是正向影響。

結(jié)果表明，中越貿(mào)易對兩國經(jīng)濟(jì)總體影響為正，中越兩國對對方的貿(mào)易依存度都很低，中越貿(mào)易對中國經(jīng)濟(jì)的影響僅達(dá)到萬分之六的水平，而中越貿(mào)易對越南經(jīng)濟(jì)的影響僅達(dá)到萬分之二的水平。與人們的直覺印象相反，雖然中國的經(jīng)濟(jì)體量遠(yuǎn)大于越南，但中國對中越貿(mào)易的依存度高于越南。

四、結(jié)論

由于兩國存在政治沖突，且中國是大國，中越經(jīng)貿(mào)關(guān)系中，越南對相互依存的不對稱性更為敏感。綜合現(xiàn)有相互依存的計(jì)量模型，本文采用貿(mào)易依存系數(shù)計(jì)算的結(jié)果表明，中越貿(mào)易對雙方經(jīng)濟(jì)都為正向影響，中方對中越貿(mào)易的依存系數(shù)更高于越南，越南不必?fù)?dān)心中越貿(mào)易對越南的經(jīng)濟(jì)安全構(gòu)成威脅。但由于總體貿(mào)易依存度低，且中國是大國，因此中國也這一貿(mào)易依存度差異也不會太在意。因此可以預(yù)期，只要不發(fā)生惡性的政治事件，中越雙方貿(mào)易關(guān)系按現(xiàn)有趨勢發(fā)展具有可持續(xù)性。在雙方的貿(mào)易依存度沒有大幅上升的情況下，雖然越方處于強(qiáng)勢方，但不致引發(fā)大規(guī)模的貿(mào)易戰(zhàn)。

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作者簡介：葉棟梁（1972-），男，復(fù)旦大學(xué)公共管理學(xué)院博士后。黃雪梅，廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院。

本文得到《廣西高等學(xué)校數(shù)理金融高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)及卓越學(xué)者計(jì)劃》（桂教人【2014】49號）和國家社科項(xiàng)目《南海通道對中國經(jīng)濟(jì)安全的影響與對策研究》（14AJY022）的資助