淺議中小高新技術企業研究開發戰略選擇

王發強

摘 要：在我國實施“大眾創業、萬眾創新”的戰略背景下，中小高新技術企業面臨著前所未有的發展契機。本文從界定中小高新技術企業的定義出發，分析了其加強研發的必要性，提出了四種研發戰略，并進行了適用性分析，提出了各自的優勢和劣勢。

關鍵詞：中小企業 高新技術 研發戰略 選擇路徑

中圖分類號：F276.3 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）05-276-02

一、引言

（一）中小高新技術企業定義

一般來講，中小企業是指與所處行業的大企業相比在人員規模、資產規模與經營規模上都比較小的經濟單位。此類企業通常可由單個人或少數人提供資金組成，其雇用人數與營業額皆不大，因此在經營上多半是由業主直接管理，受外界干涉較少。

中小企業是實施大眾創業、萬眾創新的重要載體，在增加就業、促進經濟增長、科技創新與社會和諧穩定等方面具有不可替代的作用，對國民經濟和社會發展具有重要的戰略意義。

中小高新技術企業是中小企業中承載著創新驅動重任、最具活力、最具創新意識的一個群體，是推動我國創新驅動戰略取得成功的重要驅動力。

（二）中小高新技術企業加強研發的必要性

1.研發決定企業的盈利能力。對于高新技術企業來說，保持強大的技術創新能力、塑造獨特的核心競爭力是企業持續發展的力量源泉，而加強新產品研究與開發則是其得以發展的根本動力。企業研發活動產生經濟效益，大體分為基礎研究環節、技術開發環節、產品生產環節和市場銷售環節。這4個環節至關重要，都會影響研發活動的經濟效益。技術創新對提高產品質量、提升產品性能、改善產品設計等具有重要作用，而這些效應最終將吸引更多消費群體，從而擴大企業市場占有率、提升企業銷售業績。由于研發技術在企業生產制造過程中能夠節約企業生產成本、提升生產效率以及增強環境適應性，這些效應不僅直接減少企業產品成本、管理費用以及營業費用等，而且能夠使企業在現有資源和環境條件下，以更快的速度和更高的效率生產比原來更多、更好的產品，直接表現為存貨、應收賬款周轉率的提升等，這為擴大市場份額、提升企業營運能力奠定了基礎。

2.研發提升企業的成長能力。成長性是企業發展壯大、持續生存的重要衡量標準。關于企業成長性，國內外的說法并不一致，但都普遍認同創新在企業成長中所發揮的關鍵性作用。公司成長是由技術和經濟兩個短期需求波動因素決定的，其中，技術進步可以提升企業潛在生產能力，為企業持續發展壯大奠定了堅實的技術基礎；經濟需求波動為企業投資方向和領域限定了范圍，使得企業投資能夠做到有的放矢、有利可圖。從長遠來看，企業研發投資勢必有利于企業員工進行自主學習和參與創新。員工的積極創造性和持續學習能力使得企業的技術能夠不斷更新、進步，從而帶動企業生產能力的提升和發展潛力的增強，最終使企業具備良好的成長性。大量研究表明，高新技術企業在研發上的投資為員工自主學習和持續創新提供了資源保障，是企業持續發展和成長壯大的不竭動力。

二、中小高新技術研發戰略類型

高新技術小企業研究開發戰略有四種類型，即進攻戰略、防御戰略、技術戰略及部分市場戰略。

（一）進攻型戰略

進攻型戰略是指在一個競爭性的市場上，主動挑戰市場競爭對手的戰略。采取進攻型戰略的既可以是行業的新進入者，也可以是那些尋求改善現有地位的既有公司。進攻性行動的中心可以是一項新技術、一項新開發出來的核心能力、一種具有革新意義的產品，新推出的某些具有吸引力的產品性能特色，以及在產品生產或營銷中獲得的某種競爭優勢，也可以是某種差別化的優勢。

這種戰略的目的是要通過開發或引入新產品，全力以赴地追求企業產品技術水平的先進性，搶先占領新市場，在競爭中力爭保持技術與市場強有力的領先地位。這一戰略可分為三個不同重點：第一種主要是通過科研（包括基礎研究和應用研究）推動創新、開發新產品；第二種是要集中力量，通過對市場潛在的有效需求的調查研究，推動技術知識物化為新產品；第三種是企業家的創新偏好，它可以引發并促成技術創新，使企業家的主動性及創新精神得到最大限度的發揮，開發出新產品。

（二）防御型戰略

防御型戰略又叫追隨戰略，這種戰略的目的是企業不搶先研究和開發新產品，而是當市場上出現成功的新產品時，立即對別人的新產品進行仿照或加以改進，并迅速占領新市場。

防御型戰略的實施一方面取決于企業發展所處的階段，另一方面也跟企業家的創新意識以及風險偏好有很大關系。

（三）技術引進型戰略

技術引進型戰略，是指利用別人的科研力量來開發新產品，通過購買高等院校、科研機關的專利或者科研成果來為本企業服務。通過獲得專利許可進行模仿，把他人的開發成果轉化為本企業的商業收益。

技術引進型戰略是我國很多企業普遍采用的研發戰略方式，一方面它可以使企業規避了自行研發帶來的不成功等風險；同時，引進的前提是對該項技術做了充分的可行性、適用性論證，因此一般來說具備較強的適用性。這種戰略的目的是要利用別人的科研力量，替代企業去開發新產品。

（四）部分市場戰略

部分市場戰略也叫依賴戰略，是市場細分戰略的組成部分。按照戰略管理理論，市場細分戰略經歷了以下大量營銷、產品差異化營銷、目標營銷等幾個階段，它強調，企業在研究市場和細分市場的基礎上，結合自身的資源與優勢，選擇其中最有吸引力和能最有效地為之提供產品和服務的細分市場作為目標市場，設計與目標市場需求特點相互匹配的營銷組合。

在市場細分戰略核心思想的指導下，部分市場戰略主要是為特定的大企業服務，企業用自己的工程技術滿足特定大企業或母公司的訂貨要求，不再進行除此以外的其他技術創新和產品的研究開發。采用這種戰略的企業只要不失去為之服務的特定大企業，就可以不必追求發展而進行各種冒險創新，就能安全穩定地經營。

三、中小高新技術企業研發戰略選擇路徑

（一）進攻型戰略適用性分析

采用此戰略的條件是：企業應有獨立的研究和開發機構，有較強的技術研究開發能力和雄厚的財力。企業要能從技術上預見到未來市場的潛在需求。采用該戰略的企業為保持壟斷利潤，要對創新產品及技術進行專利保護。企業應有能力批量生產新產品，去占領較大的市場。

該戰略的優勢：企業研制的新產品在技術上是先進的，所占領的市場不會輕易被競爭者奪走，因此該戰略取得成功后能給企業帶來巨大利益。

該戰略的劣勢：對于中小高新技術企業來說，實施該戰略也面臨著代價高、風險大、對企業自身的要求也高的現狀。中小高新技術企業相比較于大型企業，在資金實力、研發能力等方面都處于劣勢，因此實施進攻型戰略實則是出于一種以弱勝強的戰略考量，需要企業在實施之前做好充分的市場調研，特別是要對自身實力做最客觀的衡量。

（二）防御型戰略適用性分析

選擇這種戰略的條件是：首先，企業要有高水平的技術情報專家，能及時迅速地掌握別的企業研究方向和成果，企業應系統地了解其他企業的研究方向和科研成果，要有計劃地搜集信息，信息搜集的范圍要包括所有能影響本企業競爭能力的領域。其次是企業要具有效率特別高的消化、吸收和創新的能力，要能迅速而巧妙地對別人的研究成果加以利用、改進和提高，在目標市場受到嚴重影響之前，造出與競爭對手水平相當的或更為先進的新產品。最后，企業要有較強的研究與開發條件，企業的工程師們必須反應敏銳，行動迅速，具有理解與發揮別人科研成果的能力。采用此戰略的企業，其研究與開發重點應放在不斷提高通用技術水平上，其研究開發組織應極富有彈性，一旦企業決策者作出決定，研究與開發機構應立即與企業內各部門合作組成研究小組，爭取在短期內造出與創業廠家相當或更為先進的產品。

該戰略的優點是：首先，它避免了應用研究及可能進行的基礎研究所需的大量投資，大大減少了投資風險性；其次，該戰略是對新產品加以改進后推向市場，克服了新產品在其最初形態時所帶來的缺陷而使企業能夠后來居上，因為一種新產品剛剛上市時不是完美無缺的，常會有部分顧客不滿，如果追隨者能克服這些缺點，則可使其產品更為優越、可靠。因此防御性策略盡管在科學技術上沒有做出什么重大的發明創造，但對企業的發展卻十分有利，這種戰略以收效快、成本低、高性能、高質量來占領市場，贏得利潤。

采用該戰略的缺點是：首先，新產品技術受專利保護的影響，使得采用防御戰略的企業一時難以進入該領域經營，直到專利失效時為止；其次，市場開拓的有限性。即當企業獲得情報后，立即進行消化、吸收與創新，當制成產品進入市場時，市場的相當大的一部分己被領先企業所占領，企業市場占有率較小，在價格上也難以占有優勢，因此企業收益也會受到相當大的影響。

（三）技術引進型戰略適用性分析

選擇這種戰略的條件是：首先，當企業缺乏技術專家、缺少實驗設備以及獨立的研究開發機構時，企業應采用技術引進型戰略；其次，當企業財力有限，或者在對某一產品改進所產生利潤不足以抵補研究開發費用時，企業應采用技術引進型戰略；最后，選用該戰略時企業應具有較好的信息系統，能迅速、及時地掌握其他研究機構的研究開發動向和成果，使企業具備進入市場競爭的能力。

該戰略的優點是：進行仿制，可以達到收效快、成本低、風險小的效果。據統計、仿制所需時間僅為獨立研究開發時間的1/5，所需經費僅為獨立研究開發經費的1/30，因此有時大企業往往也采取這一戰略。

該戰略的缺點是：由于是模仿，因而有可能利潤較少，同時企業技術水平將永遠落在技術輸出企業的后面。一般大中型企業不能在較少時間內以此戰略作為本企業研究與開發戰略的主體。從長遠來看，過多地依賴引進，勢必逐漸削弱企業科技隊伍的獨創能力和活力，使企業受損，因此技術引進策略在大企業中一般只作為輔助性策略加以應用。因此，中小高新技術企業在發展到一定程度以后對于此戰略的選擇應保持適度警惕。

（四）部分市場戰略適用性分析

選擇這種戰略的條件是：首先，一般都是大企業的衛星企業或子公司采用此戰略；其次是企業研究開發機構較小，研究開發重點是對材料及工藝進行與革新；最后，采用此戰略的企業一般其專業化生產能力很強。

該戰略的特點是：按訂貨要求或母公司專業的需要，在條件允許的情況下，模仿現在已有的開發成果；一般企業不進行新產品的研究開發工作，只完成專業化協作部分的生產任務；企業研究開發工作，只完成專業協作部分的生產任務；企業研究開發工作的重點是在材料及生產工藝方面進行革新以達到降低成本的目的。

該戰略的缺點是：一旦特定大企業的產品生命周期進入衰退期，則為之服務的企業的經營也將陷入困境，因此要求企業具有適合不同用戶要求的靈活性。

參考文獻：

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[2] 杜勇，鄢波，陳建英.研發投入對高新技術企業經營績效的影響研究[J].科技進步與對策，2014，02：87-92

（作者單位：寧波三維技術有限公司 浙江寧波 315000）

（責編：趙毅）