高校科研項目管理中存在的問題及對策

摘 要：文章從兩個方面闡述了高校科研項目管理的意義，針對目前科研項目管理中存在的“缺乏項目定義和項目范圍管理，不重視項目時間管理和成本管理，忽視項目質量管理和人力資源管理，弱化溝通管理、項目風險管理和項目采購管理”等一系列問題，提出了加強高校科研項目管理的若干對策。

關鍵詞：高校科研 科研項目 項目管理 科研經費

中圖分類號：G645 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）05-168-03

一、高校科研項目管理的意義

1.什么是高校科研項目管理。高校科研項目管理主要是指的在高校科研項目活動中項目管理者運用知識、技能、工具和技術，以滿足項目的需要。項目負責人不僅僅局限于滿足項目具體的范圍、時間、成本和質量目標，同時應該促進整個過程以滿足項目活動涉及者或影響者的需求和期望。

目前高校科研腐敗問題已經引起社會各界的高度關注，似乎高校科研項目管理僅僅是一個科研經費管理問題。其實不然。高校科研項目管理是一項系統工程，經費管理僅僅是里面的比較敏感的問題之一。而科研項目管理包括項目范圍管理、項目時間管理、項目成本管理、項目質量管理、項目人力資源管理、項目溝通管理和項目風險管理等許多方面。項目經費的核算管理模式僅僅是項目成本管理中的一個問題而已。

根據國家自然科學基金委員會發布的2015年國家自然科學基金申請項目評選結果稱，本年接受的申請項目超過16.5萬項，決定資助面上項目、重點項目、創新研究群體項目、優秀青年科學項目3.7萬項。立項前20名的情況見表1。

從表1可見，大部分學校重視了科研的項目管理工作，立項項目數都比上一年有較大幅度的增長。隨著我國政府和社會各界對高校科研工作的重視，高校的科研經費規模也達到了空前的程度，因此加強高校科研項目特別是經費的管理，已經成為目前工作的重點。

2.加強高校科研項目管理的意義。高校科研項目管理的意義在于：首先，可以提高項目成功的比率。如果對科研項目進行科學管理的話，失敗的因素就會減少，成功的比率就會增加。其次，可以減少科研腐敗案件的發生。如果對科研經費進行合法合理的預算和控制，就能減少違法亂紀現象的產生，從而減少科研腐敗事件的出現。第三，有利于高校科研工作健康順利的開展。加強項目管理工作，高校科研就會更加順利，成功的項目多起來了，科研工作就會有突破性的進展。得諾貝爾獎的中國人就會越來越多。

二、高校科研項目管理中存在的問題及其原因

1.缺乏適當的項目定義和項目管理范圍是項目失敗的主要原因。高校科研項目要取得成功，首先要搞好項目范圍管理。即是指界定和控制項目中包括什么和不包括什么的過程。在這個過程中，項目團隊及其利益相關者必須對項目的可交付成果以及這個成果所需要進行的工作達成共識。一般來說，項目范圍管理可以分為范圍規劃、范圍定義、創建工作分解結構、范圍驗證或核實、范圍控制等五個階段。目前高校科研項目管理中，對項目范圍的管理都是比較薄弱的。一般來說，中小項目都沒有書面的范圍管理文件，只是領導者們心目中一個美麗的夢想，結果在科研項目研究中往往由于客觀條件的變化發生更改，最后結題的時間到了，或者是經費花光了，仍然沒有達到預期的目的。只好對著經費報告單說“交學費了”。所以筆者以為，缺乏適當的項目定義和項目范圍管理是項目失敗的主要原因。

2.沒有嚴格的項目時間管理是項目失敗的重要原因。項目時間管理是指確保項目按時完成所需要的一個工作過程。在盈利性的經濟組織中，項目經理們都十分重視“按時交付使用”這個指標。比如要建設一個舉辦“國際啤酒節”的大型會展館，事先就制定出啤酒節開始的時間，無論如何各項設施也要在這一天交付使用。可是在高校科研項目中，推遲或完不成的項目比比皆是。這是因為高校是一個非營利性的組織，對經濟利益的追求不是那么強烈，學校對項目負責人也沒有完不成追查責任的制度，所以在高校的科研項目中才會出現那么多的推遲和完不成。隨著市場經濟沖擊高校科研領域以來，高校科研也在追求經濟效益，因而項目時間管理進入了高校的科研項目管理領域。

項目時間管理主要包括活動定義、活動排序、活動資源估計、活動工期估計、進度安排和進度控制等六個過程。其中進度安排和進度控制尤為重要。目前有一些計算機軟件可以幫助項目經理完成這項工作。

高校科研項目管理還沒有實行“項目經理制度”，權利比較分散，行政干預較多，對項目時間管理造成了負面影響，因此，筆者以為，在高校科研項目管理中實行“項目經理負責制”是非常必要的。這是搞好科研項目時間管理的第一步。

3.不重視項目成本管理是項目失敗的根本原因。高校科研經費是有限的，必須節約使用才能夠用有限的費用完成預定的目標。因此項目成本管理是十分重要的。造成成本超支的原因有三個，一是開始就不重視成本估計；二是許多項目涉及新技術和業務經營過程，新技術是沒有成本資料可以比較的，業務經營是高校科研人員的傳統弱項；三是高校科研經費管理上的不合理影響了成本估計。

由于我國高校科研經費管理上存在許多問題，影響到項目成本的核算，因此，我們要談一談科研經費管理中存在的一些普遍性的問題。比如：管理費用“一刀切”，幾個行政部門同時向科研項目收取“管理費”，瓜分有限的科研經費；高校科研經費由學校財務控制，而財務人員技術水平較低，不懂技術，不懂項目預算，因此成本估計不準確；一些費用采取經驗估計，而新技術和以往有許多不同，估計數字不準確。另外，還存在著科研經費報銷不及時、經費混用、期間費用“以提代支”，水電氣冷費用計量不準、預算監督考評不科學等等原因。這一切問題的直接后果就是項目成本核算不準確。不僅如此，還會影響到項目超出預算，最后由于資金不夠而完不成項目的研究目標，造成項目研究的失敗。

由于以上種種原因，造成科研項目成本核算不準確，項目成本管理處于混亂狀態。由此給貪污腐敗人員造成了可趁之機。近年來高校科研項目中出現的腐敗現象已經引起在社會媒體的高度重視。成本管理上存在的問題歸根結底是由于高校科研經費管理體制及運行機制不合理造成的。

項目成本管理里中最重要的問題是搞好成本估計、成本預算和成本控制。

4.項目質量管理缺位是項目失敗的關鍵因素。一般來說，項目質量管理是項目成敗的關鍵因素。一些企業單位都非常重視項目的質量管理。但是，高校對項目的質量管理和控制是缺位的。沒有一個專門的機構監督項目的質量，只有項目負責人對此比較關心。

科研項目的質量管理是一個難以定義的知識領域，國際標準化組織將質量定義為：“一個實體滿足規定和潛在需要能力的特性總和。”根據這個定義，項目管理的目的應該是確保項目滿足它所承載的需求。也就是說科研項目要滿足或者超越利益相關者的需求和期望值。項目質量管理的方法有很多種，國際上有成熟的計算機軟件可供選擇。

5.項目人力資源管理松散無序，沒有執行“按勞分配原則”是項目失敗的人力因素。長期以來，由于高校科研人員都是本校的教師，大家錯誤地認為“學校已經發了工資，搞科研就不要勞動報酬了”，所以，為了搞科研加班加點都無怨言。當然這種奉獻精神是值得贊賞的，但是，作為科研項目人力資源管理，顯然是不科學的。學校發工資是教學工作的勞動報酬，教師搞科研，為科研項目做的貢獻，應該支付勞動報酬，并且在科研經費中開支。科研項目的成本應該是“料、工、費”，不能沒有人工費。目前有些高校規定，科研項目開支中不能出現“勞務費”，這顯然是荒謬的。當然利用人工費項目搞腐敗是屬于非法的，應該在取締之列。科研項目中的人工費管理是一個難度較大的問題，不能因為它管理難度大，我們就不承認它的存在。

6.項目溝通管理不暢也是項目失敗的一個原因。項目要取得成功，需要方方面面的協同合作。特別是學校行政部門的支持和用戶的配合。但是目前學校行政部門和用戶經常出難題，經常故意刁難科研人員。這主要是溝通管理不暢所引起的。

7.項目風險管理處于“可有可無”的狀態是項目失敗的隱藏因素。科研項目是一種風險投資，存在風險是肯定的，我們不僅要承認風險的存在，而且要學會回避風險、管理風險，這就是項目風險管理的必要性。目前高校科研項目管理中，風險管理處于“可有可無”的狀態，似乎大家都承認它的存在就足夠啦，能夠積極地對風險進行預算和規避。其實在國際上，對科研項目的風險管理已經進入一個全新的階段，我們應該學習這些先進的風險管理方法。

8.項目采購管理不善也是項目失敗的原因之一。高校科研項目的采購工作，應該納入國家的政府采購計劃管理，嚴格執行國家有關法律。可是目前科研項目采購處于一個“自由散漫”的狀態，科研人員隨意開發票報銷，用以抵消自己為科研做出的貢獻。科研負責人也是用“可以報銷某數量的發票”來管理經費開支的。這樣一來“圖書發票”和“辦公用品發票”就十分搶手了。網上有許多商家都抓住商機虛開發票促銷。而高校科研項目的管理就形成了一方面科研人員的“勞動報酬”不能以勞務費用的形式出現，另一方面采購物資的形式下卻掩蓋著虛開發票的事實。

三、加強高校科研項目管理的對策

1.實行“科研項目管理企業化”，推行“項目經理制度”。建立健全責任追究制度，加強資產管理。高校應該對科研項目實行企業化管理，改項目負責人為項目經理。由項目經理對科研項目負全部責任，出現了項目失敗的時候，首先追究項目經理的責任。對項目期間購置的資產應該實行造冊管理，項目結束后要做出妥善的處理，一旦發現將項目資產歸于私有的時候，要根據情節追究法律責任。

2.“會計期間”以項目期間為準，可以跨年度核算。建立科學統一的高校科研經費財務管理制度，完善經費管理機制，加強經費使用效率的考核與評價。一般情況下會計期間是以年度為考核長度的，這樣不利于對科研項目的資金控制。因為科研項目前期投入比較多，卻沒有什么成果，而后期成果可能是反映在兩三年以后。所以筆者認為一個項目應該自始至終算為一個會計期間，如果項目跨年度完成，那么會計期間也應該跨年度。這樣有利于對項目各項經濟技術指標的考核。

3.科學地定義科研項目的內涵和研究范圍。從項目已開始就要研究項目的定義和研究范圍，這樣可以有效地使用經費，在經費允許的范圍內，研究出具有經濟價值和科學價值的產品，服務于社會和教學。研究范圍的管理要有文字性的記載，要形成文件，不可空口無憑。

4.嚴格控制科研項目的時間。樹立“按期交貨的商業經營思想”把科研項目當作經營項目來做，時刻牢記按期交貨，一切工作都要確保以高質量的產品和服務按時交給使用者為目的。每個項目都要編制時間進度表，用以控制項目的完成時間。

5.科學合理地計算科研項目的成本。構成科研項目成本的應該包括“料、工、費”，不能因為在學校領了工資就不計人工費了。除非是純粹的研究人員。教學崗位的教師，利用業余時間參與科研項目，一定要按照他們付出的勞動，支付一定的勞動報酬，并將其進入項目成本。另外，要用科學的方法進行成本管理，不能項目經理一人說了算。

6.應用計算機軟件進行科研項目的質量控制。目前國際上有很多科研項目質量控制的軟件，高校在做科研項目時應該根據項目的規模和水平，選擇必要的質量管理軟件，對科研項目的質量進行控制，以確保項目按事先規定質量交貨，或者高于質量標準來完成。

7.實行人性化的人力資源管理制度。高校科研項目的研究中，對人力資源管理應該實行人性化管理。不能只管安排任務，不注意人才培養，應該根據項目需要安排研究人員到高一級的研究機構去學習，以增長技能和知識。對于項目參與者做出的貢獻應該實行“按勞分配”的原則，直接發放勞務費，而不是給報銷一定的發票數額。項目經理應該具有建議項目參與者晉升技術職稱的權利。

8.做好各個方面關系的溝通工作。項目經理應該安排專人負責項目的各個方面關系的溝通工作，主要是和行政部門進行溝通，和用戶進行溝通，以便于項目的順利進行。

9.進行科學有效的風險管理。科研項目投資屬于風險投資，不確定因素非常多，要對風險進行分析，回避那些較大的風險，盡量在風險和收益之間取得平衡，這是很重要的。項目經理對本項目存在哪些風險，如何回避這些風險，應該組織專人進行分析，做到心中有數。

10.將科研項目的采購工作納入政府采購計劃。項目需要采購哪些大型物資，需要項目經理做出計劃，并將其列入政府采購計劃，由政府統一安排。

參考文獻：

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[3] 張永清，郭傳太.浙江高校科研創新的能力哪家強[J].錢江晚報，2015.8.20

（作者單位：浙江傳媒學院 浙江杭州 310018）

[作者簡介：張浩斌（1980—），男，山東煙臺人，計算機科學碩士，現在工作單位：浙江傳媒學院；曾經在杭州蘭德新易軟件公司工作，高級程序員，從事管理類軟件的開發。]

（責編：若佳）