創新體制機制有效實施第三方教育評估監測

2016年是“十三五”規劃的開局之年，是實現教育現代化決勝階段的開局之年，也是教育督導改革深化推進的重要之年。黨的十八屆三中全會提出“深入推進管辦評分離”“強化國家教育督導，委托社會組織開展教育評估監測”等精神要求，這既是全面深化教育領域綜合改革的重點難點任務，也為教育督導改革發展指明了方向。

近年來，北京市高度重視并積極推進第三方教育評估監測工作，市區兩級教育督導部門委托第三方機構開展了一系列重要教育評估監測項目，在構建第三方教育評估監測政策體系和制度機制等方面進行了一些實踐探索，取得了積極進展和成效。

對第三方教育評估監測的實踐認知

1.第三方教育評估監測的內涵和實踐特征

第三方教育評估監測在我國仍處于探索實踐的初期，作為學校自為主體的第一方評價和教育行政部門作為評價主體的第二方評價，均屬于教育系統內部評價，在教育質量監控方面發揮了重要作用，但在評價的專業化、公平性、社會參與度與公信力等方面有先天的局限性。第三方評價作為外部評價，可以打破固有工作格局，依托專業機構、社會團體和有資質的社會組織實施競爭性、社會化的專業評價。第三方教育評估監測是獨立于教育系統之外，介于政府、學校和社會三者之間的專業組織實施的評估監測，既包括獨立的第三方評估監測，也包括委托第三方實施的評估監測。目前，第三方教育評估監測已逐步覆蓋到各級各類教育，比較充分地體現了教育督導評估的社會參與和社會監督。其實踐特征十分突出：

一是評估監測實施主體的獨立性或相對獨立性。第三方教育評估監測組織與政府和學校之間不存在隸屬關系，利益相關性和制約性不強，可以保證評估監測的公平公正。

二是評估監測層次內容的多層多樣性。第三方教育評估監測包括國家、省市、區縣、學校多個層面。評估監測的內容既包括教育績效、發展水平、學科專業水平、教育教學質量、學業質量、就業質量等多個方面，也包括政策標準研制、工具研發等基礎工作。

三是評估監測水平的專業性。各類第三方教育評估監測組織都具有專業資質、專業化隊伍、科學技術方法和工作規范流程，可以保證評估監測的專業化水平與質量。

四是評估監測結果的公正性。第三方教育評估監測不存在對結果的前置條件和要求，依據科學的評價程序方法，依法依規、實事求是地實施評估監測，相關工作內容及進展情況也及時說明并接受委托方的監督。因此，評估監測的過程、結果都體現了客觀公正性。

五是評估監測過程的社會參與性。第三方教育評估監測抽樣吸收各方面的公眾代表，通過問卷、訪談、電話調查、現場測評、網上評議等多種方式參與評估。評估監測過程體現出民主監督性。

2.第三方教育評估監測的探索發展

據有關文獻顯示，最早的第三方評價可以追溯到15世紀的歐洲，是為了保證產品的質量而提出和實施的。進入20世紀20年代，第三方評估在歐美國家主要用于政府以外的民間組織評估政府績效。20世紀80年代在西方國家政府治理變革中取得了良好的效果。第三方評估廣泛運用到教育評估領域也是伴隨著教育改革發展而推進的。在20世紀中期以前，盡管美國、英國等國家相繼出現了一些專業性的教育評估與認證組織，但尚未形成獨立、專業的第三方評估機構。直到1975年，美國合并成立高等教育評估與認證委員會（COPA），才標志著獨立的第三方教育評估機構的出現和形成。20世紀中后期以來，第三方教育評估在西方教育發達國家逐步發展成熟，如美國的加州考試局、英國的高等教育質量保證署等，其他一些歐美國家和日本也在國內連續多年開展了第三方教育評估。近年來，由經合組織主導開展的國際學生評估項目（PISA）測試，為第三方教育評估拓展了新的理念和思路。

我國的第三方教育評估機構出現較晚，但第三方評估的相關工作在20世紀80年代就已經出現，主要運用于高等教育和職業教育領域。從1983年提出高等教育教學評估理論開始，至今已有30余年。1990年10月，原國家教育委員會出臺了《普通高等學校教育評估暫行規定》，這是我國教育評估方面的第一個法規性文件，鼓勵學術機構、社會團體參加教育評估。1993年頒布的《中國教育改革和發展綱要》，明確提出了高等教育要采取領導、專家和用人部門相結合的辦法，通過多種形式進行質量評估和檢查。進入20世紀90年代，我國開始出現了一些半官方的事業性中介評估機構，如相繼設立的上海高等教育評估事務所（后改名為“上海市教育評估院”）、江蘇省教育評估院、遼寧省教育評估事務所等。

進入21世紀以來，第三方教育評估更加受到政府、學校和社會的廣泛關注與重視。特別是2013年黨的十八屆三中全會，首次在黨中央的決定中對第三方教育評估監測進行了明確規定，要求“加大政府購買公共服務力度”“強化國家教育督導，委托社會組織開展教育評估監測”。2015年5月，教育部在《關于深入推進教育管辦評分離促進政府職能轉變的若干意見》中進一步作出部署要求：“要建立健全政府、學校、專業機構和社會組織等多元參與的教育評價體系。要擴大行業協會、專業學會、基金會等各類社會組織參與教育評價。要引入市場機制，將委托專業機構和社會組織開展教育評價納入政府購買服務范圍。”

第三方教育評估監測順應我國教育改革發展而生，符合教育治理、政府管理和學校辦學需要，必將快速發展、廣泛應用、凸顯成效。但我們要清醒地認識和把握：第三方教育評估監測在我國仍處于探索推進階段，政策體制環境仍不完善，第三方教育評估機構的數量、質量和權威性不足，第三方評估監測結果運用的制度機制和社會環境也不充分，結果公開的社會風險客觀存在。第三方教育評估監測的理論研究、實踐探索在深度與廣度上需要進一步強化。

3.深刻認識開展第三方教育評估監測的重要意義

積極推進第三方教育評估監測，是建立健全政府、學校、專業機構和社會組織等多元參與教育評價體系的突破口，也是我國深化教育領域綜合改革、推進管辦評分離、轉變政府職能的重要舉措。對于推進教育治理體系和治理能力現代化，貫徹落實“創新、協調、綠色、開放、共享”五大理念，引領教育改革發展，具有極為重要的意義。

一是開展第三方教育評估監測是深化推進教育領域綜合改革的有力抓手。二是開展第三方教育評估監測是深化教育督導改革、構建現代教育督導體系的需要。三是開展第三方教育評估監測符合國際教育評價的通行做法和主要趨勢。國際化教育評估為各個國家改革教育評估模式、重視獨立的第三方參與教育質量評估監測提供了模板。

北京市第三方教育評估監測的實踐探索

1.明確開展第三方教育評估監測的工作思路

我們認為，探索實施第三方教育評估監測必須明確兩個問題，一是政府的職能定位；二是為什么評估、評估什么、怎樣評估等基本問題。

開展第三方教育評估監測工作，首先是政府的責任，這既是教育領域綜合改革之意，也是教育社會發展所需。委托第三方開展教育評估監測工作，政府部門的主要責任在于完善政策體制、建立規范秩序、加強監管服務、營造環境氛圍。要求政府部門特別是教育行政和督導部門，要充分做好開展第三方評估工作的頂層制度設計。

至于評估的目的、評估的內容、評估的方式等基本問題，首先，要明確開展評估的目的。政府教育督導中引入第三方評估監測，主要目的在于客觀評估各級各類教育的規模、結構、質量和效益等綜合發展狀態及學校教育質量，服務政府決策和學校育人。通過評估監測，總結經驗、發現問題、找出原因、明確對策、整改提高。其次，要明晰評估的內容。實踐證明，對影響教育發展全局的重大事項、對具有高利害關系的敏感事項、對評估監測專業性要求很高的專門事項、對影響政府公信力的社會事項、對政府不具備條件的相關事項，盡可能多地采用第三方評估方式來進行，以充分發揮第三方評估專業性、客觀性、公正性、權威性強等特點和長處。當然，各地要根據相關條件和環境，結合實際，有序逐步探索實施，避免大的評估風險。再次，要確定評估的方式。一般來說，第三方評估與教育系統內部評估并無明顯不同之處。但從規范實施、保證評估監測質量的角度出發，仍有必要對委托第三方開展的教育評估監測，明確工作目標要求、規范基本工作程序、確定雙方權利義務、加強過程監督。委托方要充分尊重第三方的評估監測的技術運用、工作過程與結果，要提供相應的配合支持與保障，確保第三方評估監測工作的順利開展和結果的公正客觀。

基于以上考慮，北京市探索實施委托第三方開展教育評估監測工作的基本思路是：市級統籌、建全體系、制度先行、規范程序、注重質量、整體推進。

2.健全完善開展第三方教育評估監測的政策體制

一是研究制定改革意見，完善政策體系。2016年4月，北京市政府辦公廳印發實施了《關于深化北京市教育督導改革的實施意見》，明確按照“政府統籌、強化職能、多元參與、權威高效”的思路推進教育督導改革，市政府教育督導室通過任務分解、責任分工，有效推動和落實教育督導改革的各項任務，細化研究制定教育督導評估與質量監測的政策標準體系。前不久，專門出臺了《北京市人民政府教育督導室關于委托第三方機構開展教育評估監測工作暫行辦法》，對委托第三方機構開展教育評估監測工作做出制度安排。目前，還擬定了系列擬出臺的配套政策制度和標準清單，加緊研制實施。

二是強化教育督導職能機構建設，實現教育評估監測工作的歸口管理和統籌開展。2015年8月，北京市編辦批復同意對北京市政府教育督導室的主要職責、內設機構和人員編制做出調整，明確了教育督導部門歸口管理教育督導與評估監測職責，新增了評估與監測處，相應核增了行政編制。目前，在市級部門的指導推動下，各區教育督導職能機構建設取得積極進展，大都設立了“三科一中心”或“兩科一中心”。我們還加強了對市區兩級教育督導部門開展評估監測工作的協調分工，明確了市區兩級各自職責重點。

3.探索建立開展第三方教育評估監測的工作機制

根據深化北京市教育督導改革實施意見，我們進一步制定實施了《委托第三方機構開展教育評估監測工作暫行辦法》（下文簡稱《暫行辦法》），依托高等院校、教育科研機構等事業單位和學術團體等符合條件的社會組織，通過政府購買服務的方式開展教育評估監測工作，完善了相關工作機制。《暫行辦法》從基本原則、評估資質認定、委托管理、工作程序、監管和評鑒等五個方面，對委托開展教育評估監測等相關內容做出了明確界定，確保規范實施第三方教育評估監測，保障政府購買服務的質量。《暫行辦法》對委托第三方機構開展教育評估監測的工作原則、事項內容、工作程序、權利義務都做出了明確規定。

4.積極推進第三方教育評估監測的探索實施

市政府教育督導室每年年初制定委托開展評估監測工作計劃，根據實際擬定需通過競爭招標方式委托開展的教育評估監測項目目錄清單，經過相關程序批準，向社會發布公告，按程序啟動實施相關工作。市政府教育督導室一直堅持通過協議形式開展委托項目研究和實施評估監測項目，每年除委托高校、科研機構等開展20項左右的項目研究外，還將教育督導與質量監測的重點項目列入計劃，委托第三方實施。從2009年起，委托北京市教育督導與教育質量評價研究中心和北京市統計局統計信息咨詢中心等機構，連續開展了北京市區縣教育滿意度調查。我們還相繼委托開展了區縣基礎教育學科教學改進情況、義務教育實施情況監測等多項工作，取得扎實成效。今年，我們又委托北京教育評估院對北京市屬本科高校本科專業實施評估，委托北京考試評價中心實施“北京市中小學生學業質量監測評價”等，其他相關委托項目也有序推進開展。我們還統籌各級各類教育數據信息資源，委托專業公司開發建設北京市教育督導網絡信息應用管理平臺，強化教育評估監測的數據信息支撐。

推進實施第三方教育評估監測需要解決的問題

盡管實施教育評估監測具備了機制制度基礎、改革發展需求、實踐探索體驗和國外經驗模式，但我國實施第三方教育評估監測時間尚短，各方面條件環境不充分，認識不夠深刻，有些關鍵節點還沒有根本突破，推進實施第三方教育評估監測必須解決好幾個突出問題。

一是加大力度培育專業化的第三方教育評估監測機構。要真正落實以簡政放權、放管結合、優化服務為主要內容的政府職能改革，將可由第三方承擔的教育評估監測事項，以委托方式歸還、轉移給有相應資質能力的第三方機構承擔；要創設公平公正的競爭機制環境，建立相應的制度規范，積極推動實施第三方評估監測工作；要制定實施相應的扶持政策，以資金和項目為引領，鼓勵財政資金或民間資本進入第三方評估監測領域；要加強社會性專家組織和專家庫建設，組織開展相關專業研訓和第三方機構資質、等級認定，鼓勵專業機構橫縱多向聯合，逐步形成更多高水平的第三方專業機構群體。

二是努力破解有效實施第三方教育評估監測的體制機制難題。有效實施第三方教育評估監測的體制機制，關鍵在于切實落實轉變政府職能和教育管理方式。要通過強化教育督導職能，合理劃分教育行政職責和教育督導職責，強化教育監督監管，進一步提升教育評估監測的專業化水平。要切實簡政放權，擴大學校辦學自主權，歸還學校應有權利，努力實現更大程度的學校自主發展、自主創新、自主管理，努力提升學校開放辦學、統籌利用社會資源、推動學校改革發展的能力水平。通過破解體制機制難題，推進實施第三方教育評估監測，釋放體制引力、機制活力和內需動力。

三是加快建立健全有效實施第三方教育評估監測的政策標準。政府及其職能部門更大的責任在于加強政策規劃、標準規范、程序辦法、監管制度等的制定和實施，切實加強過程監督監管，加強支持服務保障。要下大力氣加快建立健全教育評估監測體系，結合實際制定第三方教育評估監測項目清單，通過自主、委托、合作等多種途徑研制覆蓋各級各類教育的評估監測標準、工具、規程，形成系列教育評估監測工作實施方案，為有效實施第三方教育評估監測提供基本依據。

四是加快創建完善的教育評估監測基礎數據信息平臺。基礎數據信息是有效實施教育評估監測的基礎和基本依據，現代教育評估評價越來越強調“基于證據和數據評估”。應以數據資源整合與共享為基礎，建立數據填報、采集、接入、生成及兼容系統與工作機制，形成包括基礎性數據、條件性數據、過程性數據、結果性數據和相關信息的大數據信息平臺，構建高水平的教育督導評估信息管理應用系統，強化教育督導評估的數據支持、信息支撐、管理保障與服務決策能力，提升教育評估監測的信息化水平。

五是進一步強化教育評估監測結果的使用效能。強化使用效能的關鍵在于結果公開、評用結合、獎懲掛鉤和社會監督，基礎是高質量的評估監測成果。強化使用效能，要健全完善教育評估監測結果發布的相關制度，建立公示、公告、反饋、約談等系列制度，建立健全教育評估監測結果的問責機制，健全獎懲、問責和綜合運用機制，切實提高結果使用效能。

六是加強教育第三方教育評估監測實施的監督監管。簡政放權本身就意味著對監管要求的提高，這是現代治理體系的內在需要。必須加強對第三方教育評估監測的監督監管，從源頭上加強監管體系建設，靠制度約束第三方的行為。要充分發揮媒體等社會公眾力量的監督作用，形成多元開放的監督閉環。要建立健全退出機制，對不符合資質要求的機構及違規違法行為，必須及時退出、糾正和處理。要建立健全對第三方教育評估監測規范的格式合同文本、實施監督監管的法律制度和矛盾糾紛協調解決機制。

積極推進和有效實施“第三方教育評估監測”，形成常態化、長效化的機制制度，促進實現教育治理體系和治理能力現代化，在理論和實踐方面還有很多需要探索解決的問題。我們將繼續深入研討交流、大膽創新實踐，不斷創造新模式、新做法、新經驗，為促進教育督導改革發展、實現教育現代化貢獻智慧和力量。

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“北京2016教育督導與評價研討會”聚焦“教育管辦評分離與督導評價”

2016年6月2日至3日，由國務院教育督導委員會辦公室、北京市教育委員會、北京市人民政府教育督導室聯合舉辦的“北京2016教育督導與評價研討會”在京召開。此次研討會以“教育管辦評分離與督導評價”為主題，來自全國31個省市自治區和城市的200余位專家、學者、官員以及督導工作者圍繞這一主題，進行了深度研討和交流。

國家總督學、教育部副部長劉利民，北京市人民政府副市長王寧出席會議并致辭。國家教育咨詢委員會委員、中國教育學會會長鐘秉林，國務院教育督導委員會辦公室副主任林仕梁，教育部教育發展戰略研究中心主任張力，國家教育咨詢委員會委員、中國教育學會常務副會長談松華，原北京市教委主任線聯平，北京市委教育工委副書記、市政府教育督導室主任唐立軍等領導出席了會議。

研討會上，針對“深入推進管辦評分離，培育建立第三方教育評估監測機制”等主題，來自北京、浙江、寧波、青島、深圳、重慶等地的教育督導部門領導和部分第三方機構代表以及國內知名專家學者齊聚一堂，分享各自的新探索、新實踐、新成果、新經驗，進一步開拓思路、深化共識，為深入推進管辦評分離，有效組織實施第三方教育評估監測提供了有力支撐。

黨的十八屆三中全會提出“深入推進管辦評分離”“強化國家教育督導，委托社會組織開展教育評估監測”等精神要求，這既是全面深化教育領域綜合改革的重點難點任務，也為教育督導改革發展指明了方向。在此背景下，“北京2016教育督導與評價研討會”以“教育管辦評分離與督導評價”為主題，有著非常重要的指導意義和作用。

會上，劉利民對北京市推進實施第三方機構開展教育評估監測工作表示了充分肯定。他表示，北京市積極探索開展相關工作并為全國的改革工作提供了有益借鑒和示范。他強調，各地要把推進教育管辦評分離作為轉變政府職能、深化教育綜合改革、推進依法治教的重要任務和有效抓手，切實吸收并運用好本次研討會的優秀經驗成果，結合實際研究制定本地推進工作方案，完善相關政策措施，確保教育管辦評分離改革推進工作各項任務落到實處。

王寧在致辭中回顧了“十二五”以來北京教育綜合改革取得的成績，同時強調，下一階段要把“創新、協調、綠色、開放、共享”發展理念融入、滲透到首都教育改革發展各項工作當中，準確把握“十三五”開局之年面臨的新形勢、新任務、新要求，努力轉變政府職能，積極推進管辦評分離，不斷強化教育督導，有效保障和推動首都教育事業科學發展。

唐立軍代表主辦方做了題為“創新體制機制 有效實施第三方教育評估監測”的主旨演講。他從評估監測實施主體、層次內容、水平、結果和社會參與五個方面分析了第三方教育評估監測的內涵，梳理了第三方評估監測的探索發展歷程，明確了第三方教育評估監測對教育改革的重大意義和巨大作用，闡述了近年來北京市在積極推進第三方教育評估監測工作方面所采取的措施。他指出，“十三五”期間，北京市將著力解決六個方面的突出問題，推動第三方教育評估監測健康快速發展。一是加大力度培育專業化的第三方教育評估監測機構，二是破解有效實施第三方評估監測的體制機制難題，三是加快建立健全有關政策標準，四是完善基礎數據信息平臺，五是強化結果的使用效能，六是加強監督監管。

此次督導評價研討會的召開，將推動全國教育督導改革的深入發展，為實現教育治理能力和治理體系現代化貢獻智慧和力量。

京津冀簽署教育督導協作機制框架協議

伴隨著京津冀一體化的推進，此次研討會中，北京、天津、河北三地還簽署了教育督導協作機制框架協議，以加強三地教育督導全方位溝通與協商，建立務實合作、高效開放的區域教育督導體系和協作工作機制，推進教育督導工作交流與合作，提升區域教育督導協同發展水平，保障京津冀教育協同發展，更好地服務于國家京津冀協同發展戰略的實施。

協作機制主要涵蓋五個方面的內容：一是建立協同發展聯席會議制度。每年召開一次督導部門主任聯席會，由三地輪流舉辦，定期會商區域教育督導協同發展重大任務，研究區域教育督導協同開展重點工作，確定教育督導協同、協作工作項目與實施方案，推動各項工作任務落實。二是建立教育督導評估與監測協作研究機制。由教育督導部門統籌、三省市教育督導評價研究機構參加，相關科研院所、院校等為成員單位，圍繞推進京津冀教育督導協作發展的重要政策、重大問題開展課題研究，為三省市教育督導協作發展提供決策咨詢和參考。三是組建教育督導專家庫。由三省市教育督導部門統籌各級各類教育督導評估與質量監測資源，組建教育督導專家庫，實現資源共享，為協作開展教育督導評估與質量監測工作提供有力保障。四是建立教育督導評估監測協作機制與督學培訓機制。協作開展教育督導評估與質量監測，共同組織、協同開展、交叉互動、協作完成區域督導工作，統籌開展督學培訓研修。五是廣泛組織開展交流活動。定期組織開展多形式、多層級的督導調研、學習考察、督導論壇或研究交流會等交流活動。三地教育督導部門為協作機制及相關協作活動提供組織保障和經費保障。

欄目編輯 汪倩