專利與技術標準轉化的影響因素述評

舒輝 高璐

摘要：回顧國內外學者關于專利和技術標準研究的相關文獻，分析了學者們關于專利和技術標準轉化影響因素的研究，并從技術、企業、市場及機構四個層面對相關影響因素進行歸納。

關鍵詞：專利；技術標準；標準化；影響因素

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.07.03

中圖分類號：F713584 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2016）07-0011-04

Abstract：This paper reviewed the relevant literatures of domestic and foreign scholars research on patent and technical standard， and then it analyzed the researches factors affecting the transformation of patents and technical standards. In the end， it summarized and classified these factors into four layers， there are technology， enterprise， market and institution.

Key words：patent； technology standard； standardization； influence factors

進入21世紀以來，歐洲“CR”標準法案、思科訴華為案以及博通訴高通案等案件頻頻發生，這不僅是全球化背景下國際貿易競爭加劇的體現，更反映出在知識經濟時代，以專利為后盾制定技術標準已成為發達國家企業限制競爭對手的新戰略，圍繞專利的技術標準競爭已成為全球競爭的焦點。專利權人一旦掌握技術標準制訂的話語權，就相當于掌握了行業游戲規則的制訂權。現實中，技術標準制訂的話語權往往只掌握在少數國家和企業手中，其他國家和企業只能面臨被迫支付高額專利費用或退出市場的兩難困境；一些企業即便掌握一定的專利優勢，也難以實現專利向技術標準的轉化。這些現象和問題引起國內外學者對專利與技術標準轉化影響因素的廣泛關注，研究范圍正逐漸從技術、法律向管理、市場、經濟甚至是政治領域擴散。本文從技術、企業、市場、機構四個層面對相關研究成果進行梳理與歸納，以期為推動專利和技術標準轉化的后續研究提供一些理論依據和借鑒。

1有關技術層面的影響因素

主要從影響專利和技術標準由分離走向融合的技術背景、技術標準對專利技術的特性要求兩方面探討技術層面的影響因素。

11技術背景方面

基于技術背景，指出專利和技術標準的技術屬性沖突阻礙了兩者的轉化，而科學技術的發展又從客觀上推動了兩者轉化。從專利和技術標準屬性來看，技術標準的開放、通用性和專利技術的專有、實質壟斷性使兩者陷入對立局面[1]；從技術發展角度來看，科學技術的發展使技術標準的制訂難以繞開專利技術。受技術含量日益復雜、技術生命周期日益縮短等技術發展客觀因素影響，技術標準的制訂越來越多地涉及專利權以及基于許可條款的復雜談判[2]。尤其是在一些知識產權化程度較高的高新技術領域，標準的制訂很難規避知識產權，只能被動接受專利與技術標準的結合。

12技術標準對專利技術特性要求方面

根據技術標準對專利技術特性要求，指出只有被確定為必要專利的專利技術，才能被納入技術標準，但對必要專利的認定和評估研究仍然存在異議。現有研究普遍是從法律、商業、技術因素，或從有效性、時間性、必要性，這兩類認定標準來判斷專利技術的必要性[3]。此外，專利技術具備開放性、兼容性、先進性、創造性、穩定性、簡單性等特性，將有利于其向技術標準轉化[4]。

2有關市場層面的影響因素

國內外學者主要基于網絡效應從安裝基數、轉換成本、消費者預期、互補性產品等方面分析市場層面的影響。

21安裝基數的影響

主要從安裝基數的影響力及其影響機制兩個方面進行研究。從影響力角度，方放認為對具有高風險、高投入、兼容性和網絡外部性的高技術產業，其安裝基數的臨界規模將直接關系著企業技術標準開發的成敗[5]；從影響機制角度，姚遠、宋偉認為只有當專利技術的安裝基數超過了臨界值時，日益增強的技術可信度才會推動安裝基數進一步擴大從而形成正反饋回路[6]；在正反饋回路的自增強、收益遞增機制作用下，市場會收斂于具有網絡規模的技術，推動該專利技術成為市場標準。

22轉移成本的影響

主要從轉移成本的構成及其影響機制方面展開。從成本構成角度，陶愛萍等認為轉移成本可分為私人轉移成本和在新、舊技術標準上投入和花費的學習、培訓、采購、更新等費用以及社會轉移成本，并決定于市場主體現有的網絡效應與預期轉移后可獲得的網絡效應的比較[7]；從影響機制角度，錢春海等認為較高的轉換成本會將消費者鎖定在現有標準上，限制消費者的“流動”[8]。Klemperer認為在網絡效應下，市場安裝基數達到一定值時，消費者的轉換成本將大到足以筑成市場進入壁壘，由此賦予標準在位者一定的市場權力來阻礙潛在進入者，并強化新技術未來市場份額及收益的不確定性[9]。

23消費者預期的影響

主要從消費者預期的內容及影響機制方面進行分析。從消費者預期內容的角度，李太勇指出只有當消費者預期某種技術或產品未來的網絡規模、輔助產品供應、更新等方面比較理想時，購買行為才會產生[10]；Farrell等指出當消費者預期其他消費者會購買某種技術時，將會做出跟隨購買決策[11]；從消費者預期的影響機制角度，王程韡等指出當消費者預期某種專利技術或產品會成為市場主導設計時，將積極參與到該技術的網絡組織中，使該技術獲得實質優勢[12]。尤其是在具有網絡外部性的市場中，消費者預期高的專利技術成為技術標準的可能性很大。

24互補性產品的影響

主要從互補性產品增強主導專利技術的市場安裝基數、強化轉移成本兩方面來分析。Michael等認為松下家用視頻系統VHS技術標準的勝利歸因于市場中可出租的錄像帶，憑借這一互補產品產量的提升，VHS迅速擴大了市場安裝基數[13]。 Ernst認為美國家庭視頻游戲行業中軟件和硬件產品之間的互補會提高消費者的標準轉換成本[14]。

3有關企業層面的影響因素

在企業層面，國內外學者認為企業的動機、戰略和策略以及綜合實力等都會對企業在進行專利和技術標準轉化時產生影響。

31企業動機的影響

一方面為突破專利的時間和地域性限制，達到尋求交叉許可優勢并最終贏得超額利潤的目的，企業會主動將專利和技術標準相融合；但另一方面為保護必要專利或談判條件未達到期望，企業會放棄專利和技術標準的轉化[15]。

32企業戰略的影響

在企業專利、標準化戰略層面，國內外學者都對發達國家企業的專利、標準化戰略及其作用進行了研究。Shurmer等指出發達國家企業在技術創新階段就實施專利先行及標準化戰略，將產品置于專利的保護下行銷于市，并通過成功的市場運作將專利產品轉化為技術標準[16]。辛軍等指出美國先發制人戰略、歐盟合作開發戰略、日本借助國際標準推廣自身技術的戰略等都對其標準化的成功有促進意義[17]。在分析戰略因素的影響時，國內學者還從我國國情出發，以發達國家企業戰略對我國企業的不利影響為切入點，重點研究了我國企業專利戰略、技術標準戰略的影響。靳峰認為我國技術實力弱小企業的專利防御戰略，在國外大公司的專利、標準戰略的壓制下形同虛設，只能被迫接受其“標準訛詐”[18]。從我國企業戰略現狀來看，企業技術創新、知識產權、技術標準三種戰略間缺乏聯系，專利布局的規劃、專利標準化的路徑預判和風險預警缺位等都是制約我國企業專利標準化的關鍵因素[19]。

33企業策略的影響

主要分析了企業專利和技術標準的市場運作策略影響，Gallagher等認為企業在對技術標準的未來市場預期進行管理時，市場預告、低價許可、培育互補產品、打造品牌等策略都可在一定程度上促進專利的市場安裝基數[20]。

34企業綜合實力的影響

Grindley認為企業的技術能力和經濟實力決定著企業能否成功主導專利和技術標準的轉化[21]。Blind通過相關實證研究得出企業規模越大，企業進行專利和技術標準轉化的動機就越強烈[22]。此外，舒輝認為要促進專利和技術標準的轉化需要具備較好的市場需求預測和開拓能力、技術運作能力、政策敏銳性和游說能力、專利信息搜集和管理能力以及健全的專利與標準管理機制[23]。

4有關機構層面的影響因素

主要從聯盟、政府兩個組織主體來探討機構層面的影響要素。

41聯盟的影響

專利聯盟和技術標準聯盟是專利與技術標準轉化進程中最具影響力的組織機構，幾乎直接影響到專利與技術標準的有效轉化。

（1）專利聯盟的影響。國內外學者認為專利聯盟對專利和技術標準轉化具有雙重影響。從積極影響看，專利聯盟可整合制定技術標準所需的重要、互補的專利資源，其聯合專利授權可提高專利許可交易的效率，擴大專利技術的專利許可范圍以促進聯盟成員間的技術轉移，減少交易成本、避免高成本的侵權訴訟；從消極影響看，專利聯盟內部共謀等行為會抑制競爭以及進一步的技術創新[24]。

（2）技術標準聯盟的影響。國內外學者認為技術標準聯盟對專利和技術標準轉化的影響具有雙重性。在積極影響方面，標準聯盟可累積更大的市場安裝基數，促進各成員間的技術兼容、降低技術開發和運營成本、提高談判效率以及平衡相關主體利益[25]；在消極影響方面，技術標準聯盟中具有壟斷地位的企業為自身利益的最大化而進行的各種操縱行為會阻礙技術標準的出臺[26]。此外，契約式的技術標準聯盟難以實現對成員的監控，成員的欺詐、搭便車行為會減弱其進行專利標準化的積極性[27]。

42政府的影響

主要從政府在專利和技術標準轉化過程中的干預驅動力、干預方式等方面分析政府的影響。

（1）政府干預驅動力的影響。從彌補市場失靈的動機層面，指出政府干預標準化活動將有利于專利和技術標準的轉化。在市場機制失靈時，可能存在市場被次優技術鎖定的風險。此時，政府干預可加速最優標準出現，防止陷入較劣的行業標準[28]。從維護政治和經濟利益的角度，指出政府在一些重要產業的專利和技術標準轉化中干預的必要性。Kano研究了歐、日、美移動通信系統的標準化過程，認為移動通信產業作為國家的重要產業，政府有必要對其標準競爭進行干預[29]。

（2）政府干預方式的影響。主要分析了在專利和技術標準轉化過程中，政府以主導者角色直接干預專利與技術標準轉化的雙刃劍影響，以及政府以監管者、消費者、贊助者、協調者等角色間接干預的積極影響。從主導的積極影響看，政府強大的組織能力能有效整合各方資源，推動專利與技術標準的轉化[30]；從主導的消極影響看，政府畢竟是公共利益的代表者，政府主導的技術標準政治意圖明顯、行政周期長，在一定程度上會損害專利權人的利益[31]；從監管者角度，指出政府相關規制政策和法規可為專利與技術標準的轉化提供支持和環境保障，政府通過制定專利政策可減少大量冗余專利，優化資源配置，對轉換用戶進行補貼的政策可降低用戶被套牢風險，解決強網絡效應下的惰性過大問題[32]；從消費者角度，提出政府購買行為可影響消費者預期、增強專利的市場安裝基礎，政府作為特殊的消費機構對市場預期有著關鍵導向作用，高通公司憑借政府采購支持在無線通信市場上打敗愛立信公司就是典型例證[33]；從贊助者角度，指出政府的金融支持措施會促進專利產生和商業化；從協調者角度，指出政府應減少過多干預而集中精力改善創新的“生態系統”，協調各部門利益[34]。

5研究評述

51借鑒與啟示

在專利與技術標準轉化的影響因素研究領域，國內外學者主要從技術、市場、企業和機構層面展開大量研究，并取得較為豐富的研究成果，為專利和技術標準轉化提供了一定的理論借鑒和啟示：

（1）在技術層面，專利和技術標準的屬性沖突阻礙了兩者的結合，但科學技術的發展則推動兩者走向融合。此外，專利要實現向技術標準的轉化必須具備一定特性。其中，必要性是專利向技術標準轉化的基礎，擁有先進性、穩定性、兼容性、成熟度等特性的專利易于在市場中推廣。這為解答現實中何種專利能夠向技術標準轉化提供了一定指引。

（2）在市場層面，消費者的良好預期和臨界值的安裝基數對專利向標準轉化具有極大的促進效果。在高昂的轉換成本下，消費者面臨被“鎖定”的風險，于新技術、新標準的推廣不利；互補性產品可增強主導專利的市場安裝基數。這些研究為尋求進行專利和技術標準市場運作的關鍵點提供引導，從而更好地為把握市場的發展規律，找準推動專利與技術標準轉化的方向提供指南。

（3）在企業層面，發達國家企業在掌握技術標準話語權方面的成功離不開其專利與技術標準的協同戰略，這值得重視和借鑒。雖然較強的研發能力是高質量專利產生的重要前提，但并不能自然促成技術標準的形成。企業在市場需求預測和開拓、技術運作及管理、政策洞察和游說等方面的能力也非常重要，企業需要對這些方面加以重視，并強化能力的培養。

（4）在機構層面，聯盟的整合資源、開發互補性專利的行為有利于專利與技術標準的轉化，但聯盟中的惡意操縱、機會主義等行為將阻礙專利和技術標準的轉化；政府的法律法規、政策保障等行為有利于專利和技術標準的轉化，但其主導行為也會帶來一定消極影響。各機構主體需要在專利和技術標準化中找準自己的定位，最大限度地發揮積極作用。

綜上所述，國內外學者在探究影響專利與技術標準轉化的因素方面已經取得豐碩成果，且這些研究成果具有一定的理論和實踐借鑒意義。

52需要進一步拓展與驗證的領域

（1）在技術影響因素層面，國內外研究尚未形成對必要、先進、兼容等專利特性要求的統一界定和評判，專利需滿足什么條件才符合這些特性要求，符合的程度如何，對這些特性的量化研究比較缺乏，企業在實踐中對于專利是否達到要求難以把握，需要有進一步的研究來為現實中的專利和技術標準轉化提供更多、更具可操作價值的理論。

（2）在市場影響因素層面，現有研究多基于具有網絡效應的市場展開，對于缺乏網絡效應下的市場因素及其影響機制的研究較少。

（3）從整體上看，現有研究更多的是對各層面影響因素的獨立分析，缺乏從協同視角的綜合分析。而各層面影響因素之間并非獨立存在、毫無聯系。比如專利的價值、技術的必要性與先進性等需要企業的創新、研發實力等加以保障；消費者預期、安裝基數等因素也會受到技術、企業市場運作能力、政府采購行為、聯盟影響力等因素的影響。可見，這些因素之間存在著緊密聯系。所以，從協同視角對這些影響因素之間的內在聯系進行深入、系統研究，可作為未來的研究方向之一。只有全面、準確地把握各層次因素在時間和空間上協同影響專利與技術標準轉化進程的機理，才能找出基于協同視角下專利與技術標準轉化的時機、模式及條件，進而為指導企業有效實施專利標準化戰略提供理論基礎。

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（責任編輯：辜萍）