新時期下高校專利的質量管控探析

[摘 要]《國家知識產權戰略綱要》實施8年多來，我國已成為名副其實的知識產權大國，然而專利質量仍然有待提升。本文以對重要創新主體高校的專利整體狀況分析為基礎，通過分析高校專利質量存在的問題原因，從專利知識教育、專利代理管理的精細化和以專利轉化為導向三個方面提出了新時期下加強高校專利質量管控的措施。

[關鍵詞]高校；專利；質量

當今世界，知識產權已經成為一個國家發展的戰略資源，知識產權的擁有量，尤其知識產權運用和管理能力，已逐漸成為衡量一個國家經濟、科技實力的重要指標。高校作為科技創新的源頭之一，是專利創造、保護、運用和管理的重要主體，在國家創新體系中占據重要地位。增強高校科技創新能力為我國經濟發展提供持續不竭的動力，在國家知識產權戰略推進過程中具有重要作用。

1高校專利的整體狀況分析

1.1高校專利的整體狀況

2015年，國務院發布的《深入實施國家知識產權戰略行動計劃（2014-2020年）》中首次提出了“努力建設知識產權強國”的新目標，新目標強調應采用市場化認證認可手段加強企業、高校、科研院所知識產權工作，對高校知識產權管理水平的要求提高到了一個全新的水平。

至2014年底，我國有效發明專利總量為1，196，497件；其中，國內有效發明專利708，690件，國外在華有效發明專利 487，807 件；高校擁有量為136，613件，占國內有效發明專利量19.3%，占有效發明專利總量11.4%[1]。2015年國家知識產權局受理發明專利申請總量為110.2萬件，其中職務發明申請77.6萬件，高校發明申請13.4萬件，占總量17.3%；授權發明專利申請總量為35.9萬件，其中職務發明申請23.9萬件，高校發明申請5.7萬件，占總量15.9%[2]。高校作為我國創新體系的重要組成部分，在當前我國企業自主創新能力相對較弱的形勢下，高校科研創新將有效彌補企業創新的不足。

1.2新時期下高校專利面臨的困境

2010年對我國發明專利申請量前20位的高校統計數據顯示，這些高校平均的專利年齡約為4.9年；其中，中山大學的發明專利平均年齡最大，為7.19年，北京大學、清華大學、復旦大學的專利平均年齡分別為6.9年、5.98年和5.92年，北京航空航天大學發明專利平均年齡最小，僅為3.38年[3]。相較20年的保護期限而言，我國高校專利維持年限普遍不高。在地各地政府的專利資助政策的支持下，專利申請經費充足，也導致部分高校和教師不重視專利質量控制，產生大量垃圾專利，推廣價值有限。很多專利在取得授權后，往往不再維持，近年來還出現了專利維持年限縮短的趨勢。

盡管我國高校專利申請量與授權量均逐年增長，但專利的轉化收益并未顯現出顯著的增加。高校科研人員習慣于項目導向，追求技術水平的“高、精、尖”、技術成果的“國際、國內領先”，忽視了市場應用需求，專利技術轉化動力不足。2016年，第十八屆中國專利獎評審預獲獎結果公示顯示共評選出專利金獎 20 項，其中高校為四川大學和中南大學各一項，占比為10%；專利優秀獎571項，其中高校獲獎63項（包含與企業合作的共同專利權），占比為11.03%。高校的高質量專利產出與專利申請的占比相差明顯，也遠低于高校在國家科技獎勵三大獎中的獲獎比例（自然科學獎為60%左右，技術發明獎為70%左右，科技進步獎為75%左右）。這也反映出了我國高校的科研考評體系較為依賴影響因子高的論文發表數量以及專利申請和授權數量，對專利質量、專利技術轉化的考核和獎勵機制不足，導致教師重“重專利申請而輕專利技術轉化”，存在不同程度的“為申請而申請”的現象。

2新時期下高校專利的質量分析

從專利源頭的角度來看，高校師生對專利質量的認識不足，對于成果的專利化過程了解不深，往往只關注是否申請了專利、專利是否授權。甚至在很多高校，由于業績考評制度設計的問題，在教師看來專利申請、授權是和一篇相應級別的科技論文是相同的，使其追求專利數量而忽視專利質量，很少人去關心所授權的專利是否能夠保護其成果，專利的保護范圍是否能夠覆蓋其要保護成果。另一方面，大部分高校教師在申請專利時讓研究生撰寫技術交底文件，而研究生由于學業壓力以及對專利的理解不夠，技術交底文件的質量滿足不了專利申請、保護的要求。這樣專利代理人在撰寫專利申請文件的時候就會出現“巧婦難為無米之炊”的狀況。

從專利產生的過程來看，科研成果的專利化過程主要是由專利代理人來完成的，專利文本的質量與代理人的專業背景、執業經驗、敬業精神等因素密不可分。很多高校在選擇專利代理使采用招標制，代理費用價低者獲得代理委托；也有的高校有發明人自行與代理機構議價建立委托關系，由于高校教師對專利申請的專業知識認識不夠，往往也采取如同菜市場買菜一般代理費用砍的越低越好。由于專利代理行業市場化較強，而代理服務作為第三產業的一種產品考核難度又較為困難，這就導致采用招標的方式委托的高校低代理費換取的專利代理服務，最后獲得低質量的專利。當然有一大部分高校在遵循市場規律的基礎上與代理機構的合作建立了合理的代理費用機制，但是由于不少高校尚未建立完善的知識產權管理機構，并且專門設置的管理人員數較少，加之專利管理的專業性強，無法投入充分的人力來管理專利質量。

從專利的轉化需求來看，專利的本質是擁有獨占權的技術方案，專利的轉化對于有市場需求的技術的獨占性的要求較高。高校專利都是由高校教師發起，將技術成果形成交底文件由專利代理人形成專利申請文件，又由于代理費用是按件計酬，從而專利的產生大都是獨立的、單個，沒有對一項科研成果形成專利布局、協同保護。即使市場對該技術有需求，但是在專利轉化時由于專利質量不能形成有效的保護也會打折扣。

3新時期下加強高校專利質量管控的措施

3.1專利知識的教育宣講常態化

從專利的產出源頭做起，加強高校師生對專利質量的內涵和重要性認識的教育宣講工作，提高專利技術交底文件的質量。

教師層面，高校專利管理部門可以在新教師入職教育時增設知識產權基礎知識課程，提高知識產權保護意識。邀請對口專業背景的專利代理人定期在理工科的院系舉辦有針對性的專利申請講座，設置成體系的知識產權相關課程，各個院系可以根據需求指定授課教師、制定課程內容，有針對性的進行專利質量知識的輔導培訓。

學生層面，高校知識產權相關學科教師可以開設知識產權相關的選修課，普及知識產權常識。面向理工科研究生開設專利申請必修課程，詳細講解專利法律知識、專利的授權條件、專利申請文件、專利的保護，培養研究生成為導師的專利助手。有條件的高校也可以面向理工科學生開設知識產權輔修專業，建立系統的課程體系，培養更加專業的知識產權人才為所在院系、課題組服務。

高校專利管理部門還可以組織專利代理人進駐院系、課題組提供更加個性化的知識產權輔導、咨詢，使發明人對其具體的科研成果專利申請方式、策略有客觀和科學的認識。

3.2專利代理管理精細化

從專利獲取的過程加強管理，對專利代理的管理和考核精細化，保證專利的文本質量不拖后腿。

建立代理人代理檔案，對代理過程進行記錄，填寫“技術方案分解表”，“技術方案分解表”將擬申請專利的技術方案與現有技術對比后分解成若干個技術特征，并填寫與技術方案對應的技術問題，具體見表1。“技術方案分解表”有兩方面的控制作用，一是幫助代理人理解技術方案，不會有多余的非必要技術特征寫入獨立權利要求，能夠保證專利授權獲得更大的保護范圍；二是由于發明專利審查周期長，可以幫助發明人和代理人在實質審查階段快速記憶發明內容，即使是代理人變更，之后的代理人也能夠清楚了解技術方案。

建立代理人服務質量反饋評價機制，可以在專利申請提交后、專利授權/駁回后等節點，通過發明人問卷、打分的方式來反饋代理人的服務質量。一方面，之后擬申請專利的師生可以根據代理人的得分高低來選擇代理人；另一方面，也能夠通過問卷的具體問題內容的設計來引導高校師生關注影響專利質量的具體因素。

有條件的高校可以從技術與法律兩個角度加強專利質量管理節點的控制：通過完善專利申請披露的審核管理，提高專利申請的技術方案質量；通過加強對代理申請文本的審核管理，提高專利文本質量。專利申請披露的審核管理可以從技術方案的先進性和技術交底書的完整性來審核，可以將技術交底書設計成表格化，發明人填寫相應的內容，便于審核；可以要求發明人提供檢索文件和技術方案與現有技術對比的新穎性、創造性論述，通過論述判斷技術方案的先進性。代理申請文本的審核管理可以引進外部力量（如聘請審查員）建立評審專家庫，采用隨機抽查的方式評價代理人的專利代理文本質量。

3.3 以專利轉化為目標的導向化

建立以專利轉化為目標的工作機制，加強有市場需求的專利產出。

高校應建立高質量專利培育機制，在技術開發前規劃項目成果的知識產權保護。高校的知識產權管理部門可以針對產學研轉化類的科研項目，從項目立項起建立全程的專利跟蹤管理流程，充分利用科技信息檢索分析手段，適時取得專利的保護。從專利所承載的技術角度提高專利的本質質量。

有條件的高校，可以篩選出有市場前景的技術進行二次研發，培育出有市場需求的專利，為高校教師搭建從成果到市場的最后一段的橋梁。

4結束語

新時期下對專利質量提出了更高的要求，高校作為知識產權強國建設的中堅力量更有責任把專利的數量優勢轉變為質量優勢，加強專利質量的宣教、管控和培育工作。國家知識產權局已于2013年提出了《高等學校知識產權管理規范》國家標準的編制，《高等學校知識產權管理規范（征求意見稿）》也于2015年6月公開征求意見，這也為高校激發創新活力、增強創新能力、促進專利質量的提高指明了方向。

參考文獻：

[1]國家知識產權局規劃發展司.中國有效專利年度報告，（2014），2015，4-6.

[2]國家知識產權局.2015年國家知識產權局年報，2016，21-30.

[3]張平，黃賢濤.我國高校專利技術轉化現狀、問題及發展研究[J]，中國高教研究，2011（11），4-37.

作者簡介：

王浩，1978年11月出生，性別：男，民族：漢，籍貫：江蘇盱眙，學歷：碩士，職稱：助理研究員，研究方向：知識產權管理。