從三個維度把握和提高機械工程師資格認證質量

汪士治

[摘 要]在中國科協和中國機械工程學會理事會的領導和指導下，中國機械工程師資格認證的工作者始終把樹立和不斷提高質量意識放在首要位置，關注評價過程質量，不斷反思和改善評價過程中的質量行為，嚴把質量關，維護社團信譽，切實增強為廣大會員服務的意識，獲得了社會的廣泛認可。

[關鍵詞]資格認證 評價體系 認證質量 技術標準

在中國科協和中國機械工程學會（CMES）理事會的領導和指導下，10多年來CMES機械工程師資格認證工作始終遵循“要嚴把質量關，維護社團信譽，切實增強為廣大會員服務意識，逐步獲得社會認可”和“堅持保證質量這條主線不能變，質量包括通過認證的機械工程師質量和我們的工作質量，沒有質量就無法與國際接軌”。10多年來從事CMES機械工程師資格認證的工作者把樹立和不斷提高質量意識放在首要位置，關注評價過程質量，不斷反思和改善評價過程中的質量行為。

如何考量和評價機械工程師資格認證質量，其質量評價指標有哪些，迄今尚未深入探究，當然也就缺乏一個可供操作的共識。目前，論及機械工程師資格認證質量時，出現頻次最多的是認可度：單位認可度，社會認可度和國際認可度（或“與國際接軌”），其核心是評價結果的可信度和有效性，說得更直白一些的是，由社會認證單位評審認證出來的機械工程師，不僅絕大多數應該在人才使用單位能夠勝任機械工程師崗位職責，還要能夠獲得社會普遍的和國際工程界的信任和認可。本文視評價結果的可信度和有效性為考量和評價機械工程師資格認證質量的關鍵要素。

10多年來CMES機械工程師資格認證實踐和探索表明，為提高機械工程師資格認證的可信度和有效性，可以從機械工程師資格認證的評價體系、管理/服務體系和標準體系等三個維度，把握和提高機械工程師資格認證質量。

一、維度之一：機械工程師資格認證評價體系

（一）現行機械工程師資格認證的評價方法及體系

在總體設計機械工程師資格認證工作時，首先關注和研討的是，采用什么評價方法（或方式），按照什么樣的程序整合這些評價方法，才能構成一個科學的機械工程師資格認證評價體系，進行機械工程師資格認證申報者的機械工程基本專業素質和機械工程專業綜合技術能力的有效評價。機械工程師資格認證評價體系是整個機械工程師資格認證工作的基礎，更是整個機械工程師資格認證工作的綱，只有構建一個科學的，即符合機械工程專業人才評價規律的機械工程師資格認證評價體系，才能綱舉目張，順利地開展機械工程師資格認證工作。

1. 現行機械工程師資格認證評價方法。縱觀國內外機械工程師資格認證評價方法，大致有4種：申報者資格審核、筆試、文審和面試。

其中，申報者資格審核是按照相關標準規定，由機械工程師資格認證單位審核申報者的申請認證報表，確定申報者是否具備申報的條件，包括學歷、工作資歷、工作崗位等。

筆試則是按照相關標準（如筆試大綱）的規定，由機械工程師資格認證單位組織專家命題，申報者參加筆試，進行考核評價的方法，大致有2類：一類是考核評價申報者的機械工程基本專業素質；另一類是既考核評價申報者的機械工程基本專業素質，又考核評價其機械工程專業綜合技術能力。

文審是按照相關標準規定，由機械工程師資格認證單位組織專家審核申報者的申報材料，包括申報表、論文等，并對申報者的機械工程基本專業素質和機械工程專業綜合技術能力進行評價。

面試是按照相關標準規定，由機械工程師資格認證單位組織專家在審核申報者的申報表、論文的基礎上，提出涉及考核評價申報者的機械工程基本專業素質和機械工程專業綜合技術能力等方面的問題，申報者答辯，進行機械工程基本專業素質，且偏重于機械工程專業綜合技術能力的評價。

2. 現行機械工程師資格認證評價體系。機械工程師資格認證評價體系系指整合上述4種評價方法中的2種或2種以上方法，系統地評價申報者的機械工程基本專業素質和機械工程專業綜合技術能力。

國內外機械工程師資格認證評價體系大致可以分為6類，分別是：

（1）申報者資格審核-筆試認證評價體系。美國、日本等國家采用這種認證評價體系，這種評價體系追求采用最客觀筆試評價方法，但通過CMES機械工程師資格認證試行情況看，很難把握和較為全面準確考核評價申報者的機械工程專業綜合技術能力。

（2）申報者資格審核-面試認證評價體系。我國的一些省市、香港地區采用這種認證評價體系，這種評價體系追求專家與申報者面對面的考核交流效果：核實申報者申報內容的真實性，并通過申報者答辯以及其申報內容對其機械工程專業綜合技術能力進行定位。但其評價結果受專家水平，甚至場外因素的影響。

（3）申報者資格審核-文審認證評價體系。上海市采用這種認證評價體系，這種僅僅透過申報者的申報資料，由評審專家按照相關標準，對申報者的機械工程專業綜合技術能力進行評價并定位，一是無法核實并排除其申報內容中有關真實性的疑點；二是缺少了需要進一步考核申報內容中存在問題的條件。筆者認為，這種認證評價體系的評價結果有一定程度上的存疑。

（4）申報者資格審核-筆試-面試認證評價體系。北京市自2007年采用這種認證評價體系，其在認證評價體系中設計一個筆試程序，旨在通過筆試篩出那些機械工程基本專業素質差的申報者，筆試未及格的申報者不能參加面試。筆試及格成績有效期為3年。北京市將這種筆試命名為“機械實務筆試”，其筆試大綱系參考《CMES機械工程師資格認證筆試大綱（第1版）》制定，但筆試內容少一些及深度要求淺一些；其輔導材料采用《CMES機械工程師資格筆試指導書》。

（5）申報者資格審核-筆試-文審認證評價體系。CMES機械工程師資格認證采用這種評價體系，這種認證體系既看重最客觀筆試評價方法，又看出其難以把握和較為全面準確考核評價申報者的機械工程專業綜合技術能力的欠缺，試圖以增加一個文審程序來彌補筆試評價的不足，從10年試行情況看，起到一定的作用。

（6）申報者資格審核-文審-面試認證評價體系。英國工程技術學會（The institution of Engineering and technology，IET）采用這種認證評價體系，若文審通不過，就不能參加面試。在面試之前設計一個文審程序，旨在降低面試的未通過率，因為英國工程技術學會工程師資格認證后，有一個對未通過面試的申報者進行跟蹤交流與服務的責任規定，這樣設計也是為了降低資格認證后的交流與服務工作量。

（二）構建機械工程師資格認證評價體系的關鍵約束條件

在構建機械工程師資格認證評價體系時，有一些約束條件，譬如，與國際接軌、獲得主管部門認可、精益性等，其中最為關鍵約束條件是該評價體系應能適合機械工程多行業、多學科的機械工程師認證資格評價的需求。

毋庸贅述，機械工程，從行業講，它涵蓋眾多行業，如機械制造裝備、航空航天、船舶、工程機械、汽車拖拉機、重型礦山機械、冶金、農業機械、發電設備、儀器儀表、鍋爐與壓力容器、五金工具等等，從學科講，它涵蓋機械設計、生產工程、鑄造、壓力加工、焊接與切割、表面工程、特種加工、設備管理與維修、液壓與氣動、工業工程、工業設計等等。

在2003年進行CMES機械工程師資格認證評價體系總體設計之初，為滿足這個最為關鍵的約束條件，曾是設計時研討的熱點，更是設計的關鍵點和難點。曾經提出的一個設計方案是，將用于考核申報者機械工程專業綜合技術能力的第Ⅱ單元試卷分為：設計、切削/磨削、材料和材料成型（鑄造、焊接與切割、壓力加工）和技術管理共4份試卷。但最后形成的設計方案為：用于考核申報者機械工程專業綜合技術能力的第Ⅱ單元試卷分為4道簡單應用題和4選2綜合應用題。

2010年開始，為滿足這個最為關鍵的約束條件，用于考核申報者機械工程專業綜合技術能力的第Ⅱ單元試卷又調整為6選4道簡單應用題和6選2綜合應用題，旨在為不同行業、不同機械工程專業的申報者提供適合體現自身專業綜合技術能力的試題選擇機會。

2011年9月，制定《CMES機械工程師資格認證筆試命題規則》，并在2012年9月進一步修訂，旨在進一步滿足這個最為關鍵的約束條件。該命題規則對考核申報者機械工程專業綜合技術能力的第Ⅱ單元簡單應用題和綜合應用題的命題原則做出了具體、明確的規定。10分簡單應用題：（1）主要考核“熟悉”、“掌握”兩個層次的基本知識和基本技能。（2）不同專業技術技能層次上的交叉綜合，即第一、第二、第三、第四、第六、第七篇中跨2篇技術技能層次上的交叉綜合。（3）筆試命題答案不可能直接從《指導書》查獲到。20分綜合應用題：（1）主要考核“熟悉”、“掌握”兩個層次的基本知識和基本技能。（2）制造系統專業技術技能層次上的交叉綜合，即第一至第八篇中有超過2篇以上的技術技能層次上的交叉綜合。（3）筆試命題應能考核應考者發現、分析、判斷和解決技術問題的綜合能力，更理想的命題是能夠考核綜合運用專業知識、管理知識和經驗，創造性解決實際技術問題的技術綜合能力。（4）命題答案不可能直接從《指導書》查到。

（三）關于筆試和面試

曾經有一位參加認證的專家說過：“僅憑筆試是考評不出機械工程師的”。從10年試行情況看，鑒于機械工程行業廣、專業多，通過試卷的簡單應用題和綜合應用題很難評定眾多申報者的機械工程綜合技術能力。

2014年4月1～4日，CMES機械工程師資格認證中心在山西太原組織了一次面試試點，由認證中心委派出3名專家（均曾任或擔任機械制造企業總工程師）組成面試專家組，對經由山西、湖南、湖北、河南、浙江、江蘇、上海等分中心申報筆試成績接近合格線并經認證中心文審通過的16名不同機械工程專業申報人進行面試。旨在通過這次面試，對筆試和面試這兩種評方式有更深入、具體的認識，以及在機械工程師資格認證評價體系中更合理、更科學地運用和把握這兩種評價方式。本次面試經評分匯總排序，由專家投票表決13名申報人通過資格認證，通過資格認證的13人具有大學本科以上學歷，工作年限長，大多數在企業從事產品開發（設計、制造）、項目管理（主責）、技術支持（營銷、設備維修）；有個人專利技術、發表論文、標準制定的成果；有多項業績并有所創新。其中，面試得分排在前兩位的2名申報人，專家組面試后認為“基本能達到高級機械工程師的能力要求”，他們分別在所在公司從事項目管理工作，業績成果明顯，或有相關專利和發表論文，但兩人有2次或1次筆試未通過經歷。

針對高達81%的面試通過率，可提出若干需要探究和思考的問題：（1）有效性。若從肯定筆試評價機械工程師綜合技術能力有效性的角度看是否是面試評分標準偏低；反之，若從肯定面試評分標準有效性的角度看是否是筆試命題存在問題，或者綜合分析是否因為面試和筆試對機械工程師綜合技術能力評價標準不一致，因此筆試命題和面試評分標準都存在一些需要探究、分析和調整的問題。（2）局限性。通過筆試來評價機械工程師資格是否存在局限性，特別是對于接近合格線以下的相當數量的應試者是否存在較大比例的誤判；換句話說，筆試的作用主要是認證筆試成績差的應試者沒有達到機械工程師任職資格。（3）合理性。允許參加面試的，除筆試合格線以上的應試者之外，是否還應該包括合格線以下但接近合格線的應試者，簡而言之，不以筆試及格線，而以筆試及格線以下的某一分數線作為申請參加面試的條件。（4）科學性。通過太原的面試，可否可以達成一個共識或者說得出一個結論：筆試和面試相結合評價機械工程師綜合技術能力是比較科學的評價機械工程師資格的模式。

反思CMES機械工程師資格認證10年來的筆試和面試試點，經研討后有以下共識：（1）筆試和面試都有一定局限性。筆試很難把握和較為全面準確考核評價申報者的機械工程專業綜合技術能力，但仍然不失是一種評價機械工程師基本專業素質的客觀和較全面的方法。面試很難較為全面、準確地考核評價機械工程師基本專業素質，但能滿足最為關鍵約束條件，適合機械工程多行業、多學科的認證資格評價的需求。（2）為客觀、準確、全面、有效地評價申報者的機械工程基本專業素質和機械工程專業綜合技術能力，筆試和面試相結合評價機械工程師綜合技術能力是比較科學的評價機械工程師資格的模式。

（四）完善CMES機械工程師資格認證評價體系

反思10年來CMES機械工程師資格認證的過程，認識到應當從不斷完善CMES機械工程師資格認證評價體系這個維度，著力提高其客觀性、準確性、全面性，歸根究底為著力提高其可信度和有效性。現總體設計的CMES機械工程師資格認證評價體系如下：

二、維度之二：機械工程師資格認證管理/服務體系

在總體設計CMES機械工程師資格認證工作時，進一步著力關注和研討的是如何設計管理/服務環節-機構和有效整合這些環節-機構，構建機械工程師資格認證管理/服務體系，保證機械工程師資格認證工作：規范和有序開展；公開公平；持續改進；為申報者、人才使用單位和社會提供規范和有效的服務。

（一）認證領導與監督環節

其機構設置為機械工程師資格認證委員會：全面領導、掌控機械工程師資格認證全過程，包括審核批準機械工程師資格認證的發展規劃、年度計劃、標準，以及領導與監督機械工程師資格認證全過程。其具體責任包括：監督管理全國機械工程師資格認證工作；領導機械工程師資格認證專家委員會、筆試委員會、標準委員會開展機械工程師資格認證的相關工作；審定機械工程師資格認證專家委員會的認證結論；聘任機械工程師資格認證專家；審核批準機械工程師資格認證體系方案；審核批準機械工程師資格認證實施辦法方案。

（二） 認證管理職能與服務環節

其機構設置為機械工程師資格認證中心：其為機械工程師資格認證委員會直接下屬的管理職能部門，是保證機械工程師資格認證工作規范和有序開展的具體工作的組織、管理者。其職責包括：組織研討與制定構建機械工程師資格認證體系方案；組織研究與制定機械工程師資格認證實施辦法方案；受理申請、組織開展全國機械工程師筆試統考和各類專業機械工程師面試；組織和監督各專業分會認證工作組和各地區認證分中心的工作；組織開展機械工程師資格認證研究和工作交流；組織機械工程師資格認證信息服務和宣傳以及有關持續改進的信息反饋；組織開展機械工程師資格認證國際交流與合作；組織開展機械工程師資格認證專家庫管理和有關專家培訓。

（三）認證技術保障環節

其機構設置為認證專家委員會、認證標準化委員會、認證筆試與面試委員會。認證專家委員會具體職責包括：依據國家法規和機械工程資格認證市場發展，規劃和編制機械工程師資格認證體系；審核認證標準化委員會、認證筆試與面試委員會的相關認證結論；組織編制機械工程師職業發展規劃。認證標準化委員會具體職責包括：組織編制機械工程師資格認證標準體系，組織編制和審定各類機械工程師資格認證標準，組織標準的宣貫以及監督、管理機械工程師資格認證標準實施。認證筆試與面試委員會具體職責包括：組織制定筆試辦法和各專業類的面試考核辦法；審定、監督、管理機械工程師資格認證筆試大綱、命題和各類專業機械工程師資格面試認證大綱。

（四）認證實施環節

其機構設置為各專業分會認證工作組、各地區認證分中心。各專業分會認證工作組具體職責包括：在機械工程師資格認證中心領導和指導下，組織編制本類專業機械工程師資格面試認證大綱；組織實施本專業的機械工程師資格面試及相關工作。各地區認證分中心具體職責包括：在機械工程師資格認證中心領導和指導下，協助機械工程師資格認證中心和各專業分會認證工作組，組織和開展本地區的機械工程師筆試統考和專業面試以及其他相關工作。

三、維度之三：機械工程師資格認證標準體系

（一）構建機械工程師資格認證標準體系的意義

可以預見，在承接由政府轉變職能而來的機械工程師資格認證職能之后，將在全國范圍內迎來大規模的機械工程師資格認證工作，無從查證人社部系統各省市每年參加評審的、可能納入認證范圍的機械工程師數量，僅從筆者參與的北京市機電協會評審的機械設計、機械制造、儀器儀表、設備工程專業工程師每年均超過1200人推算，全國參加相應評審的機械工程師約為3～4萬人。

可以想象，每年要想在全國30多個省市自治區順利完成這么多數量的、不同機械工程專業的機械工程師認證工作，既需要為數眾多的工作人員，又需要相當數量的認證專家。

顯然，每年要使分布在全國各個地區與不同機械工程專業的數萬名申請者、為數眾多的認證工作人員和相當數量的認證專家，能夠達到按部就班、步調一致地遵循有關規定和具體計劃，實時有效地履行各自的責任并達到應有的資格認證可信度和有效性，在機械工程師資格認證的評價體系和標準體系確定之后，惟有構建一個機械工程師資格認證標準化體系，全面實施機械工程師資格認證標準化工作才能達成。

（二）機械工程師資格認證標準化工作面臨的問題及挑戰

第一，如何構建一個科學的機械工程師資格認證標準化體系，有效統領機械工程師資格認證標準化工作。

第二，如何通過標準化工作保證在機械工程師認證中心統一領導下，各個專業分會認證工作組和全國30多個省市自治區分中心分別組織的專業機械工程師資格面試認證工作都能夠規范化開展，保證各個專業分會掌握的專業機械工程師綜合技術能力面試評價尺度基本一致，達到面試認證結果相近。

第三，如何通過標準化工作保證在各個專業分會認證工作組和全國30多個省市自治區分中心擔任機械工程師資格認證的面試專家，都能夠比較準確地理解和把握機械工程師綜合技術能力評價尺度，達到把握得基本一致，從而使認證結果基本均衡一致。

第四，如何通過標準化工作逐步提高機械工程師資格認證的可信度和有效性，以及保證機械工程師資格認證質量的持續改進和提高。

（三）機械工程師資格認證標準體系

有關機械工程師資格認證工作管理類標準主要包括：機械工程師資格認證工作管理辦法，機械工程師資格認證專家管理辦法，機械工程師資格認證分支機構管理辦法，機械工程師專業分會認證工作組管理辦法，機械工程師認證注冊規定，機械工程師資格認證保密制度，機械工程師資格認證信息公開制度等。

有關機械工程師認證資格評價類標準主要包括：機械工程師申報條件的規定，專業機械工程師分類規定，機械工程師資格認證基礎知識/技能筆試大綱，機械工程師資格認證筆試命題規則，專業機械工程師綜合技術能力面試評價體系，專業機械工程師綜合技術能力面試量化評分標準等。

有關管理機械工程師資格認證標準化工作的標準主要包括：機械工程師資格認證標準體系，機械工程師資格認證標準化管理規定，機械工程師資格認證標準編制基本規則等。

有關機械工程師資格認證工作質量評價/監督以及持續改進類標準主要包括：機械工程師資格認證質量評價標準，機械工程師資格認證質量監督與改進制度等。

四、決定機械工程師資格認證質量水平高度的關鍵維度

如何認識機械工程師資格認證的評價體系、管理/服務體系和標準體系等三個維度，在提高機械工程師資格認證質量過程中的相互關系和作用，才能把握好關鍵維度，抓住牛鼻子，提高機械工程師資格認證質量水平的高度。

惟有機械工程師資格認證標準體系，既保證機械工程師資格認證的評價體系、管理/服務體系的規范和有效實施，更保證了機械工程師資格認證質量及其水平，其各項標準制定完備、宣貫透徹、執行縝密、修訂及時的程度，決定著機械工程師資格認證質量的高度。

將這三個維度比喻為一個三維直角坐標系，如果失去了機械工程師資格認證標準體系這個關鍵維度，那么機械工程師資格認證的評價體系和管理/服務體系只能構成了一個機械工程師資格認證的基礎平面，這個基礎平面決定著認證評價方法、認證評價體系的可信度和有效性，以及包括計劃、組織、領導、控制、服務在內的認證過程的規范、有序、公開、公平和有效服務，但并不能決定機械工程師資格認證質量及其水平。

中國機械工程學會宋天虎監事長在2014年4月2～3日中國機械工程學會資格認定工作研討會上所做《應勢而謀，順勢而為》主題報告中，闡述新形勢下學會系統機械工程師資格認證工作應“瞄準一流”時特別強調：“要抓住標準這個牛鼻子，制定標準、宣貫標準、認真執行標準以及適時修訂標準。”這段敘述表明，機械工程師資格認證標準是決定“瞄準一流”的關鍵，也可以說，機械工程師資格認證標準決定其認證質量及其水平的高度，是一種共識。最后，再舉一個涉及專業機械工程師綜合技術能力面試量化評分標準的實例：2013年10月19日，CMES機械工程師高級機械工程師面試時，邀請英國工程技術學會的專家觀摩了面試全過程。據IET的注冊與標準總監Mike Bridgefoot介紹，IET也有一整套認證標準和規定，包括評價打分細則、申請表、專家推薦表、認證流程以及面試官與面試顧問的培訓制度等，已形成一套指導性的指南。其特別談到，評審打分是最重要的評審環節，IET有一項詳細的評價打分細則，采用百分制；并特別強調，IET至今仍在探討和研究評價打分制。由此可見，一整套機械工程師認證標準和規定對提高機械工程師認證質量的關鍵作用，以及探討、研究和修訂評價標準是一項永恒的工作。

五、結 論

機械工程師資格認證體系由機械工程師資格認證的評價體系、管理/服務體系和標準體系組成，構成機械工程師資格認證體系的三個維度。從分析研究這三個維度入手，可以有效把握和提高機械工程師資格認證質量及其水平。

其中，機械工程師資格認證評價體系包括評價方法以及由評價方法不同整合而構成的體系，是整個機械工程師資格認證工作的基礎，更是整個機械工程師資格認證工作的綱。只有構建一個科學的，即符合機械工程專業人才評價規律的機械工程師資格認證評價體系，才能綱舉目張，順利地開展所有的CMES機械工程師資格認證工作。

機械工程師資格認證管理/服務體系由系列管理/服務環節-機構組成，同樣是整個機械工程師資格認證工作的基礎，其旨在保證機械工程師資格認證工作：規范和有序開展；公開公平；持續改進；為申報者、人才使用單位和社會提供規范和有效的服務。

機械工程師資格認證標準體系由機械工程師資格認證的工作管理類標準、資格評價類標準、認證標準化工作管理類標準和認證工作質量評價/監督以及持續改進類標準構成。其既保證機械工程師資格認證的評價體系、管理/服務體系的規范和有效實施，更保證了機械工程師資格認證質量及其水平。其各項標準制定完備、宣貫透徹、執行縝密、修訂及時的程度，決定著機械工程師資格認證質量水平的高度。

機械工程師資格認證的評價體系和管理/服務體系這兩個維度構成了機械工程師資格認證的基礎平面，決定著認證評價方法、認證評價體系的可信度和有效性，以及包括計劃、組織、領導、控制、服務在內的認證全過程的規范、有序、公開、公平和有效服務。機械工程師資格認證標準體系是決定機械工程師資格認證質量水平高度的關鍵維度，是決定“瞄準一流”的關鍵，抓住這個維度就是牽住了提高機械工程師資格認證質量的牛鼻子。

參考文獻

[1]中國機械工程學會技術資格認證中心.機械工程師資格認證工作大事記（2001-2013）[J].機械工程師資格認證通訊，2014（1）：4-13.

[2]中國機械工程學會機械工程師資格認證項目組.為承接政府轉移職能做好充分準備[J].機械工程師資格認證通訊，2014（2）：3-5.