進口檢驗標準化監管模式思考

□文/霍楊 王建文

進口檢驗標準化監管模式思考

□文/霍楊1王建文2

（1.常州出入境檢驗檢疫局；2.梅特勒-托利多（常州）精密儀器有限公司江蘇·常州）

本文探討標準化在進口檢驗監管模式改革中的具體應用，論述我國進口檢驗監管現狀及存在的不足，提出把標準化應用到進口檢驗監管模式改革中的新思路。提出建立進口工業產品標準化監管體系，加強檢驗檢疫機構對進口工業產品的標準化監管，并闡釋標準化監管的重要意義與作用。

標準化；進口檢驗監管；進口工業產品標準化監管系統

原標題：基于標準化監管的進口檢驗監管模式改革

收錄日期：2016年9月20日

一、引言

黨的十八大報告指出“要堅持出口和進口并重，強化貿易政策和產業政策協調”，“要加快調整經濟結構和布局，抓緊完善標準、制度和法規體系”，這一系列命題為進口商品的檢驗監管指明了方向，指出了標準化在外貿經濟中的重要作用，但如何進一步落實進口檢驗監管模式改革，形成具有中國特色的標準化檢驗檢疫工作體系，是檢驗檢疫人面臨的主要課題。

《商檢法》及《實施條例》實施后，“檢驗”的內涵更加豐富，是包括檢驗、檢查、檢測、監管、評估、驗證等多種形式組合的合格評定活動。檢驗檢疫機構不僅要對進口工業品進行批批檢驗，更要承擔起監督管理的職責。但是目前檢驗檢疫機構仍停留在到貨檢驗為主的老模式上，標準化監管的思路、方法和手段不多，不能適應對外貿易的快速發展，進口工業品的檢驗監管改革越發必要和迫切。建立進口工業產品標準化監管系統，逐步形成科學有效的標準化監管體系，可以實現從微觀檢驗到宏觀監管的跨越，為維護我國國家經濟安全，在國際貿易爭端中采取適當的技術性貿易措施提供技術支撐，為我國政府調節國際雙邊和多邊關系提供手段，更好地發揮在國際事務中的作用和影響。

二、進口檢驗監管現狀分析

隨著外貿經濟的快速發展，進口的批次和金額逐年攀升，檢驗檢疫部門總體的檢驗監管方法還停留在到貨檢驗的傳統模式上，越來越不適應當前快速發展的外貿形勢需要。現分析目前現行的進口檢驗監管現狀與不足如下：

（一）到貨檢驗為主，監管隨意性強。我國現行的進口檢驗監管模式仍以微觀檢驗的形式為主，后續監管落實不力。以CIQ2000為核心的檢驗檢疫業務管理系統，偏重于微觀的具體商品放行，主要著眼點在于通關放行，還不能滿足檢驗監管業務改革的需求，不能體現監管模式轉變的需要。目前，檢驗監管工作以到貨檢驗為主，檢驗監管手段相對缺乏，隨意性較強。

目前的檢驗監管工作具有一定的隨意性，檢驗頻次和方法由檢驗員自行決定，很難在確保工作質量的前提下，按照法規要求完成相應的工作。隨意性的檢驗監管效率不能適應“大通關”戰略要求，不能適應國家外貿工作需要。隨意性強的檢驗監管模式使檢驗資源矛盾越發突出，會產生檢不快、檢不了、檢不準的現象，導致檢驗與執法脫節、檢驗監管缺失的后果。

（二）質量問題發現難，技術執法難以體現。黨的十八大報告中有九處提到“質量”，今年中央經濟工作會議報告中八次出現“質量”，可見把關進出口工業品質量是檢驗檢疫機構工作的重中之重。可是目前在進口工業品的現場檢驗中較難發現質量問題，進口設備的大量問題都是在后續的安裝調試、運行過程中才發現的，開箱及現場檢驗發現較少。又因進口產品企業穩定性差、進口設備轉內銷等原因，后續監管難以抓手。

進口質量問題的發現難導致進口商品質量無從保障，無法保護國家安全、保護我國國民的生命和健康。2008年至2011年，我國進口汽車召回已超過150次，涉及車輛超過40萬輛，呈逐年遞增趨勢，幾乎涵蓋了所有知名品牌和制造商。這些召回的進口汽車都是在使用過程中發現質量問題的，很多質量問題直到廠商宣布召回檢驗檢疫機構才得知，說明我國目前進口商品的通報召回仍比較薄弱而被動，不足以體現檢驗檢疫在國家外貿工作中的技術執法職能和作用。

（三）把關成效小少微，技術壁壘無支撐。目前，檢驗檢疫機構在進口工業品的現場檢驗中檢出的多為警示標識、安全標志等小微成效，重大把關成效因現場檢驗質量問題難發現而較少。2012年10月在促進外貿穩定增長進出口商品檢驗監管專題會議上，孫大偉提出了“進出口商品檢驗監管工作的實質就是技術性貿易措施”這一切中實質的論點，因此必須將技術性貿易措施作為檢驗監管中的宏觀質量管理內容付諸實踐。現行進口檢驗監管模式沒有較好的完善我國的技術性貿易措施體系、難以完成行業宏觀質量研究，完善國家宏觀經濟決策，為國家建立技術性貿易措施提供有力支撐。

2011年因國外技術性貿易措施導致我國出口產品被國外扣留、銷毀、退貨等直接損失達622.6億美元，而同年中國向WTO各成員通報了256項技術性貿易措施，通報發出后收到評議意見共84份，涉及63件通報，通過2011年進口出口技術性貿易壁壘的對比可見，中國技術性貿易措施體系的建立和完善需要進口檢驗監管具備更強大的信息收集能力，才能提供更有力的數據依據和案例支持。為解決上述進口檢驗監管模式存在的問題及不足，檢驗檢疫模式改革勢在必行。

三、進口檢驗監管模式改革思路

為保證進口商品質量安全，進一步規范進口商品后續監督管理工作，提高進口檢驗監管工作的質量和有效性，必須進行進口檢驗監管模式改革，建立以標準化監管為核心的進口檢驗監管模式。改革思路如下：

（一）標準化檢驗監管流程,建立標準化監管系統。進口檢驗監管模式改革，首先檢驗檢疫機構要標準化檢驗監管流程，制定檢驗監管的標準化作業方案，進行檢驗監管標準制度設計。2013年總局計劃出臺《進口工業產品分類檢驗監督管理辦法》，就是進口檢驗監管改革的有效嘗試，但是對于監管的具體方法并沒有明確規定，建立進口工業產品標準化監管系統才能更好地配合《進口工業產品分類檢驗監督管理辦法》，規范管理檢驗監管流程，提高檢驗檢疫工作質量。建立進口工業產品標準化監管系統才能及時發現進口工業品和一般消費品在實際使用中所出現的質量信息，為檢驗檢疫機構后續監管提供有力抓手。

（二）弱化入境檢驗,標準進口監管。進口檢驗監管模式改革必須突破原有的到貨檢驗傳統模式，以合格假定為依據，基于對企業的誠信管理，在風險分級的基礎上，弱化進口工業產品的入境檢驗，對一般風險及較高風險進行驗證放行。這樣，標準化的入境檢驗制度才能解決檢驗資源矛盾，提高檢驗效率，以滿足國家外貿經濟發展的需要。以標準化監管為核心的進口檢驗監管模式使進口檢驗監管向后延伸，延伸到進口工業產品的使用過程中，切實在使用過程中進行監管，提高進口把關成效，行使檢驗檢疫機構在國家外貿工作中的技術執法職能和作用。

（三）兩種監管并行,加強后續監管。標準化監管要以企業反饋監管、國檢主動監管兩種監管的方式相結合。檢驗檢疫機構以企業反饋監管為主監管模式，進口法檢工業品的最終使用人需按檢驗檢疫局的要求周期性反饋進口商品的質量信息；檢驗檢疫機構還需定期啟動主動監管模式，針對企業反饋監管發現的問題進行調查及抽查反饋企業的信息真實度和誠信情況。兩種監管并行的標準化作業能解決進口工業產品流向復雜的問題，收集到進口工業產品使用中的質量信息。

（四）圍繞兩個閉環,動態調整監管。建立以標準化監管為核心的進口檢驗監管模式必須緊密圍繞工業產品-后續監管-風險管理、進口企業-后續監管-誠信管理這兩個閉環進行檢驗監管改革，通過產品的風險管理、企業的誠信管理動態調整進口工業產品檢驗監管模式，把標準化監管所發現的問題布控到進口檢驗中去，把反饋信息追溯到產品進口前端，從而真正實現標準化監管閉環反饋作用。

（五）打破二元結構,收集風險信息。國家質檢總局于2013年開始運行進出口工業品質量安全風險信息采集系統，此系統只能收集檢驗檢疫機構現場檢驗發現的不合格產品信息，在風險信息收集中還存在盲點。以標準化監管為核心的進口檢驗監管模式更注重收集標準化監管的質量信息和目錄外消費品的質量信息，特別專門針對目錄外出現質量問題的進口工業產品提供質量信息上報平臺，打破了法檢、非法檢的二元結構，全方面收集風險信息，為總局信息采集系統提供更豐富、更有效、更全面的信息來源。

四、建立標準化監管系統的作用與意義

（一）標準化監管是與國際通行做法接軌的要求。歐盟RAPEX系統、美國CPSC機構、日本NITE機構都針對進口商品的監管有一系列措施及管理體系，我國檢驗檢疫機構加強對進口工業產品的標準化監管是接軌國際通行做法，走出具有中國特色的檢驗檢疫工作體系的重要組成部分。標準化監管可以學習歐盟RAPEX系統，為形成中國的進口不合格品通報召回體系作出必要的基礎和準備。

（二）標準化監管是確保進口產品質量安全的保障。王新在2013全國進出口商品檢驗監管工作會議上指出要“從維護國家利益、保障廣大消費者健康安全出發，不斷強化進口商品質量安全檢驗監管。”而標準化監管是確保進口工業產品質量的有力保障，有了標準化監管的強大數據支持，國家可以拒絕進口有質量問題的國外工業產品，維護國家安全。

（三）標準化監管是采取適當技術性貿易措施的依據。標準化監管系統可以輔助構建技術性貿易措施體系，提高進口檢驗監管能力和水平，充分發揮技術性貿易措施的調控作用，巧妙靈活地運用這一有力武器，維護我國消費者合法權益和國家利益。標準化監管可以利用進口商品質量數據，技術性地調節國際多邊關系，政策性地在國際事務中發揮作用。

（四）標準化監管是完善國家宏觀經濟決策的支撐。通過對進口工業產品標準化監管從而得到的案例和數據，是國家制定宏觀經濟決策的理論基礎和前提。通過標準化監管，國家可以優化進口結構，積極擴大先進技術、關鍵零部件、國內短缺資源和節能環保產品進口，發揮進口對宏觀經濟平衡和結構調整的重要作用，優化貿易收支結構。

（五）標準化監管是完成行業宏觀質量研究的基礎。加強各行業宏觀質量研究是政府履行經濟職能的必然要求，實現宏觀調控是政府的重要職責。國家完成各行業的宏觀質量研究要以標準化監管為基礎，根據標準化監管的質量數據對各行業質量進行系統性研究。進口工業品的標準化監管是各行業進行宏觀系統研究的有力支撐和案例基礎，是調節國家行業經濟運行的技術性手段。

五、小結

進口檢驗監管模式改革勢在必行，通過建立進口工業產品標準化監管系統，逐步完善標準化監管體系，可以接軌國際通行做法，保障進口工業產品質量，為國家貿易保護主義行為提供依據，為行業宏觀質量研究提供基礎，全方位地完成國家賦予檢驗檢疫機構的質量宏觀管理職能。

主要參考文獻：

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