亞太自由貿易區設立中服務貿易規則之構建

徐　　涵

（安徽財經大學法學院，安徽蚌埠 233030）

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亞太自由貿易區設立中服務貿易規則之構建

徐涵

（安徽財經大學法學院，安徽蚌埠 233030）

摘 要：服務貿易作為建設亞太自由貿易區的重點內容之一，由于目前亞太經合組織成員國在服務貿易開放程度等對外服務貿易領域存有特殊性差異，加之當下亞太地區服務貿易活動的日益繁雜，都使得在建立亞太自由貿易區的過程中僅服務貿易方面便面臨著諸多法律問題?；诖耍瑸榇俪蓙喬再Q區的建設并優化其服務貿易環境便可從加快亞太自由貿易區服務貿易專約的構建、完善WTO服務貿易總協定、促進亞太自由貿易區成員國國內服務貿易立法進度這三個方面予以考慮。中國作為亞太經濟合作組織的重要成員之一，同時也是服務貿易大國，由此研究中國對于亞太自由貿易區服務貿易規則的構建立場，不僅關乎于亞太地區服務貿易的開展，亦是與中國在服務貿易活動中的切身利益相關。

關鍵詞：亞太自由貿易區；服務貿易；亞太服務貿易專約；WTO服務貿易總協定

一　引言

繼橫濱APEC部長級會議將建立亞太自由貿易區提上議程后，對于占據亞太經合組織成員國之間很大貿易比重的國際服務貿易，無疑成為亞太自由貿易區構建的重點內容之一。

就建立中的亞太自由貿易區的服務貿易而言，其不僅涉及有與貨物貿易直接相關的諸如國際運輸、貨物批發零售、保險以及金融等傳統型服務貿易，亦涵蓋涉足文化領域（如演出經紀、娛樂場所等）和其他專業領域（如律師服務、資信調查以及人才中介服務等）等新型服務貿易。可以說,建立中的亞太自由貿易區,一方面在推動原有服務貿易穩步前進的基礎上,另一方面也積極促成域內服務貿易活動朝著更新穎、更靈活的新型服務貿易方向發展。

然而，經過對亞太區域內服務貿易的比較研究，不難發現，當下建立中的亞太自貿區更大程度上對市場準入予以關注，而極少對成員國內規制方面加以重視，①并且亞太經合組織中的發達與發展中成員方在對外服務貿易開放程度上差距頗大，服務貿易占比也明顯分布不均。雖然近年來由于發展中國家經濟活力的提升，產業結構的革新，服務貿易所占比重有所增長，但在這一領域，發達國家仍占據主導地位。而且處于強勢地位與弱勢地位的服務貿易國家對于服務貿易開放程度的訴求不同，難以協調。

目前，有關服務貿易的研究，學界或是從理論角度研究服務貿易的內涵，現實基礎等，或是從法律規制角度研究WTO服務貿易總協定（GATS）在多邊談判中的適用，或是采用實證分析方法對區域服務貿易的合作問題進行研究。諸如，國際上的一些學者就曾采用FTAP模型對亞太經合成員的服務貿易自由化程度作出效應分析，指出亞太經合成員對于服務行業的貿易壁壘普遍設置較多；②國內的一些學者則多致力于以現有區域性自貿協定中有關服務貿易的內容為例，對區域服務貿易合作制度加以研究。③但是，針對亞太地區服務貿易而言，系統性研究并不多，從立法建構的角度研究亞太服務貿易更是少之又少。這可能是由于亞太自貿區本身還處于籌備之中，但面臨著亞太地區日益繁雜而又發展勢頭迅猛的服務貿易客觀現實，在各國加緊開發本國服務貿易潛能之際，構建亞太自貿區服務貿易專門性法律制度不僅可以彌補目前亞太地區對于服務貿易的規制漏洞，更是為今后自貿區的服務貿易提供了安全保障和解決沖突的司法途徑,對于當下促成亞太自貿區的成立所起到的推動作用亦是不可小覷。

為此，本文在立足于建立中的亞太自由貿易區服務貿易客觀現實的基礎上，重點探討其當前面臨的服務貿易問題，從服務貿易規則建構的角度，為建立中的亞太自由貿易區服務貿易問題的解決提供一些法律路徑。

二　亞太自由貿易區設立中服務貿易規則構建面臨的難題

（一）難以就區域服務貿易開放程度達成一致立法訴求

建立中的亞太自由貿易區橫跨整個亞洲環太平洋地區，其中包含了諸如美國、澳大利亞在內的發達國家，以及中國、墨西哥等在內的發展中國家。由于各國服務產業所處階段與貿易水平存有差異，國家間對于服務貿易開放程度的立法訴求并不相同，這主要表現在以下幾個方面。

首先，發達國家與發展中國家對于服務貿易開放程度的立法訴求不同。由于大部分的發達國家較早便開始進行服務貿易活動，其服務貿易技術更為先進，整體競爭實力也較強，為了更大范圍的進行國際輸出，其具有希望他國整體上拓寬服務貿易開放程度的訴求；而作為亞太經合組織成員國中的大部分發展中國家，其服務貿易競爭實力較弱，便會基于保護本國服務貿易行業不被沖垮等因素而不愿擴大其對外服務貿易開放程度。

其次，發達國家以及發展中國家內部在對外服務貿易開放程度上的立法訴求也不一致，這多體現在針對某個具體的服務貿易行業的對外開放程度上。諸如，同是發達國家的美國和日本，美國要求在金融、專業服務等一直處于順差的貿易領域給予較大的對外開放程度,而日本在這些領域處于逆差,則對服務貿易開放程度有所保留。④類似情形在新興工業化的發展中國家與落后發展中國家間亦是存在。

（二）亞太經合組織成員國國內服務貿易立法不完善

仔細對比亞太經合組織成員國的國內服務貿易立法現狀之后，不難發現，其中僅僅只有美國等個別幾個國家服務貿易法律較為完備，而其他大多數國家多處于服務貿易國內規制缺失或不完備的狀態，這就使得在構建亞太自貿區服務貿易法律制度的過程中缺乏基礎法律素材和立法參考標準。

在《亞太經合組織的服務貿易：挑戰和改善的機遇》的研究報告中也指出，由于服務貿易數據的缺乏，加之各國采用的統計方法存有差異，上述因素使得各國所制定的服務貿易政策的有效性大打折扣，難以評估，這在很大程度上為亞太經濟合作組織各成員國完善國內服務貿易立法造成了阻礙。當然，這一方面源于服務貿易本身較之于貨物貿易就更為零散，貿易界限并不明顯，因而造成相關數據收集上的困難。另一方面，起步較晚的服務貿易，截至目前,還有很多方面并不成熟,有待完善，加之國家間統計方法的差異，也為后續工作增添了難度。

此外，除了來自于服務貿易數據缺乏和統計方法差異的阻力外，事實上，大部分國家自身立法體系和管理體系的不發達也是造成國內服務貿易法律缺失的原因之一。以我國為例，至今旅游、商貿服務等領域仍像一塊“處女地”，服務貿易立法處于空白之中。

（三）亞太經合組織成員國存在服務貿易壁壘

對于構建亞太自由貿易區服務貿易法律制度，其不可回避的一個障礙就是成員國所存在的服務貿易壁壘。其產生原因或是基于一些國家出于保護本國民族服務行業以及占領更多服務貿易份額的意圖，或是為了維持國家主權和安全、國際收支平衡，穩定國內勞動力就業水平等目的。⑤

目前，國際服務貿易壁壘的主要表現為限制“貿易”壁壘和限制“主體”壁壘兩種形式。⑥這其中有些貿易壁壘手段較為明顯，但有些則較難發現或難以限制。諸如，國家通過制定政府特殊法令對部分外來投資予以限制。這其中最典型的例子莫過于，墨西哥政府規定涉及廣播和電視服務以及有線電視等方面的活動，只有墨西哥公民或墨西哥公司擁有排除外國人條款可以執行的權利，而且當中不允許外資直接或間接地參與其中；再如，美國繼2005年中海油收購尤尼科，2006年阿聯酋迪拜港口事件之后，通過一項修改海外投資監管的法律草案對外資進行限制等等。⑦除此之外，有些國家還存在稅收歧視、外匯管制等貿易壁壘手段。而這些披著“合法”外衣的貿易壁壘恰恰正是亞太自貿區服務貿易法律構建內容中需要予以調控的難點。

三　構建亞太自由貿易區服務貿易規則之路徑

面對當前繁雜的亞太地區服務貿易活動客觀現實，建立中的亞太自貿區的服務貿易領域迫切需要強制性的制度加以調控，借此從司法上尋求解決服務貿易問題的方法和途徑。

（一）加快亞太自由貿易區服務貿易專約的構建

僅僅通過現有的WTO服務貿易總協定和自貿區零散的服務業規定勢必無法保障整個亞太自由貿易區服務貿易公平而又穩定的開展，為此，建立一個透明高效的服務貿易專約，不僅能夠針對性的解決區域性服務貿易沖突，更能減少成員國開展深層次服務貿易合作時的后顧之憂，這不論對于服務貿易強勢或弱勢國家都是利不虧義的。

但是，基于服務貿易強勢成員國與弱勢成員國之間的現實差距和利益沖突，二者之間的協調也恰恰是一大難處。為此，可以在構建專約的過程中提供一些前期優惠內容促使服務貿易強勢與弱勢國家首先在對外服務貿易開放程度上達成合意，再根據共同但有區別的原則要求服務貿易強勢、弱勢國家在共同致力于自貿區服務貿易開展的基礎上，區別二者所需要履行的義務，要求服務貿易強勢國在前期提供更大程度的努力，幫助服務貿易弱勢國開展服務貿易，在本國市場給予一些外來服務貿易優惠，而弱勢服務貿易國家在一定范圍內拓寬其對外服務貿易開放程度。

對于亞太自貿區服務貿易專約的涉及內容，可以先將現有服務行業規范的種類進行整合與細化，規定每隔一定期間便要收集域內服務貿易數據，并對法律規范作出相應的增添或減少。其次，專約爭端解決機制中還要強調對管轄權爭議的排除，而針對存在的服務貿易壁壘，則可以通過采取嚴厲的懲罰手段加以控制。

（二）完善WTO服務貿易總協定（GATS）

當下的國際經濟大環境表明,亞太區域現有的多邊或雙邊貿易協定中有關服務行業的規定會在相當長的一段時間內與WTO服務貿易總協定并存實施。

當然，這些貿易協定中有關服務貿易的規定作為意思自治的表現可以認定為其他法律適用的例外，但實際上自貿協定中所體現出的服務貿易，確實存有不符合GATS強調的多邊服務貿易自由化的內容。為此，就構建亞太自貿區服務貿易整體性法律制度而言，有必要進一步完善GATS，使之能更好的指導自貿區服務貿易活動。

基于實踐中在產生區域貿易協定之時，WTO往往沒有做出修改意見的余地或是余地很小，即使有所審查，其標準亦并不精確和細致，而且在區域自貿協定生效之后相當長的一段“試運作”期間，WTO多邊貿易體制對其的監管力度并不足夠，為此，有必要在WTO服務貿易理事會內部成立一個專家組，專門負責審議自由貿易協定中的服務貿易內容，并在每次的審查報告中，對其中的未達標內容作出具體說明，必要情況下須附注明確的改善意見。再如，當自貿區對域外國家的服務貿易待遇不及設立自貿區之前的水平，或是對于域外國家實行嚴重差別對待之時，WTO可以強制要求自貿協定作出相應整改，否則將允許這些“被歧視”國家在今后的服務貿易活動中采用相同做法予以報復，且對于之前域內國家的利益WTO則不再保障。而這些都需要在GATS中增添相應的規定予以明確和完善。

（三）促進亞太自由貿易區成員國國內服務貿易立法進度

除了加速亞太自貿區服務貿易專約的構建以及完善WTO服務貿易總協定，督促區域內成員國完善國內服務貿易立法便是解決建立中的亞太自貿區服務貿易問題的又一法律路徑。

這就首先需要亞太經合組織成員國能夠最大程度的公開以往的服務貿易相關數據，為本國及其他成員國制定國內服務貿易法律或政策提供科學的信息來源。其次，還需要學習和借鑒服務貿易強勢國家先進的服務貿易統計方法和立法經驗。諸如，可以美國現行的《1974年貿易法》中關于服務貿易的準入階段、管理措施和制裁手段等規定為參考，以及借鑒美國對服務貿易管理施行的雙軌制模式，取其精華。再者，在借鑒外來優秀法律成果的同時，如何令其完美契合本國的國情，使其本土化，亦是各國在制定服務貿易國內立法時不得不考慮的一個問題。就如一個不涵蓋環境因素考量的貿易協定不可能是一個完整的協定⑧一般，一個不考慮本國國情的立法勢必也只會是一個毫無實用價值的空殼。為此，各國在建構國內服務貿易法律制度之時，必須將本國的服務貿易環境因素作為參考要素之一，因地制宜的制定相關法律法規。

可以說，亞太自由貿易區服務貿易專約與亞太經合組織成員國國內服務貿易法律相輔相成，聯系緊密，前者對后者起到了宏觀性的指導，而后者又為前者提供了法律素材和參考標準。

四　中國對亞太自由貿易區服務貿易規則構建之立場

在2014年亞太經合組織北京峰會上，我國便就此次峰會的核心議題予以明確，并聲明將重點推進亞太自貿區建設，這一積極態度即表明我國對于亞太自由貿易區的構建處于支持和贊同的立場。

并且，我國作為APEC的重要成員方之一，服務貿易全球所占份額也已躍至世界第三，可謂世界服務貿易大國，基于此，研究我國對于亞太自由貿易區服務貿易規則構建過程中的立場，不僅有利于總結我國目前的服務貿易現狀進而完善國內服務貿易立法，更是與我國在亞太自由貿易區域內開展國際服務貿易活動中的國家利益密切相關。

事實上，有關于服務貿易首要考慮因素就是各國的服務貿易對外開放程度，那么，研究亞太自由貿易區服務貿易規則構建過程中我國的立場，就不得不探討我國對于服務貿易中國家開放程度所持有的態度。

由于我國的服務貿易開展歷史并不悠久，且在我國服務貿易發展的過程中還存在著發展速度雖快，但服務貿易結構卻不平衡，逆差也較為嚴重等特征，⑨這些服務貿易活動開展過程中所呈現出的現象，事實上在亞太地區其他一些國家亦是共同存在，而且這些國家之中往往多為發展中國家。

為此，在共同建構亞太地區服務貿易規則的同時，對于亞太自由貿易區域內各成員國的服務貿易開放程度，是采取“共同但有區別”的原則，還是堅持一視同仁的統一標準；在適用程度上是采取一次性實施到位，還是采取循序漸進的方式，有計劃，分步驟地實施等，有關這些方面的立場都是我國在參與亞太自由貿易區服務貿易規則構建過程中需要予以考慮和明確的。

就亞太地區國家當下的服務貿易開展現狀而言，其中的大部分發展中國家與發達國家由于服務貿易所處階段的不同，在服務貿易綜合實力、技術等方面差距較大，從而，各國對于本國服務貿易進行開放而面臨的風險大小也就因對外服務貿易開放程度的不同而有所差異。

以中國為例，我國作為世界上發展速度最快的發展中國家，雖然目前我國的服務貿易占全球份額已升至世界第三，但卻多集中于傳統型的服務貿易領域，對于當下服務貿易發達國家強勢的新型服務貿易仍不具競爭力。為此，如若對于這一領域的服務貿易給予較大的開放程度，無疑加重了開放國家的風險負擔?；诖耍谥贫▉喬杂少Q易區服務貿易規則的過程中，我國應同亞太自由貿易區域內的其他發展中成員國一般，堅守發展中國家的身份，就整個亞太自由貿易區域內的服務貿易對外開放程度，在商討作出整體性最低標準的基礎上，兼具采納“共同但有區別”的原則，要求自貿區內的服務貿易強勢國家給予更高的開放程度，而對于域內服務貿易處于弱勢的大部分發展中國家則適當降低服務貿易對外開放標準。

此外，由于亞太自由貿易區涉及成員國家數量之多，國家、地區之間的服務貿易差異性較大，為此，我國在參與亞太自由貿易區服務貿易規則構建的過程中，可以倡導按照循序漸進的方式，將服務貿易開放程度分為幾個層次，逐步實現從最低標準的自貿區共同服務貿易開放程度達至自貿區區域內高度開放的服務貿易程度，借以實現域內服務貿易自由的最大化。

對于亞太自由貿易區服務貿易規則的構建，我國應以亞太地區服務貿易開放實情為依據，綜合考慮自貿區成員國的客觀差異性，并堅守自身作為發展中國家的立場，同其他國家共同致力于創建一個共榮的自由貿易區。

結　 語

綜上所述，亞太自由貿易區范圍下的服務貿易開展可謂如火如荼，我國處多邊貿易體制和亞太自由貿易區兩種貿易環境之中，并作為當下服務貿易發展勢頭最為強勁的國家之一，健全亞太自由貿易區和國內服務貿易法律制度對我國意義重大。從目前國際形勢來看，我國應堅守WTO相關規則，并強調作為發展中國家所應享有的差別待遇，趨利避害。同時，作為亞太自由貿易區的成員之一，在積極推動國內服務貿易立法的同時,更應發揮主動性，為制定自貿區的服務貿易法律制度搶占話語權。

注釋：

①《亞太經合組織的服務貿易：挑戰和改善的機遇》的研究報告.“目前80%的APEC自貿區都只關注市場準入問題，只有20%關注服務的國內規制問題?！県ttp://wto.mofcom.gov.cn/article/slfw/201209/20120908352911.shtml.

②Stephenson 和 Robert（2011）對分別就美國、歐盟、亞洲等地區 FTA 向服務貿易領域發展的現象進行了總結，并分析了服務貿易 FTA 與 WTO 多邊貿易自由化框架下GATS之間的互動關系。他們認為FTA對GATS的影響取決于FTA服務貿易條款的質量，FTA 中服務貿易條款覆蓋的范圍越廣，自由化程度越高對 WTO 框架的影響越大，但目前FTA下的服務貿易條款基本以 MFN 為基礎，而現有的 FTA 也沒有在區域范圍內創建取代 WTO 規則的服務貿易爭端解決措施，說明兩者互相依存的關系.

③諸如：王麗華：《東亞地區服務貿易合作研究》，南開大學博士學位論文，2012；艾宏偉：《中國—東盟自由貿易區服務貿易法律問題研究》，安徽大學博士學位論文，2014；黃薇：《北美自由貿易區服務貿易制度研究——兼比較我國區域貿易協定中的服務貿易制度》，廣西師范大學碩士學位論文，2005.

④國際服務貿易的對外開放度與競爭力分析http://wenku.baidu.com/link?url=HVNGeWs2-Z_-X6WZRIY-13wl1-91e1djXpyviWdfCdSrNOrun50QkKLqtj-VV9LUwgfqt7V3z2naj I9IA40txeEVHrGwDwntN1eUuF4EA8K

⑤劉金花：《國際服務貿易壁壘的法律問題研究》，華東政法學院法律碩士學位論文，2004-3-25，29-30.

⑥同上，p24—p27.

⑦自2005年中海油收購尤尼科、2006年阿聯酋迪拜港口事件之后，美國國內對如何處理海外資金收購港口、能源等敏感行業一直爭論不休。最終，美國眾議院以423票對零票，全數通過了一項修改海外投資監管的法律草案。新草案中明確規定了“國家安全”的定義，即凡是涉及國土安全的重要基礎設施，例如港口，都應該被視為影響國家安全的重要內容。所以如IT、通信、國防等行業的企業一般都應當主動向CFIUS提出申報。此外，新草案還延長了對外資并購的審查時間，那就是如果影響嚴重，CFIUS可以在30天的審核結束之后，開始為期45天的正式調查，最后向總統建議是否批準交易。

⑧冉升：《區域貿易環境協調法律機制研究》，西南政法大學碩士學位論文，2012-03-20.

⑨馮源：《中國服務貿易開放度研究》，湘潭大學碩士學位論文，2014-05-26.

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[責任編輯 劉貴陽]

The Free Trade Area of the Asia-Pacific to Set Up the Building of Service Trade Rules

XU Han
(Law school,Anhui University Of Finance and Economics,Bengbu in Anhui province,233030,China)

Abstract:The trade in services as one of the important content of construction of free trade area of the Asia-pacific,the current APEC members in the field of service trade openness and so on foreign trade in services has particularity,combined with the increasingly complex of the service trade in the Asia-pacific region,has made only in the process of establishing free trade area of the Asia-pacific service trade is faced with many legal problems.Based on this,to contribute to the construction of the Asia-pacific free trade area and optimize the environment of the trade in services from trade in services designed to speed up the Asia-pacific free trade area can be about to build and perfect the WTO general agreement on trade in services,and promote free trade area of the Asia-pacific countries domestic service trade legislation progress of these three aspects to be considered.As an important member of the Asia-pacific economic cooperation organization in our country is also a service trade big country,the research for the Asia-pacific free trade area in our country the construction of service trade rules,not just in the development of service trade in the Asia-pacific region,is also associated with vital interests in the activities in the service trade in China.

Key words:Free Trade Area of the Asia-Pacific(FTAAP); Trade in services; Asia-pacific trade in services designed around; General Agreement on Trade in Service

作者簡介：徐涵（1992-），女，安徽合肥人，碩士生，研究方向：國際法專業。

基金項目：安徽財經大學研究生科研創新基金項目:亞太自由貿易區的建立之相關法律問題研究（CXJJ2014150）

收稿日期：2015-05-19

DOI:10.13963/j.cnki.hhuxb.2016.02.017

中圖分類號：D996

文獻標識碼：A

文章編號：1008-9128（2016）02-0060-05