協同創新與知識產權合作的關系研究

羅群燕+李朝明

〔摘 要〕協同創新是企業整合知識資源，創造新知識，獲取競爭優勢的一種新途徑。其重點是通過知識產權合作來獲取富有價值的知識產權資源。它的成功與否主要依賴于知識產權合作的效果。處理好協同創新與知識產權合作的關系對于促進企業的持續健康發展至關重要。本文在分析二者的內涵、過程、要素及特征的基礎上，梳理了二者之間的需求互動、目標一致、風險關聯和相互促進關系，并構建了相應的關系模型，以指導二者在實踐中協調發展。

〔關鍵詞〕協同創新；知識產權合作；關系

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2015.09.009

〔中圖分類號〕C9312 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821（2015）09-0044-05

〔Abstract〕Collaborative innovation is a new way to integrate knowledge resources，create new knowledge and obtain competitive advantages for enterprise，which focuses on obtaining valuable intellectual property resources through intellectual property cooperation.The success of it depends mainly on the effects of its intellectual property cooperation.How to deal with the relationship of collaborative innovation and intellectual property cooperation has become the key to advance a continued and sound development of enterprise.By the analysis of the connotation，process，factors and characteristics of the two，the relationships of interactive demanding，goal congruence，risk related and mutual promotion were carded，and the corresponding relationship model was built，to guide a harmonious development of the two.

〔Key words〕collaborative innovation；intellectual property cooperation；relationship

知識產權作為知識的一種重要屬性和法律依據，已成為企業保護其創新成果、贏得經濟利益的法寶，其價值日益受到企業的高度重視。隨著知識經濟和協同商務的快速發展，企業越來越注重與協同鏈成員開展協同創新活動，以整合其知識資源，更加有效地進行知識創新，獲得技術領先優勢。但協同創新活動不可避免地涉及由知識產權合作而引發的產權歸屬與利益糾紛等問題，其成功與否主要取決于其知識產權合作的效果。因此理清并處理好二者的關系，使其相互協調發展，對于充分挖掘協同創新中知識產權合作的積極作用，創造和培育企業的知識優勢，具有重要的現實意義。

學者們在研究中已洞察到二者之間的某些聯系，如Narayanan在分析協同創新面臨的3種風險（知識產權風險、競爭風險和組織風險）時指出，知識產權風險排在其中的首位[1]。Noman認為在協同創新的知識共享過程中，一個公司把自身的關鍵技巧和知識暴露給其合作伙伴，則可能導致其重要知識被盜用或模仿[2]。汪忠和黃瑞華認為合作創新的知識共享和契約不完備將帶來合作組織自身知識的流失與擴散，而知識與知識產權本身的無形性也使其更易于潛藏風險[3]。郭永輝和郭會梅提出知識產權的專屬性、排他性與協同創新中的知識共享性、協同合作性存在矛盾，同時，知識產權的地域性與協同創新合作的無地域性也存在沖突[4]。郭玉明和祁紅梅以272個創新型企業數據為樣本進行了實證分析，研究發現資源專有性與依賴性導致知識產權流失與投入風險，并最終影響合作創新的績效[5]。

可見，協同創新與知識產權合作的關系十分密切，但至今未見有研究對其關系進行過系統全面的探討。本文嘗試在分析二者的內涵、過程、要素及特征的基礎上，對二者之間的需求互動、目標一致、風險關聯和相互促進關系進行梳理，進而提出二者之間的關系模型，以指導二者在實踐中協調發展。

1 協同創新

11 協同創新內涵分析

Gloor從微觀角度將協同創新定義為具有相同愿景的參與者通過網絡實現彼此間想法、信息及工作狀況的共享，以達成共同目標的活動[6]。而從宏觀上看，協同創新則包括基于供應鏈、產業鏈和政產學研用相結合等協同方式。基于供應鏈的協同創新是指供應鏈上的多個企業整合、利用鏈上創新資源，協同發揮各自的創新能力，實現從資源投入、研究和開發、制造和生產、營銷直至市場推廣的合作創新[7]；基于產業鏈的協同創新是指企業和競爭對手之間通過技術知識與生產管理技巧的分享而創造新知識的協同效應[8]；基于產學研用協同創新是指以知識增值為核心，由企業、政府、知識生產機構（大學、研究機構）、中介機構和用戶等為實現重大科技創新而開展的大跨度整合的創新組織模式[9]。

由以上分析可知，協同創新包括微觀上組織內部的協同和宏觀上組織之間的協同。組織內部協同側重于組織內各功能模塊間的多方位溝通、多渠道知識轉移和多層次與多樣化協作[10]；組織間協同則強調企業與外部主體間互補性知識資源的交流與合作，但它需要組織內部協同的支持與配合，為其創造良好的內部協同環境。因此，筆者認為協同創新是建立在企業內外部創新要素協同基礎上的，以企業為中心，團結大學、科研機構、聯盟企業、政府、中介機構及用戶等利益關系成員，以共同利益為導向，致力于提高創新效率、降低創新風險、發揮互補優勢的多元主體合作創新活動。endprint

12 協同創新過程及要素分析

在協同創新中，各主體均以自有優勢資源作為合作的砝碼來參與協同。其中，企業擁有市場信息及一部分技術知識；大學和科研機構擁有其深厚的理論知識；政府除了提供平臺支撐外，還擁有制定新政策的相關知識；金融機構則擁有金融服務知識。協同主體間通過異質性知識的流動[11]，使原有獨立松散結構的知識通過溝通、協調、合作和協同[12]，成為更具創造潛力的知識。

本文將協同創新過程劃分為準備期、運轉期和終止期3個階段。準備期主要包括協同項目的探尋、合作伙伴的選擇、協同主體間的溝通等環節，又稱為醞釀接洽階段；運轉期包括起步磨合階段和運作協同階段；而終止期則對協同創新成果進行評估和分配，又稱為成果分配階段，如圖1所示。

在醞釀接洽階段，各主體根據市場要素選擇其協同創新項目，而主體要素則決定了協同組織的構成。企業通過市場調研，識別潛在的用戶需求或產品需求，進而根據需求分析結果確定其技術創新項目，并在協同目標的指引下，根據該項目的知識資源需求，尋找適宜的合作伙伴，組建協同創新聯盟。協同主體間圍繞協同模式選擇、合作分工以及利益分配等問題進行洽談。其可選擇的協同模式主要有技術轉讓、委托開發、合作研發和共建實體等，每種模式均需確定其合作分工規則，并商洽成果和利益的分配方式與分配比例，以及簽訂合作協議[13]。

在起步磨合階段，雖然各主體已簽有合作協議，但因其戰略目標、文化背景和組織結構不同，難免會產生各種沖突。如高校及科研院所較關注研發經費和課題的學術價值，而企業則更關注新技術的應用及其經濟價值[14]。戰略目標的不同將使各主體難以朝著一致的目標去努力，而文化背景的差異則會帶來主體間交流與溝通的障礙。由于各主體在這一階段的組織結構各自為政，其服務于協同創新目標的能力有限，需要擁有新的管理技能和組織設計能力，在更高層次上構建一個跨邊界的組織機構[15]，以此來協調主體間的組織沖突。經過一定時期的磨合，各主體在戰略、組織和文化等方面將相互協調，共同服務于協同組織的整體利益。

在運作協同階段，經過前期的磨合，各主體在一個良好的協同創新氛圍下，充分調動各種創新要素進行技術攻關，并實現知識、資源、行為、績效的全面整合[12]。

在成果分配階段，各主體圍繞其共同創造的知識成果的產權要素以及由此而產生的利益要素進行醞釀，根據合作協議和實際情況，處理知識產權歸屬和利益分配問題，并進一步完善協同創新組織的內部章程。當一輪協同創新活動接近尾聲時，各主體需對此過程及績效進行評價，以決定是否延續其協同關系。

綜合以上分析可見，協同創新具有以下4個顯著特征：①整體性。各主體和協同要素共同構成一個有機的整體，其協同效應大于各個主體和要素單獨作用的總和。②互補性。各主體通過協同合作，實現資源優勢互補，使協同效應最大化。③動態性。各主體及要素間的協同關系是動態變化的，會隨著市場和創新需求的變化而發生變化。④風險共擔性。協同創新過程存在知識產權風險、競爭風險和組織風險，其風險需根據合同規定由各方共同承擔。

2 知識產權合作

21 知識產權合作內涵分析

所謂知識產權是指權利人對其所創造的智力勞動成果所享有的專有權利[16]。在知識經濟時代，企業知識產權的價值已遠遠超過了其所擁有的有形資產的價值。隨著企業所處環境的不確定性增加，利用知識產權的排他性來獲取壟斷利潤的傳統知識產權策略已不再適宜。企業須采取開放、合作、共贏的知識產權戰略，與協同鏈上的主體開展知識產權合作，發揮各方的資源優勢互補作用，以更好地適應日趨激烈的市場競爭環境。例如，20世紀90年代初美國蘋果公司與IBM和摩托羅拉公司結成AIM聯盟，較好地發揮了蘋果公司在計算機軟件方面的優勢以及IBM和摩托羅拉在計算機硬件方面的優勢，將精簡指令集（RISC）架構的處理器用于個人電腦系統，由摩托羅拉和IBM一起重新設計了其POWER架構，使該聯盟成為可與Wintel聯盟抗衡的競爭對手[17]。又如，2007年第一代iPhone推出時，其有限的軟件使用戶不易連接到企業郵箱。但一年后推出的iPhone 3G通過向第三方開放，以及從微軟公司獲得Exchange ActiveSync許可，解決了此問題[18]。該案例表明，即便是資歷雄厚的國際大企業，也需要通過知識產權合作來獲取競爭優勢。

知識產權合作是開放式創新理念融入知識產權戰略的結果，其需利用和獲取外部知識資源，并通過內外知識產權的整合來建立和維持基于知識產權的競爭優勢[19]。王智源和宋偉將知識產權合作定義為企業與利益相關的外部主體間為了實現各自的戰略目標，以其所擁有的知識產權為基礎，開展聯合開拓市場、開發新產品和使用商標品牌等一系列利益共享活動[20]，其主要包括主體間合作關系的確立、合作的開展以及合作成果的分配等活動。綜合以上分析，筆者認為，知識產權合作是企業與外部主體（大學、科研機構、供應鏈企業、競爭者等）間基于知識產權的，以契約和章程來維系的，以利益共贏為目標的知識轉移與創新活動。該活動需按契約和章程的要求，明確其合作創新成果的知識產權歸屬和利益分配規則，以確保其能夠順利開展。

22 知識產權合作的過程及要素分析

知識產權合作的內在本質是企業與協同各方在知識上的合作，本文將其合作過程分為知識匹配、伙伴匹配、知識整合、知識創造和知識優勢形成5個階段，如圖2所示。

在知識匹配階段，企業需根據市場變化而產生的創新需求擬定能滿足其需求的創新項目，再參照項目目標，檢視自身的知識現狀，找出知識缺口，弄清現有知識與完成任務目標之間的知識差距[21]。對于復雜項目，其所涵蓋的知識域較廣，對企業構成的知識缺口也較大[22]。

在伙伴匹配階段，企業結合知識匹配的結果，按圖索驥尋找合適的合作伙伴與其建立知識產權合作關系。選擇合作伙伴時需考慮其合作意愿及研發經歷、技術能力、價值觀、研發理念等背景。endprint