淺談虛假訴訟的識別與查證

胡雨水　李曉君

內容摘要：虛假訴訟是訴訟當事人單方捏造或雙方串通虛構法律關系或法律事實，制造、偽造證據，欺騙法院作出錯誤的裁判、執行，謀取非法利益或達到非法目的的訴訟行為，其本質在于虛構法律關系提起訴訟，即訴訟主體、事實、證據純屬子虛烏有。檢察機關識別虛假訴訟可以圍繞其特點和表現形式展開，而對虛假訴訟的查處應當根據不同類型的虛假訴訟采取不同的方法，同時聯合人民法院、公安機關、司法局等多個部門共同打擊虛假訴訟。

關鍵詞：虛假訴訟 識別 查證

隨著法治觀念的深入民心，越來越多的人運用法律的武器來保護自己的合法利益，然而有些人卻把法律當成謀取非法利益的工具，虛假訴訟就是這些投機取巧人常用的手段。虛假訴訟是伴隨著法治社會誕生的毒副產品，當事人制造虛假訴訟的目的不同，有的為謀取非法利益，有的為逃避債務，有的為規避法律制裁，等等，此種行為嚴重破壞司法秩序，損害司法權威和公信力，危害巨大。

[案例一]江西省某信用社為了消除歷年來因攬儲產生的貼現費用，大量偽造該信用社與職工的借款合同，并提起訴訟，法院以超過訴訟時效為由，判決駁回起訴。該信用社據此認定這些借款為呆壞賬并報上級單位予以核銷，使得國有、集體利益遭受巨大損失。

[案例二]甲公司對乙公司享有已經法院判決確認6000萬元債權，但因客觀原因乙公司所在地法院沒有執行，為了規避法院執行管轄，甲公司假裝將債權轉讓給該公司職員萬某，然后在異地偽造萬某與第三人付某的6000萬元民間借款糾紛并在異地法院申請支付令，支付令生效后，付某在該異地法院申請強制執行萬某享有的乙公司債權。

[案例三]甲公司欠多家銀行借款高達5億多元，而其資產只有一塊50畝的土地及地上工業廠房，已經資不抵債，該公司也無力繼續經營。甲公司為了轉移資產，逃避債務，甲公司虛構了向乙公司投資4000萬元協議并提起訴訟，訴訟中雙方達成和解并經法院確認，甲公司除了要繼續投資4000萬元外，還要支付給乙公司800萬元違約金。在執行程序中，甲公司將名下的土地及房產全部協議抵債給了乙公司，這樣使得甲公司的其他債權人數億元的債權無法獲得清償。

一、虛假訴訟的涵義、構成要件

（一）虛假訴訟的涵義

關于虛假訴訟的涵義，無論是在學界，還是在實務中，還沒有形成統一明確的界定，經過整理主要有以下兩種觀點：一種觀點認為虛假訴訟是民事訴訟一方或多方當事人采取虛構法律關系，捏造案件事實，偽造變造證據等方法，通過提起民事訴訟、仲裁裁決、公證文書申請執行等方式，造成法院作出錯誤裁判或執行，進而謀取非法利益或實現非法目的的行為；[1]另一種觀點認為虛假訴訟是指訴訟當事人雙方惡意串通，虛構案件事實，偽造證據，向人民法院提起訴訟，獲取非法利益的行為。[2]從上述定義，不難發現在虛假訴訟是否包括單方捏造事實的訴訟，是否包括通過仲裁程序、公證程序等等，理論界與實務界并沒有形成共識。

筆者認為，從字面意義上理解虛假訴訟，就是說這種訴訟是虛假的。從法律的角度解釋，就是從客觀事實上看訴訟當事人雙方是否存在真實的權利義務糾紛。有真實的糾紛，就是真實的訴訟；反之就是虛假的訴訟。虛假訴訟的產生是通過杜撰并不存在的民事法律關系，虛構事實，隱瞞真相，偽造證據而產生的。因此，虛假訴訟可以是訴訟當事人單方虛構法律關系，也可以是訴訟當事人雙方串通虛構法律關系，侵害國家利益、公共利益或者是案外第三人利益。至于虛假訴訟是否應包括仲裁程序、公證程序，筆者認為當事人捏造事實，進行仲裁或公證，最終都要經過法院的執行程序，因此，通過仲裁及公證程序的虛假案件當然包含于虛假訴訟的概念之內，沒必要特別說明。綜上所述，筆者認為虛假訴訟是指訴訟當事人單方捏造或雙方串通虛構法律關系或法律事實，制造、變造、偽造證據，欺騙法院作出錯誤的裁判、執行，謀取非法利益或達到非法目的的訴訟行為。

（二）虛假訴訟的構成要件

筆者認為，虛假訴訟構成要件包括三個要素：一是在訴訟中至少有一方當事人虛構法律關系。虛假訴訟的本質上在于沒有糾紛、沒有訴權的情況下，當事人故意編造民事法律關系，捏造事實，提起訴訟。二是啟動了訴訟程序。虛假訴訟的成立必須是進入訴訟程序，當然這里的訴訟程序不僅指普通的審判程序，還包括六種特別程序（認定選民資格程序、宣告失蹤死亡程序、認定公民行為能力程序、認定無主財產程序、確認調解協議程序、實現擔保物權程序），也包括執行程序。三是存在制造、變造、偽造證據的行為。在訴訟中，采用編造糾紛爭議過程，制造、變造、偽造的證據證明原本不存在的事實，或者雙方串通，達成和解，誘導法官進行裁判等等，最終使得法院作出其期望的裁判。筆者認為，具備以上三個要素就可以成立虛假訴訟。

需要說明的是，對于訴訟當事人虛假訴訟的目的不是虛假訴訟構成要件，可以是謀取財產性利益，也可以是其他非法目的。而虛假訴訟侵害的客體，首先應當是國家正常的司法秩序，其次才是其訴訟的目的。至于虛假訴訟的結果也不是虛假訴訟的構成要件，法院正在審理中的案件，同樣可以構成虛假訴訟。《刑法修正案（九）》第35條明確規定，“以捏造的事實提起民事訴訟，妨害司法秩序或者嚴重侵害他人合法權益的”就可以構成虛假訴訟。

二、虛假訴訟的識別

虛假訴訟包括單方捏造型和雙方串通型兩種虛假訴訟情形，單方捏造型虛假訴訟因為涉及到另一方當事人，在訴訟中，存在訴辯對抗，便于發現。而且對于受害方當事人的權利救濟途徑，法律有明確規定，可以通過行使上訴權、再審申請權、申訴權尋求司法機關的保護。然而，訴訟中當事人雙方惡意串通，欺騙法官，損害案外人利益的虛假訴訟案件，由于其隱蔽性高，受害人不知情，其危害巨大，應當是司法機關重點打擊對象。2012年8月31日全國人大常委會通過了《關于修改〈中華人民共和國民事訴訟法〉的決定》（下稱“修正后的《民事訴訟法》”）對虛假訴訟的懲治第一次作出立法回應，第112條、第113條規定對惡意串通虛假訴訟的當事人，應當根據情節輕重，予以罰款、拘留，構成犯罪的，依法追究其刑事責任。[3]下文將以訴訟當事人串通型虛假訴訟案件為重點，詳細分析此類虛假訴訟。

（一）串通型虛假訴訟的特點

1.訴訟表象的合法性。串通型虛假訴訟案件有個共同的特點，因為訴訟當事人知道是假的，無論是在證據的準備方面，還是在訴訟程序上，當事人都盡力將其做的貼近真實，合乎實體法和程序法的規定。有的案件甚至有律師、法官等法律專業人士參與其中，有時無論從實體法的規定，還是從程序法的規定上，都很難找出其明顯違法之處。在查證之前，虛假訴訟案件的表象具有合法性特點，其違法行為、非法目的具有很強的隱蔽性。

2.主體關系的特殊性。由于虛假訴訟案件畢竟具有違法性和風險性，一般的人是不愿意參與虛假訴訟案件，這就決定了串通型虛假訴訟案件的訴訟當事人的關系具有特殊性，這種特殊關系常見有親屬、朋友、同事、母子公司或者具有利害關系的人。有時候這種特殊關系具有很強的隱蔽性，如本文案例一、二中，案件當事人都是本公司職員，案例三中，甲、乙公司有共同的總公司，屬于同一實際控制人。

3.庭審過程的非對抗性。由于串通型虛假訴訟案件訴訟當事人都是有預謀的，故在庭審中當事人雙方對于事實部分、法律適用都沒有爭議，雙方的意見都是一致的，甚至雙方都可能達成和解，讓法官根據和解協議進行裁判即可。因此，虛假訴訟案件在庭審過程中不具有對抗性，一般法院審理時間都很短。有的虛假訴訟案件不但不具有對抗性，甚至雙方還相互配合，如在執行程序中，被執行人還會主動提供財產線索供法院執行。

4.適用程序的便捷性。虛假訴訟案件當事人都希望法院盡快作出裁判，因此，在訴訟程序的選擇上，一般都會選擇簡便、快捷的訴訟程序。從司法實務看，虛假訴訟當事人都偏向選擇簡易審理程序、督促程序，即使適用了普通審理程序，大多數虛假訴訟案件都是和解、調解結案，因為調解結案速度快，并且可以降低法官被查處的風險。如案例二中，當事人選擇的是督促程序，案例三中當事人選擇和解。

（二）實務中虛假訴訟的表現形式

虛假訴訟案件由于要虛構法律關系，一般虛假訴訟當事人會選擇容易虛構的法律關系、不易被發現的法律關系，所以虛假訴訟涉及的法律糾紛的類型比較集中，下面就司法實務中常見的虛假訴訟進行歸類，以便于檢察機關在接到相關人員舉報時進行識別。

1.民間借貸糾紛案件。由于民間借貸關系在法律上沒有要求，對于借款的用途、發放方式都無需說明，是最容易虛構的法律關系，偽造證據要求低。當事人只需找一個親戚、朋友、同事等熟人，寫一張借條和收條即可。目前，民間借貸糾紛已成為司法實踐中民事虛假訴訟的“重災區”。如福建省檢察機關在2008年1月至2013年6月查處的62件民事虛假訴訟案件中，民間借貸糾紛案件有33件，占53.2%。[4]

2.保險理賠案件。隨著車輛越來越多，發生在交通事故領域中的虛假案件也越來越多。很多人發生了事故，而車子又沒有買保險，往往都會找已經買了保險的車子，虛構事故，或者雖然買了保險，但是事故不符合賠償標準，偽造出符合保險賠償標準的交通事故，進行虛假訴訟，騙取保險金。

3.房地產權屬糾紛案件。有的人為了達到“小產權”過戶的目的，虛構糾紛，故意提起房產確權之訴，如南昌市人民檢察院查處的梁勇等八人與南昌市興昌房屋開發公司房屋買賣合同糾紛系列虛假訴訟案；[5]有的人為逃避大量房地產過戶稅費，故意提起確權之訴；有的房地產公司為了騙取銀行按揭貸款，虛構房屋買賣糾紛案件，如無錫杰利企業發展有限公司假賣房真騙貸案；[6]有的人為轉移房產，逃避債務，虛構產權糾紛，提起確權之訴等等。

4.馳名商標認定案件。有的企業通過正常馳名商標申報程序是不能獲得認定或者時間不充裕，故意制造侵權糾紛，提起訴訟，以達到法院判決確認馳名商標的目的。

5.投資糾紛案件。虛構投資糾紛，實際上能夠起到借貸糾紛同樣的效果。投資合作可以用資金、實物資產等進行投資，很多人為逃避債務，規避法院執行，虛構投資糾紛，將自己的有效資產進行轉移。

三、虛假訴訟的查證

由于虛假訴訟案件的違法行為具有很強的隱蔽性，檢察機關僅僅依據書面審查，很難確定其就是虛假訴訟。2012年修正后的《民事訴訟法》第210條賦予檢察機關對所辦理案件的調查核實權，[7]《人民檢察院民事訴訟監督規則（試行）》第65條、第66條對調查核實權的行使作出具體規定。根據其規定，檢察機關民行檢察部門具體調查措施包括：（1）查詢、調取、復制相關證據；（2）詢問當事人或者案外人；（3）咨詢專業人員、相關部門或者行業協會等專門問題的意見；（4）委托鑒定、評估、審計；（5）勘驗物證、現場；（6）查明案件事實所需要采取的其他措施。但是不得采取限制人身自由和查封、扣押、凍結財產等強制性措施。

對于虛假訴訟的查處，一般都是從違法之處入手，從不合常理、可疑之處入手，圍繞著虛假訴訟的構成要件開展調查。在司法實務中，不同類型的虛假訴訟案件的查證方法也有所不同，下文主要結合本文筆者辦理的案件進行闡述。

（一）以證明訴爭事實虛假為中心

審查法院的卷宗是查處虛假訴訟案件的基礎。通過仔細審查原審案卷，可以發現案件的異常、不合常理之處。如在案例一中，檢察機關通過調閱卷宗發現有10個該信用社訴職工借款案件，這些案件職工均未出庭，結案理由相同，同時出現大量雷同案件十分異常。在案例二中，檢察機關通過閱卷發現出借人付某身份為農民，現在外務工，怎么會有6000萬元借給萬某？由此可見，審查原審卷宗是調查工作順利開展的前提。對于虛假訴訟的調查而言，需要實現以下目標：

一是證明爭議的法律行為沒有實施，雙方不存在法律關系。以常見的借貸糾紛為例，可以通過核實出借人的資金來源、借款用途、資金去向等來證明雙方當事人之間沒有資金出借行為，只是雙方當事人制造了借條、收條。如案例一，檢察機關以該信用社借款職工為突破口，通過詢問，了解到該職工根本就沒有借款，然后通過調查貸款發放記錄，進一步證明該信用社與職工之間根本就沒有借款事實。

二是證明其履行是雙方自編自演的假履行行為。如在案例二中，檢察機關核實了出借方付某出借的6000萬元資金來源于甲公司，該資金轉入貸方萬某賬戶后，一天之內再通過第三人賬戶，分九次，仍然回到了甲公司，實際上就是甲公司自導自演的借款行為。

（二）以證明訴訟證據虛假為重點

證據是訴訟的依據，推翻了證據，自然就可以否定訴訟。對于虛假訴訟的調查，應當對案件中的證據進行有針對性地調查核實，有時當事人為了制作虛假訴訟，不可避免地制造出一些瑕疵證據。如合同簽訂的時間，有時為了編造欠款很久的事實，雙方在制作假合同時，會將簽訂時間提前一段時間。這種情況就可以通過鑒定的方法確定合同是倒簽的，證據系偽造，進而否定雙方存在合同關系。又比如虛假的保險理賠案件，當事人往往會通過中介機構進行假的傷殘鑒定，以便獲得更高賠償。當實際情況與鑒定情況存在明顯差距時，檢察機關可以運用鑒定的方法確定其真偽。另外，有時虛假訴訟當事人由于已經串通好，輕心大意，對證據的制作也會有明顯的錯誤。如本文案例三中，甲乙公司簽訂的投資合同存在約定的幣種為禁止流通貨幣、合同簽訂主體與合同內容約定的主體不一致等等瑕疵。

（三）以證明雙方惡意串通為輔

串通型虛假訴訟當事人之間一般都有特殊關系，否則很難一起制造虛假訴訟。對于虛假訴訟案件的調查，應當將當事人關系的調查作為突破口。在本文案例一中，雙方當事人是公司與職工的關系，本身就存在隸屬關系，因此制造虛假訴訟較為容易。本文案例二中，萬某與付某實際上都是甲公司的員工，兩人是同事，兩人是在甲公司的安排下進行的虛假訴訟。本文案例三中，甲公司與乙公司實際上同屬于一個總公司，虛假訴訟是總公司策劃操縱的。通過雙方關系的調查可以證明雙方是互相了解的，或者其幕后有共同的操作人，進而證明雙方存在惡意串通的事實。

（四）注重與職務犯罪偵查部門的配合

對于虛假訴訟案件的調查，檢察機關民行檢察部門與自偵部門聯合成立調查組更有利于虛假訴訟和職務犯罪案件的偵查。有時虛假訴訟案件中的證據是當事人通過賄賂有關單位人員非法獲得的，此時職務犯罪的偵查更有利于虛假訴訟的突破。同時，虛假訴訟的查實也有利于瀆職犯罪案件中有關危害損失的認定。因此，筆者認為在查辦虛假訴訟案件時，如果發現法官或者其他機關工作人員存在瀆職行為或者賄賂行為，應當由民行檢察部門和職務犯罪自偵部門聯合成立專案組進行調查取證。這種做法較為成功的是北京檢方辦理的“金寶花園”項目騙貸案。[8]該案案發于當事人舉報稱其身份信息被他人在一起解除購房合同糾紛訴訟中冒用。檢方從調查訴訟代理人入手，發現幕后主使者為金寶房地產開發有限公司副總經理姚某以及北京市青天律師事務所副主任田某，之后，檢方順藤摸瓜，發現法院系統相關人員的賄賂問題。

（五）注重司法機關之間的合作

在查辦虛假訴訟的過程中，檢察機關不僅要加強內部合作，也要加強與公安局、司法局等外單位合作。因為虛假訴訟案件必然涉及偽造證據，或者惡意逃避債務，拒不執行法院判決、裁定，而這些違法行為都屬于公安機關管轄，有時虛假訴訟案件的當事人都是異地的，僅靠檢察機關民行檢察部門進行查處，要找當事人核實情況是非常困難的。如本文案例二中，查找付某時，檢察機關就得到福建省公安機關的大力支持。另外，在虛假訴訟的虛構過程中，常常會在幕后發現律師的身影。因此，對虛假訴訟的查處和打擊，自然需要加強與司法局的合作。

注釋：

[1]李翡：《虛假訴訟行為的探析與整治》，載《法制與社會》2010年第1期。

[2]參見江西省高級人民法院、江西省人民檢察院、江西省公安廳、江西省司法廳《關于預防和懲罰虛假訴訟的暫行規定》。

[3]2012年新修正的《民事訴訟法》第112條規定：“當事人之間惡意串通，企圖通過訴訟、調解等方式侵害他人合法權益的，人民法院應當駁回其請求，并根據情節輕重予以罰款、拘留；構成犯罪的，依法追究刑事責任。”第113條規定：“被執行人與他人惡意串通，通過訴訟、仲裁、調解等方式逃避履行法律文書確定的義務的，人民法院應當根據情節輕重予以罰款、拘留；構成犯罪的，依法追究刑事責任。”

[4]張仁平、曹燁瓊、楊福珍：《福建公檢法形成合力，聯手打擊虛假訴訟》，http：//www.chinapeace.gov.cn/2013-08/14/content_8598155.htm，訪問日期：2015年6月25日。

[5]當事人包干費用找到房屋中介，房屋中介找到開發商職工預謀，分工協作，通過與律師、審判人員串通，捏造房屋買賣事實，偽造房屋買賣合同、發票等證據，賄賂法官，制造虛假民事調解書為農房辦理商品房產權證。

[6]參見《江蘇通報九大虛假訴訟案例》，http：//www.chinadaily.com.cn/hqgj/jryw/2013-10-30/content_10455229.html，訪問日期：2015年6月25日。

[7]修正后的《民事訴訟法》第210條規定：“人民檢察院因履行法律監督職責提出檢察建議或抗訴的需要，可以向當事人或者案外人調查核實有關情況。”

[8]陳寶成：《虛假訴訟引發北京法院系統最大窩案》，http：//news.dichan.sina.com.cn/2012/08/28/554957.html，訪問日期：2015年6月25日。