中央高校基本科研業務費項目全過程管理

林慧芳

【摘 要】 中央高校基本科研業務費是中央財政穩定支持各中央高校的科研經費，用于提高高校科研自主創新能力和高層次人才培養能力。文章以浙江大學中央高校基本科研業務費自然科學領域項目管理實踐為例，分析了包括立項管理、經費管理、結題管理在內的全過程控制周期，以期和同行進行交流探討。

【關鍵詞】中央高校；基本科研業務費；全過程管理；穩定支持

為貫徹落實 《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（ 2006—2020年）》，中央財政在2008年設立了中央高校基本科研業務費專項資金（以下簡稱基本科研業務費）予以中央高校穩定支持和自主支配。基本科研業務費的設立是高校科技投入方式的一個重大突破，也是國家從撥款制度上對高校科研職能的肯定。從2008年實施至今，基本科研業務費總盤以及資助高校數量均有所增加，專項經費的實施，對于推進高校科技發展、提高原始創新能力、改革高校科研體制等方面具有十分重要的意義。各高校根據財政部及教育部文件精神，結合本學校實際情況，出臺了相應的基本科研業務費項目管理辦法。

目前基本科研業務費是浙江大學一項重要自主科研經費，是我校科研發展的重要支撐，為細化管理，出臺了《浙江大學中央高校基本科研業務費專項資金項目管理實施細則（2011年9月修訂）》（浙大發科[2011]8號），《浙江大學科技項目過程管理辦法》（浙大發科[2012]4號）等文件，旨在規范科研行為。在教育部的指導和校領導的重視下，我校基本科研業務費總體運行情況良好，在充分遵循“穩定支持、突出重點、自主安排、公開公正”的原則下進行了項目設置和資金安排，為我校創新人才的培養和科研素質的訓練提供了有力支撐，為科研人員的成長和學術活力的提升搭建了平臺，為提高國際學術聲譽和服務社會經濟發展提供了載體，推動了我校科研和教育事業的持續穩步發展。現將我校基本科研業務費自然科學領域項目的全過程管理模式進行闡述，以期與國內高校同行進行探討研究。

1.管理模式

基本科研業務費在我校亦稱浙江大學自主科研計劃。我們成立了由校長任組長、分管校領導任副組長、科研院、社科院、計財處、人事處、研究生院、監察處等相關職能部門及各學部負責人組成的自主科研計劃領導小組，主要負責審定自主科研計劃項目的年度實施方案和經費安排。2013年底，因人事變動，浙江大學自主科研計劃領導小組成員進行了調整，在原有架構基礎上增加了校學術委員會主任為成員，并設置了秘書。在領導小組的指導下，科研院為該專項資金自然科學領域的具體實施的管理部門，負責自然科學領域實施方案的制定和項目全過程管理，各學部、學院（系）協助配合進行項目立項工作及執行進度的監管工作。

我校采取競爭性支持和穩定性支持“雙軌制”并行的管理模式，對新引進科研人員采取適度的穩定性支持；對重大項目的培育分類采取頂層設計、主動申請和公開招標等多重方式的競爭性支持，擇優遴選。

2.立項管理

2.1項目資助類別

為了統籌兼顧，突出優勢和特色，考慮學校學科發展布局，明確重點領域和優先發展方向，我校自然科學領域基本科研業務費項目設置了青年科研創新專項、科研發展專項、校長專項三個類別。通過三類項目的實施，著重培養一批青年學術骨干和學術帶頭人；以學校科技創新團隊為基礎， 著重培育國家和省部級科技創新團隊，以團隊帶動大項目的組織承擔和標志性成果的培育；面向學科前沿、學校發展重點和社會關注的熱點等，并針對國家戰略新興產業提前布局，集成創新加快我校承接重大科技任務的步伐。

青年科研創新專項，面向有自主創新潛質的青年科技人才開展自由探索、科研創新活動。著重對當年度新引進校人員進行資助，在其獲得國家競爭性經費之前給予先期培育。

科研發展專項，面向70多個校科技創新團隊中的青年科技人才從事自由探索、自主創新科研活動。

校長專項，面向國家戰略需求和學校發展需要的課題研究，由學校對接國家和地方規劃，總體布局，頂層設計，遴選新的增長極進行重點資助。校長專項又細分國際科技合作專項、西部對口支援專項、科研管理研究專項、優秀青年人才計劃、“2011中心”培育專項以及單獨設計重大課題。

三類項目經費基本按1：1：1比例分配。

2.2項目申請及審批程序

基本科研業務費額度到校后，科研院根據實施細則和學校總體規劃，制定年度自然科學領域經費分配方案交自主科研計劃領導小組會議審定，自主科研計劃領導小組會議由科研院科技項目過程管理中心負責組織召開，會議回顧當年度的實施成效并討論下年度的經費分配方案。科研院根據會議精神制定自然科學領域實施方案并對全校下發立項工作通知。各相關部門根據通知精神分別組織立項工作。

青年科研創新專項的額度配置權直接下放到院系，由院系根據學科發展需要，結合自身青年人才和科研隊伍的建設實際，自主確定資助對象和研究內容。同時要求各院（系）在堅持權、責、利相統一原則的基礎上，制定配套措施，依法監管。項目負責人原則上應是年齡不超過40周歲的年度新引進人員（歸國青年教師可放寬至45周歲），非學校科技創新團隊成員；入選學校“1311計劃”的要求是青年學者優先。

科研發展專項采取申報制，各校內科技創新團隊負責人根據團隊發展需求，提出擬資助人員。項目負責人原則上年齡不超過40周歲（歸國青年教師可放寬至45周歲）；項目負責人為科技創新團隊成員；科研院根據各團隊上年度績效評估結果和申報情況，將資助額度直接下達各團隊。

校長專項各模塊分別由不同部門組織立項。國際科技合作專項由科研院海外科技合作辦公室負責；西部對口支援專項由科研院科技成果與技術轉移部負責對接西部對口支援高校設置項目；科研管理研究專項面向全校公開招標；優秀青年人才計劃用于支持當年獲批的國家基金優秀青年基金獲得者展開進一步的研究，為申請杰青進行前期培育；“2011中心”培育專項由科研院2011計劃與重大專項部負責組織。頂層設計重大課題由科研院推薦和各學院（系）自薦候選項目，科研院對此類項目從立項、實施及經費使用進行全過程監管，項目負責人直接向校長及領導小組成員匯報執行情況及科研成果。

項目負責人遴選完成后，由科研院對項目負責人提交的計劃任務書在研究內容、預期目標、經費預算、與其他課題的雷同性等各方面進行審核，審核完成后公示、立項，簽訂任務合同書。

3.經費管理

基本科研業務費為中央財政專項國庫經費，參照縱向管理，經費執行期為一年，為提高經費的使用進度，課題經費采取一次立項、分年度撥款的形式進行。項目經費執行實行預算制，按照學校主管部門審定的預算書使用專項經費，由計財處錄入信息系統控制相關科目支出，統一監管，確保專款專用。為了增加管理的靈活性，我校項目按照7大模塊設置經費預算，包括設備費、材料費、測試化驗加工費、會議差旅費、國際合作與交流費、出版/文獻/信息傳播/知識產權事業費、勞務費。設備費、會議差旅費、國際合作與交流費、勞務費按照一定比例就高控制，其余經費模塊可打通使用。另根據國發[2014]11號文精神，會議差旅費與國際合作與交流費這兩個模塊可打通使用但不能超過預算總額。科研院、計財處管理人員同時能夠經由財務管理系統實時掌握經費的執行進度，便于提高經費預算的執行率。科研院定期聯合財務處對各項目經費執行率進行跟蹤，對使用進度慢的采用短信，電話、郵件及時提醒。到期未使用完畢的經費進行凍結核減，核減金額進行再分配。

為進一步加強我校經費的二級監管，我校制定了《浙江大學加強學院（系）等二級單位科研經費監管工作的若干規定》（浙大發計[2013]14號），進一步簡政放權，推動管理中心下移，組成研究所、院系、學校三級經費監管體系，基本科研業務費也參照該文件管理。科學技術研究院認真梳理了基本科研業務費專項資金項目的審批流程及相關事項，將設備采購、會議費、勞務費等一系列經費審批進駐辦事大廳辦理，同時將基本科研業務費中針對項目組成員或研究生利用國際交流經費因公出國、出境的審批和外國專家來訪的差旅費及在杭費用的審核環節下放至院系，進一步提高了方便師生的服務效率。

4.結題管理

為及時督促和了解各類項目的執行進展，學校依據教育部和學校的管理規定，每年會對結題項目和在研項目進行年度檢查。項目負責人按時填報年度項目進展情況，包括計劃任務、考核指標及主要技術經濟指標完成情況評價、項目負責人項目完成期內個人基本情況介紹、國內外學術交流及人才培養情況、項目取得的研究成果簡表、經費執行情況或決算表等。2012年度起我們采取了更為靈活的審查方式，在研項目的進展報告采取只提交電子文檔的形式進行，適度減少填報的非必要信息，給予在研項目更加充足的時間，創造寬松的科研環境，使其發揮最大的效益。結題類項目則由各院系根據自身學科特點和實際情況，組織有效的結題驗收工作，對照計劃任務書逐條檢驗，給出驗收結論并報科研院，對于執行情況良好的課題給予適度的滾動支持，對于執行情況欠佳的項目則取消下年度撥款。科研院匯總各院系執行情況以簡報形式通報全校。

經過了幾年的實施，基本科研業務費對我校人才培養、團隊建設和重大課題培育發揮了重大的作用。隨著國家科技改革大幕的拉開，高校在國家大科研體系中的只能和定位會發生一定的變化，因此，基本科研業務費這類穩定性支持的經費對高校進行科研培育工作會發揮更加關鍵的作用。各高校應總結實施過程中的經驗和問題，加強溝通和探討，使專項經費能“好鋼用在刀刃上”。本文結合我校基本科研業務費項目管理實踐，從包括管理模式、立項管理、經費管理、結題管理的全過程進行分析，以期與高校同行進行交流商榷，使基本科研業務費發揮最大效益。

【參考文獻】

[1]董維權.中央高校基本科研業務費項目管理實踐探討[J].技術創新與管理，2012（6）：616-619

（作者單位：浙江大學）