中國開放型經濟發展績效評估研究

殷阿娜　王厚雙

摘 要 在對開放型經濟內涵界定基礎上，構建了中國開放型經濟績效評估綜合指標體系并對1985～2012年中國開放型經濟發展績效進行了實證評估，評估結果表明：中國開放型經濟發展績效已形成了顯著的倒U型曲線趨勢特征，自2007年后呈現持續下降態勢。進而文章從外部因素和內部因素兩方面對近年來中國開放型經濟發展績效下降的主要原因進行了剖析并提出了相應對策與建議。

關鍵詞 開放型經濟；績效；評估；中國

[中圖分類號]F120.4 [文獻標識碼] A [文章編號]1673-0461（2015）08-0001-04

一、引 言

將開放經濟作為一個專門范疇來研究最初始于西方經濟學家。開放經濟在西方經濟學中只有一個英文單詞：“open economy”，西方經濟學認為開放經濟即為生產要素自由流動的經濟形態，開放經濟的主要內容是國際貿易和國際金融。因此，對于開放型經濟的研究，西方學者多年來一直致力于構建衡量貿易開放度和資本開放度指標的設計上，并且以此來判斷一國或一個地區的經濟發展開放程度如何，是否是開放型經濟等。

中國學者們也從多個角度對開放經濟的概念進行了界定，但受經濟條件和經濟發展階段的影響，我國學者對開放型經濟并沒有形成統一規范的概念，并且對開放型經濟的內涵研究和實證評價研究也存在著一定的脫節現象。20世紀90年代之前，中國學者對于開放型經濟發展評價方面的研究也主要致力于在學習西方經濟學對開放經濟的認識基礎上研究來研究貿易開放度和資本開放度。90年代之后，中國學者對開放型經濟的發展評價研究逐漸豐富起來，致力于構建綜合指標體系來反映我國的開放型經濟的發展。例如中國北京市統計局（1992）[1]構建了共計14個具體指標的綜合指標體系來反映中國的外向型經濟發展程度。周長城、謝穎（2008）[2]梳理了國際經濟社會綜合指標體系的發展趨勢，提出了在新的發展觀下，衡量中國經濟發展的指標體系應該從更高的視野角度去設置，這樣才具有能進行廣泛比較和分析的意義。劉曉玲（2013）[3]構建了反映開放型經濟發展質量和效益的評價指標體系，基本是基于開放型經濟狹義內涵上的評價指標的設計。王曉亮、王英（2013）[4]構建了共計24個具體指標的區域開放型經濟發展水平評價指標體系并對我國7個省市進行了評價。

通過對國內外文獻的梳理不難發現：長期基于西方經濟學對開放經濟的認識影響下，對一國或區域開放經濟的發展評價方面，國內外研究一直難以擺脫對開放程度評價的研究層面上，而忽視了更重要的開放體制給一國或區域所帶來的發展效益和發展質量上。

本研究認為，隨著世界經濟的發展，開放型經濟的內涵更重要的是應該反映開放的動態性和持續性，世界上沒有一個國家或區域的經濟發展從一開始就是全面開放的，未來也不會存在一國或區域經濟發展的完全開放，除非這一超級大國在各行各業都具備世界經濟中的絕對優勢。因此，本論文認為開放型經濟應該滿足以下4個基本特征：①開放型經濟是與封閉型經濟相對應的一種經濟形態，兩者之間有質的差別；②在開放型經濟中，商品、資本、勞務、技術等要素可以較自由跨界流動，其流動性呈現不斷增強，最終趨于和直至達到完全無限制；③參與國際分工，在全球范圍內配置優化資源，生產效率不斷提高；④政府基本按照市場經濟的機制和規則進行管理活動，政府職能和市場機制不斷協調。據此判斷，我國自改革開放以來一直都是致力于發展開放型經濟，且開放程度逐步上升，未來進一步開放的趨勢非常顯著，因此，我國的宏觀經濟即為開放型經濟。在此基礎上，本論文實證研究了中國開放型經濟發展30余年的發展績效軌跡，為“構建中國開放型經濟新體制”提供了理論與實證分析。

二、中國開放型經濟發展績效綜合指標體系的構建

從開放型經濟的廣義內涵出發，遵循全面性與突出重點相結合、科學性與可操作性相結合、動態性與穩定性相結合、整體性與獨立性相結合、一般性與可比性相結合的原則，構建了中國開放型經濟發展績效評估指標體系，該體系包括經濟發展效益、社會發展效益和資源環境效益3個層面。其中，經濟發展效益反映經濟開放的國家體制所帶來的經濟增長成效；社會發展效益反映經濟開放的國家體制所帶來的社會進步；資源環境效益反映經濟開放的國家體制伴隨著經濟增長所帶來的資源承載和環境壓力。該指標體系下設共37個具體指標，如表1所示。指標設置重在考察中國開放型經濟發展的成績和效率，在發展規模基礎上更加重視發展質量的提升，本論文不考慮無法定量化的政策制度因素相關的指標。指標的選取在前人研究基礎上，結合相關專家意見，力求使開放型經濟發展績效評估指標體系能夠切實發揮科學評價、經濟規劃、決策導向的重要作用。

三、實證研究

（一）研究方法

主成分分析法（principal components analysis）是由Hotelling于1933年首先提出的。主成分分析法通過一種降維處理技術，將多個變量化為保留絕大多數原始信息的幾個獨立主成分，對于多指標綜合評價具有消除相關影響、客觀定權和合理評價的優勢。主成分分析法的基本步驟：①對原始數據進行標準化；②對標準化陣求相關系數矩陣；③求解相關矩陣的特征方程，取得特征根與特征向量；④確定主成分；⑤運用主成分進行綜合評價。

（二）數據采集及預處理

根據中國開放型經濟發展績效綜合評估指標體系，選取研究區間為1985～2012年，采集以上37項指標共28年的相關數據，原始數據來源于歷年《中國統計年鑒》、《中國對外經濟貿易統計年鑒》、《中國外資統計》、《中國科技統計年鑒》、《中國環境統計公報》，人均耕地面積數據來源于世界銀行網站聯合國糧農組織提供的數據。指標體系中9個逆向指標（城鎮登記失業率、城鎮居民家庭恩格爾系數、農村居民家庭恩格爾系數、城鄉居民人均純收入之比、城鎮居民家庭人均可支配收入差距、65歲以上人口所占比重、工業廢水排放量、工業廢氣排放量、工業固體廢物排放量）通過取負值進行了正向化處理，GDP、城鎮居民人均可支配收入以及農村居民人均純收入均按1978年可比價計算。各指標數據的標準化采用了Spss 軟件自帶的Z-score標準化方法。endprint

（三）實證結果分析

運用主成分分析法對中國開放型經濟發展總績效進行實證研究，得出1985～2012年中國開放型經濟發展總績效得分如表2所示，繪制中國開放型經濟總績效得分圖并擬合趨勢線如圖1所示，擬合三次曲線的擬合優度最高（R2=0.8758）。

可以看出，中國開放型經濟發展總績效基本經歷了3個發展階段：第一階段（1985～1996年），中國開放型經濟發展績效呈現低速震蕩前行的特征，位于倒U型曲線上升階段的中低部。在這一階段，中國從完全的封閉型經濟打開了對外單邊開放的窗口，從沿海開放向內陸延伸，初步形成了全方位的對外開放格局，由于開放經濟發展的基礎弱、單邊性、探索性的發展特點，因此，這一階段中國開放型經濟發展績效呈現出了低速、震蕩、前行的發展特征。第二階段（1997～2006年），中國開放型經濟發展績效呈現高速、穩定、增長的特征，這一階段中國開放型經濟發展績效得分值由1997年的-0.49增長到2006年的1.22，績效得分翻了2倍有余，績效年平均增長率高達66%。這一階段，隨著1997年香港回歸和2002年中國加入世界貿易組織，中國開放型經濟在國際經濟穩定大環境下飛速增長，2006年中國開放型經濟發展績效得分達到歷史最大值，這一階段處于倒U型趨勢線快速上升到頂部的階段。第三階段（2007年至今），中國開放型經濟發展績效呈現不穩定的下降趨勢特征，除2010年績效得分上升外其他年份均出現了績效下降，下降速度在2007年、2008年和2011年均高達28%以上，2012年下降速度有所減緩，為3.7%。2007年美國次貸危機加劇并于2008年底全面爆發所引起的全球性金融危機對近年來國際經濟環境造成了巨大影響，國際經濟發展低迷，加之我國國內近年來結構性矛盾日益突出等因素影響，中國開放型經濟發展績效呈現出了不穩定的下降趨勢特征，形成了明顯的倒U型曲線下降趨勢發展特征，表明目前中國開放型經濟的可持續發展面臨嚴峻挑戰。

四、近年來中國開放型經濟發展績效下降的主要原因分析

通過以上對中國開放型經濟發展績效的實證評估，得出自2007年以來中國開放型經濟發展績效出現了持續下降的趨勢，深入剖析發展績效下降的主要原因，既有外部因素也有內部因素。

（一）外部因素

浮現于2007年，全面爆發于2008年底的美國次貸危機所引發的全球性經濟危機及其后期效應是造成我國開放型經濟自2007年以來發展績效出現持續下降的重要原因。一是金融危機后，世界經濟持續低迷，歐債危機也持續蔓延，發達經濟體經濟增速大幅下滑，全球需求持續萎縮，貿易保護主義不斷升溫，對我國長期以來以出口和外資拉動經濟增長的經濟發展模式造成了巨大的沖擊。我國外貿增長速度2007年為26%，2009年一度出現較大的負增長，2012年也僅為7.9%；外資增長速度自2007年后下降趨勢較為明顯，2009和2012年均出現了負增長，分別為-2.6%和-3.7%；我國外貿對經濟的貢獻度和外資對經濟的貢獻度自2007年后均出現了大幅下降，分別從2007年的18%和31%下降至2012年的-2.1%和25%，分別下降了20個百分點和6個百分點。二是近年來，全球經濟“再平衡”和發達國家“再工業化” 進一步加劇了我國的制造業產能過剩問題，制造業面臨的國際競爭更趨激烈，進一步抑制了我國的外向型經濟的發展。三是2008年后，全球氣候變化談判持續升溫，發達國家力推制定全球氣候變化的規則，制定了越來越多的環境技術標準，為貿易保護披上了合法的外衣，對我國以及其他新興經濟體的工業化進程造成了全新的環境約束，以高碳排放為特征的中國制造業還未實現徹底轉型已面臨越來越多的國際競爭壓力。

（二）內部因素

一方面，近年來我國結構性矛盾日益突出。主要表現在：產業結構中，第三產業勞動生產率較低、國際競爭力弱，在當今國際服務貿易引領經濟快速增長的潮流中，我國落后的服務貿易已成為制約我國產業結構進一步升級的一大瓶頸；生產要素結構中，我國近年來勞動力、土地等生產要素成本呈現不斷上升趨勢，導致制造業生產成本上升，同時也削弱了吸引外商投資的優勢，并且中國技術的自主創新仍處于發育成長階段，且受制于引進技術的瓶頸和技術創新能力的限制，使技術創新拉動經濟增長的效應短期內難以提高；投資和消費結構中，我國向來重投資、輕消費，違背了經濟發展本身的規律，投資和消費結構的不協調造成了我國目前難以發揮內需拉動經濟增長的作用；城鄉結構中，我國城鄉二元結構問題依然存在，城鄉差距持續拉大，民生問題日益凸顯，并且因地區差異而更顯錯綜復雜。另一方面，在經濟快速發展的同時，我國資源與環境壓力增大，資源約束和環境壓力已日益成為制約我國開放型經濟持續發展的重要因素。根據《2012中國礦產資源報告》中統計，中國每年大量從國外進口石油、鐵、銅等大宗礦產資源，其對外貿易依存度已處于高位，2011年主要礦產對外依存度為：石油56.7%，鐵礦石56.4%，銅71.4%，鋁61.5%，鉀肥51.5%。從能源供求狀況來看，中國從1992年開始其能源消費量超過能源生產量，且缺口呈現不斷拉大的態勢，2012年，中國能源供需缺口高達29 884萬噸標準煤。近年來，我國環境問題也日益突出，30余年粗放式經濟發展模式使我國環境透支嚴重。2013年以來，我國從東北到西北，從華北到中部甚至黃淮、江南地區，都出現了大范圍的霧霾和污染天，據統計，我國工業廢氣排放量和工業固體廢物排放量2012年分別比1985年增長了7.9倍和5.3倍，環境問題已對我國的開放型經濟的可持續發展提出了嚴峻挑戰。

五、提高中國開放型經濟發展績效的幾點建議

目前，為了轉變中國開放型經濟發展績效倒U型下降趨勢線軌跡，中國開放型經濟轉型升級勢在必行，為了切實提高中國未來開放型經濟發展績效，促進中國開放型經濟健康、持續、快速發展，從對外策略和對內策略兩方面提出了以下幾點建議。endprint

對外策略上，一是為了應對美國重返亞太戰略以及TPP協議，我國應大力推動亞太經濟一體化進程并加快推進其他區域、次區域合作，努力通過深入發展對外合作來尋求資源與拓展市場，這是中國開放型經濟新時期的重要戰略；二是借助金磚國家開發銀行，拓展我國商業銀行國際業務，通過向金磚國家企業進行放貸，推動人民幣逐步國際化，同時通過金磚國家的經濟需求來消化我國制造業的產能過剩，進而拉動我國的經濟發展；三是國際金融危機改變了世界經濟格局，20國集團取代8國集團已成為大國經濟政策交流對話與協調的新平臺，中國在全球治理變革中應發揮重要作用，從而努力改變發達國家主導全球規則制定的局面。

對內策略上，一是大力發展技術創新，通過技術創新來降低生產成本，抵消由于近年來我國勞動力、土地等生產要素成本不斷上升所帶來的經濟影響，未來中國經濟只有通過技術創新才能永葆活力；二是深入進行分配體制改革，通過分配體制改革縮小貧富差距，培育消費能力，發揮內需拉動經濟增長的作用；三是創新資源與環境發展戰略，重點通過優化產業結構，合理利用資源和環境的市場機制和治理體制，引導居民調整生活消費方式等來提高資源利用效率、平衡資源供求和減少環境污染。

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[8] 高鐵梅.計量經濟分析方法與建模[M].北京：清華大學出版社，2006.

Abstract：Based on the definition of open economy connotation，the article made an empirical evaluation of the performance of China's open economic development during the years of 1985-2012. The results show that China's open economic development performance has obviously formed characteristics of an inverted u-shape curve，and presented a tendency of sustainable descending since 2007. The article also further carried on a thorough analysis on the main reason for this performance declining from two perspectives of external factors and internal factors and proposed corresponding countermeasures and suggestions.

Key words：open economy；performance；assessment；China

（責任編輯：張積慧）endprint