新興技術產業聯盟協同創新機制多案例研究

張琰飛

(吉首大學商學院，湖南吉首 416000)

新興技術產業聯盟協同創新機制多案例研究

張琰飛

(吉首大學商學院，湖南吉首 416000)

創新聯盟成員的協同能力、聯盟管理機制和外部環境等要素與新興技術產業聯盟協同創新效應之間具有密切的關聯。新興技術產業本身具有高度的不確定性和復雜性，協同創新已成為推進新興技術研發的主要途徑。案例研究顯示，在協同創新效應的提升中，聯盟成員的協同能力是基礎，管理機制是關鍵，外部環境是保障。對比分析發現，外部環境對聯盟成員間協同創新管理機制的影響最為顯著，管理機制對協同創新效應的影響最為明顯，顯示這兩個問題是目前協同創新最為關鍵的問題。提升新興技術產業聯盟的協同創新效應，要組建協同創新實體平臺，創新管理機制，以及完善外部環境。

新興技術;產業聯盟;協同創新;案例研究

在新興技術研發日趨復雜，協同創新優勢日趨明顯的背景下，加快推進協同創新成為新興技術產業發展的必然選擇。近年來，新興技術研發聯盟數量不斷增加，影響力逐步提升，正成為推進新興技術聯盟成員間實現協同創新效應的重要平臺。2013年3月，科技部和發改委聯合發布《關于印發“十二五”國家重大創新基地建設規劃的通知》，明確提出要通過聯盟方式來建設國家重大創新基地，以實施面向國家目標的協同創新。認真研究新興技術聯盟協同創新效應的影響因素與存在的問題，探索實現協同創新效應的路徑，對于我國新興技術產業發展具有重要的現實意義。

一、新興技術產業聯盟成員協同創新機理與研究假設

本文認為，創新聯盟成員的協同能力、聯盟管理機制和外部環境等要素與新興技術產業聯盟協同創新效應之間具有密切的關聯(圖1)。聯盟成員自身的協同創新能力是協同創新效應實現的基礎，有利于聯盟成員間構建協同創新的管理機制;協同創新管理機制是實現聯盟創新協同效應的關鍵，有利于創新資源的高效配置;良好的外部協同環境是協同創新實施的重要保障，不僅有利于實現創新資源的共享與整合，也有利于聯盟成員間構建高效科學的協同管理機制，最終實現協同創新效應。

圖1 新興技術聯盟成員協同創新機理

(一)協同能力是實現協同創新效應的內在條件和基礎

協同創新的實施需要一定的條件和基礎。對于新興技術產業聯盟成員來說，聯盟成員自身的創新能力以及與其他聯盟成員實施合作的能力非常重要。自主創新能力是聯盟成員獲得協同創新機會的前提。進行協同創新的根本目的是獲取外部的創新資源和機會，因此聯盟成員必須具有一定的自主創新能力作為與其他主體合作的資本，沒有任何創新能力和創新資源，則很難獲得與其他研發主體合作的機會。如，企業選擇合作伙伴時，多選擇信譽度高、可靠性強的國家認定的權威機構。協同能力是獲取協同資源的保障，研發人員對新興技術知識的獲取、學習、吸收能力直接影響到協同創新的效應，缺乏學習能力，難以從協同中得到收益，協同創新就失去了意義。據此，本文提出假設1:

H1:成員協同能力對新興技術研發聯盟協同創新效應實現具有顯著影響。

(二)協同管理機制是提升創新協同效應的關鍵

管理機制是協同創新順利運行的關鍵。聯盟成員間的協同創新管理機制，包括協同創新過程中的組織協調機制和契約制度等，是提升協同創新效應的關鍵保障要素。組織協調機制是協同創新實施的重要條件;信任機制是企業間保持長期合作的基礎，聯盟成員間的信任關系和良好的溝通方式是協同創新順利進行的保證，信任關系的強弱直接影響協同創新的實施;各成員間良好的信息溝通，及時解決協同創新過程中出現的問題，提升信息的共享和交流效率，可以提升創新協同程度。契約機制是處理聯盟成員之間矛盾與問題的關鍵，提前建立有效的協議和制度，約定聯盟成員之間合作利益的分配和矛盾處理的方式，不僅是聯盟成員間實施協同創新的紐帶，也是推進企業、高校和科研院所等實現協同創新效應的重要因素。據此，本文提出假設2:

H2:管理機制對新興技術研發聯盟協同創新效應實現具有顯著影響。

(三)外部環境是實現協同創新效應的動力和保障

協同創新的順利實施需要外部條件的支持，為協同創新的實施提供保障。新興技術聯盟協同創新的外部環境包括政府的政策支持，相關法律法規的激勵，協同創新平臺的建設和社會服務體系的完善等。新興技術市場變化更加迅速，市場風險更大，創新要求更高，企業依靠自身能力難以把握技術發展的趨勢，迫使聯盟成員要通過積極地與其他主體合作以保持競爭優勢。政府政策引導是聯盟成員間協同創新實施的重要保障，政府具有重要的牽頭和協調作用，通過各種項目和政策，引導研發主體以協同創新方式從事新興技術的研發，如要求科技項目和重大項目必須通過合作方式實施，或者直接牽頭組織和協調研發合作聯盟的建設，這都推進了新興技術產業聯盟協同創新的快速發展。協同創新平臺是協同創新的重要依托，特別是技術創新聯盟以及基于聯盟存在的合作實驗室、合作研發中心、協同創新中心等成為保障協同創新順利實施的重要條件。據此，本文提出假設3:

H3:外部環境對新興技術研發聯盟協同創新效應實現具有顯著影響。

二、案例研究設計

對于復雜問題的深入探索，案例研究具有明顯的優勢。Yin(2003)指出，案例研究主要運用于需要回答“怎么樣”、“為什么”及“結果如何”的實際問題。①Yin，R．K．．Applications of Case Study Research．Thousand Oakes，CA:sage，2003．通過案例研究既可描述與探析現有問題與現象，也可為驗證現有理論，與大樣本數據的實證分析相比，可獲取更加詳細、豐富和深入的信息，使研究在某些方面更有深度。探索新興技術產業聯盟成員間協同創新效應在現實中如何實現，協同創新水平和效果如何，是否產生了較強的協同創新產生推動作用等問題，比較符合案例研究的范式，選擇案例研究方法比較適宜。

(一)案例研究方法選擇

案例研究一般可分為探索性、描述性和因果性案例研究三種。②Patton M Q．How to Use Qualitative Methods in Evaluation．Thousands Oaks:Sage Publications，1987．探索性案例研究多為正式研究提供支撐;描述性案例研究是在初步認識的基礎上進行更深入的描述以提升認識和了解;因果性案例研究則要分析不同現象和要素之間的因果關系。其中后兩種分析都需在案例分析前建立若干的理論假設和支撐。如李華晶，王睿(2011)通過解釋性案例研究分析了政府在提升大學衍生企業的資本實力和科技研發實力中的重要作用。③李華晶、王睿:《知識創新系統對我國大學衍生企業的影響——基于三螺旋模型的解釋性案例研究》，《科學管理研究》2011年第1期。相比單案例研究來說，借助于多案例的復制邏輯，提煉得到的結果可能會更加穩定;④Miles M B，Huberman A M．Qualitative Data Analysis:An Expanded Sourcebook．Thousand 0aks:Sage Publications，1994．同時通過多案例的對比也可能提高研究結論的有效性。

(二)研究對象選擇

案例研究的目的多是歸納理論，而不是進行統計數據分析，所以本文在案例選擇上主要考慮案例是否具有典型性。考慮到資料的可獲取性及研究內容的全面性，以聯盟為研究對象可以比較完整且更為深入的分析企業與其他聯盟成員之間的協同創新問題，故選擇部分典型性新興技術研發聯盟為案例研究對象。本文進行案例選擇的具體標準:牽頭發起單位為企業，以體現企業在協同創新中的主導地位;聯盟成員至少包括研發企業、高校、研究機構三種類型，以體現協同創新的實施范圍;聯盟集中研究的技術為新興技術。按照這三個標準，同時考慮到聯盟級別、覆蓋范圍、技術類型，以及研究便利性和資料可獲取性，最終選擇5家聯盟作為研究對象(見表1)，并試圖通過對這5家聯盟成員間協同創新效應實現的研究深化前文提出的假設，探索新興技術聯盟成員間的協同創新效應實現機制。

(三)資料獲取途徑

數據和信息主要源于公開的資料和數據，包括聯盟的新聞報道和聯盟的其他資料，如期刊論文、政府文件、其他組織文件等;聯盟企業進行研發的相關專題報道、文件和資料等。目前，由于政府科技部門的監管不斷強化，聯盟的規范性和科學性在不斷增強，多數聯盟都建立了專門網站，本文案例分析中的不少資料都來自聯盟網站，后文不再贅述。在資料的搜集過程中，本文對科技部試點的39家聯盟資料進行了全面的搜集和處理，并對部分省級創新聯盟也進行了分析，力求實現資料全面系統。同時，為了使分析更加深入，還就部分聯盟運作中的相關問題對盟主和相關參與成員進行了補充調查，獲取了相關人員的訪談記錄，并將相關的資料相互印證，以保證資料的完整性和準確性，提升案例研究的信度和效度。

三、聯盟成員協同創新案例分析

(一)聯盟背景

案例選取的五個聯盟的基本資料如表1所示(以下分析中都用簡稱)，聯盟成員涵蓋企業、高校和科研機構等研發核心成員，成員定位具有明顯的差異性，具有實現錯位發展和協同研發的基礎。大氣污控聯盟由永清環保發起成立，成員系大氣污染控制產業的科技主導和骨干組織，包括以永清環保、凱天環保等為主體的環保技術研發與產業化主體，以湖南大學、中南大學等4所高校科研機構為主體的基礎研發組織，以及以湘潭鋼鐵、華銀電力等13家鋼鐵和電力企業為主體的用戶群體。煙氣脫硝聯盟由中電投遠達環保公司牽頭在重慶成立，聯盟成員包括上海碧科、國電龍源環保、藍天環保、重慶普源化工等5家煙氣脫硝高新技術環保企業，清華大學、上海交大、中科院過程工程研究所、中國標準化研究院等8家知名高校及國家級研究機構。多晶硅材料聯盟由我國最早投產千噸級多晶硅項目的新光硅業牽頭成立，成員是國內從事多晶硅材料生產研發的骨干企業與研發機構，包括浙江大學、中科院金屬材料研究所、哈工大和光明化工研究設計院等6個高校院所，19個多晶硅研發與生產企業。中國光伏產業聯盟由尚德電力等牽頭成立，22家發起單位為中國光伏產業精英，涵蓋從多晶硅、太陽能電池、應用系統到專用設備的整個光伏產業鏈企業18個，包括產業研究機構和行業協會4個，其多晶硅總產量占當年中國總產量的70%以上。節能鋁電解聯盟由中孚實業公司牽頭成立，成員包括中孚實業、河南神火集團、天元鋁業、山東南山鋁業、云南鋁業等7家電解鋁生產企業和2家設備廠家，東北大學、中南大學、中科院長春應用化學研究所等兩所重點大學、3家科研院所和一家設計研究院組建。

表1 新興技術產業案例聯盟概況

(二)聯盟成員間協同創新效應實現影響要素分析

根據前文的理論假設，新興技術各聯盟成員必須具有進行協同創新的能力，通過科學的管理機制，具備良好的外部環境才能最終實現協同創新效應。因此，以下從聯盟成員的協同能力、管理機制和外部環境三個方面分別進行分析。

1．聯盟成員協同創新能力的影響分析。調研顯示，只是把松散的研發主體聯盟起來沒有意義，關鍵是聯盟各成員能夠根據自身特點和優勢，明確其定位和角色，發揮其在聯盟協同創新中的作用(表2)。

表2 新興技術產業聯盟成員協同創新能力特征

(1)牽頭企業是聯盟研發活動的實際組織者。調研顯示，牽頭企業都具備一定的研發實力和資金實力，多能夠得到政府等部門的創新資源支持，具有足夠強的影響力和協調能力，可帶領聯盟其他成員實施協同創新活動。如新光公司作為多晶硅聯盟的牽頭企業，切實在人才培養和技術輸出上發揮了組織、協調、推動和帶頭作用;永清環保對大氣污控聯盟經費的主導保證了聯盟創新活動的進行，在湖南范圍內取得了不小的成績，但由于核心企業的影響能力難以輻射全國，限制了其發展速度;尚德電力于2005年底挺進世界光伏企業前五強，也是全球四大太陽能電池生產基地之一，在光伏產業聯盟組建中發揮了重要作用。

(2)高校院所積極參與聯盟協同創新。調查顯示，聯盟中高校和科研機構的比例都在三分之一以上，甚至一半。但這些高校院所以國家重點高校和國家級科研機構為主，多數擁有國家級實驗室或研究中心，能夠為聯盟成員研發提供切實的技術支持。地方性的一般高校和科研機構雖然也有通過聯盟等形式參與協同創新的積極性，但是從實際來看難度比較大。

(3)聯盟成員間多數已具有合作基礎。資料顯示，聯盟成員多已具有合作基礎，組建聯盟后聯盟成員繼續以多種方式在技術創新和成果轉化等方面積極開展合作，并利用聯盟的平臺組建各種實體的合作研發中心，特別是高校參與的聯盟都已經在積極組建協同創新中心。但企業間的協同創新主要集中在產業鏈上下游企業之間，主要目的是滿足客戶需求。

(4)中介機構未能發揮出應有的作用。多數聯盟成員并未認識到中介機構的重要作用，各種服務機構也亟待提高其服務水平。如多數企業直接拒絕風險投資入股，股東認為風險投資要求多、占股份且參與決策，會使決策程序變得繁冗，嚴重影響企業的經營效率。行業協會也逐步參與聯盟的組建，如在光伏聯盟中有兩個行業協會的參與，但整體來說中介服務機構的創新作用還不明顯。

可見，聯盟成員的協同創新能力是聯盟協同創新效應實現的基礎，特別是牽頭企業的積極性，直接影響到聯盟協同創新活動的開展，假設1得到驗證。實踐中，中介機構缺失表明企業對中介機構的作用并不認同，競爭企業間聯盟較少則表明同行間的協同創新還存在障礙，如大氣污控聯盟和煙氣脫硝聯盟實質上就是競爭對手各自組建的聯盟。

2．聯盟協同創新管理機制的影響分析。創新資源整合與利益分配問題是聯盟實現協同創新效應的核心，而管理機制則是實現協同創新順利運行的關鍵，其中實體平臺和大型合作項目等硬件條件的支持是合作的基礎，而組織協調和契約制度機制等軟性支持則是合作持續的關鍵。

(1)著手共建協同創新實體組織。整體來看，聯盟都在積極組建聯合實驗室、聯合研發中心、聯合博士后工作站等實體組織以推進聯盟資源的共建共享，并按照所有權和使用權相結合的方式實現利益共享與風險共擔;部分聯盟已開始組建技術創新服務平臺，強化聯盟的協同創新服務，增強聯盟的凝聚力。煙氣脫硝聯盟成員通過聯合組建研究中心和實驗室等創新平臺組織的方式，對聯盟核心技術進行聯合攻關;多晶硅聯盟積極籌劃建設多晶硅產業技術創新平臺，以共性關鍵技術為基礎對任務進行分工，明晰責、權、利;節能鋁電解聯盟以企業為主體，在利用各成員已有研究條件的基礎上，構建服務于聯盟成員的開發性技術創新平臺，實現聯盟成員創新的專業化。

(2)以聯盟層面的大型合作項目為研發協同紐帶。聯盟可通過其規模效應和影響力，申請大型的國家級研發項目，參與制定有關的法律、規范和技術標準，以此作為凝聚不同聯盟成員的橋梁。調研發現，聯盟一般都會結合各領域標準技術路線圖和各成員單位技術優勢進行合理分工，發揮聯盟成員的作用，組織成員對技術標準進行協同、配套的研究和申報，發掘技術創新亮點，積極申請聯盟縱向、橫向項目立項工作。如煙氣脫硝聯盟成員聯合編制國家脫硝產業發展規劃和脫硝技術標準等;節能鋁電解聯盟以組織實施“聯盟開發基金”支持項目和承擔國家科技計劃項目為紐帶，通過合作研究、技術交流、人才培養和共同試驗等方式整合相關資源。

(3)不斷完善聯盟組織協調機制。聯盟一般都建立了定期技術交流與協調機制，定期和不定期召開聯盟理事會、專家委員會會議以解決協同創新中的相關問題，部分聯盟還建立了聯系人制度，各聯盟成員專人負責信息交流和協調，確保聯盟各項工作及時有效地推進。如煙氣脫硝聯盟通過開展豐富技術交流與學術研討、搭建信息平臺等方式加強聯盟成員間的合作交流，使聯盟真正為各成員開展協同創新發揮載體作用。同時，多數聯盟已經建立相應的組織機構，并致力于完善聯盟成員管理規章制度和委員會管理辦法，明確聯盟成員在創新中的責任，進一步規范各項工作;聯盟往往根據創新鏈條的不同階段按照優勢互補進行合理分工，理論研究以高校院所為主導，技術中試和大型工業化則以企業為主導。

(4)通過一定的契約與制度機制解決沖突問題。調研顯示，各聯盟都通過有效的聯盟協議和規章制度，明確各方權利義務，約束各方行為，使風險共擔和持續合作成為可能，保障聯盟的正常運轉。如大氣污控聯盟進行協同創新過程中，在技術研發前都有比較完整的約定條款，避免后續的收益糾紛。多晶硅材料聯盟通過理事會商議決議，由相應各方另行協商簽訂有關協議及任務書，成果通過聯盟契約進行共享。煙氣脫硝聯盟實行“項目協議制”，通過簽訂協議約定項目的承擔形式、投入分配方式、資源使用方式等，采取事項協議對應的方式，保障和監督聯盟成員單位權力的使用和義務的履行。節能鋁電解聯盟強化“聯盟開發基金”管理，按照理事會議制度實施決策，以技術創新項目為載體，實行資源和成果共享、優勢互補、風險共擔，并以多樣化、多層次的合作形式，進一步明確責、權、利關系。

可見，聯盟的各種管理機制，包括聯盟成員間的組織協調機制、競合關系處理契約等對聯盟協同創新的開展具有顯著影響，假設2得到驗證。健全有效的管理機制，維護的是聯盟的整體利益，即使某個聯盟成員出現經營問題也不會直接影響到聯盟的整體，如2013年尚德電力因債務問題破產重組，就沒有影響到聯盟各項活動的正常開展。實踐中，比較多的問題是聯盟的各種規則與制度對聯盟成員的實際約束力還非常有限，特別是競爭企業間更多的仍然是形式協同，管理機制的有效實施還存在一定難度。

3．協同創新外部環境的影響分析。外部環境是聯盟成員進行協同創新的重要保障，除了外部宏觀發展環境和市場環境等客觀因素外，政府支持發揮了極為重要的作用，特別是近年政府示范性聯盟的創建和評估措施，都在客觀上推動了聯盟協同創新活動的開展，提升了聯盟的吸引力。

(1)政府支持直接促成了正式聯盟的組建與發展。各聯盟成立和發展都得到了政府的大力支持和幫助，甚至是聯盟研發項目的經費投入。大氣污控聯盟的成立和發展得到了湖南省政府，特別是省科技廳和省環保廳的大力支持;煙氣脫硝聯盟的成立和發展得到了科技部和重慶市等政府部門的大力支持;多晶硅材料聯盟的成立和發展得到了科技部和四川省政府的大力支持;節能鋁電解聯盟的成立和發展得到了中國有色金屬工業協會組織和地方政府的支持，聯盟承擔的許多項目都得到了政府直接的資金支持，獲得國家科技經費投入超過6700萬元;中國光伏產業聯盟的成立和發展，則得到了工信部的大力支持。

(2)政府監管強化了聯盟管理機制的規范和有效。調研顯示，政府非常重視新興技術產業聯盟的示范效應，科技部等國家部委和各省都在建立示范性技術創新聯盟，不少聯盟已經成為省級甚至國家級示范聯盟，并獲得了相應的支持。大氣污控聯盟是湖南省開展“產學研結合技術創新工程”的示范聯盟，煙氣脫硝聯盟、多晶硅材料聯盟和節能鋁電解聯盟都是科技部確定的國家級創新示范聯盟。2013年科技部對示范聯盟進行了評估，表示對運行良好的聯盟將加大支持力度，除在863或者支撐計劃項目支持共性技術開發外，還將在聯盟技術標準、技術路線圖、專利池建設、共性技術成果推廣等方面進行支持，進一步規范聯盟的各項管理制度，擴大提升聯盟的影響力，全面推動聯盟成員之間協同創新活動的積極作用。

(3)不斷提升聯盟協同創新的吸引力和影響力。調研發現，各聯盟都積極發揮在行業交流、市場推廣、創新示范等方面的統籌、紐帶作用，在產業引領和主導方面提升聯盟的影響力和吸引力。如2013年7月，經過極為艱難的談判后，中歐之間就輸歐光伏產品達成價格承諾，使中國光伏產品可繼續對歐盟出口，并保持合理的市場份額，為聯盟成員創造了更好的發展環境。全國性大聯盟，如多晶硅聯盟和節能鋁電解聯盟很早就建立了自己的網站，有專門的組織和機構;而區域性的中小規模聯盟，如大氣污控聯盟還未建立網站，聯盟的運作也未實現日常化和制度化，其影響力比較有限。整體來看，各聯盟都在不斷提升聯盟在協同創新中的作用，包括發揮資源優勢、搭建多樣化交流合作平臺、國際化精品會展平臺、進行全方位媒體傳播，權威產業研究分析服務等。

可見，外部環境特別是政府的直接參與和支持，對聯盟協同創新活動的順利進行具有顯著的影響，假設3得到驗證。實踐中我們也看到，市場在聯盟創新資源配置中的作用還非常有限，更多的還是依賴于政府的資源配置能力。同時，政府部門間的角力也使得協同創新遭遇各類尷尬，如科技部推進的多晶硅技術聯盟和工信部主導的光伏產業聯盟，不少企業出于各種原因而同時加入這兩個聯盟，結果不僅沒有得到預期的利益，反而增加了后續利益協同的難度;區域之間競爭也加劇了聯盟之間的競爭，如湖南大氣污控聯盟和重慶煙氣脫硝聯盟就存在明顯的技術重疊，長遠來看必然導致創新資源的浪費與協同效應的降低。

(三)對比分析與存在的問題

1．影響要素的對比分析。科技部在公布國家級技術創新示范聯盟名單時明確提出要通過聯盟積極探索構建產學研合作長效機制，加強產業技術研發創新和成果擴散，完善產業技術創新鏈，帶動中小企業創新發展。調研結果顯示，協同創新各要素之間的影響程度具有明顯的區別(表3)。外部環境對聯盟成員間的協同創新管理機制具有最為顯著的影響，推進聯盟運作更為規范和科學，但對協同創新效應和成員協同能力的作用有限;協同能力有利于聯盟管理機制構建，有利于協同效應提升，但效果主要體現在管理機制上;管理機制對協同創新效應的影響最為顯著，顯示這是目前聯盟協同創新中最為關鍵的問題。

表3 新興技術產業聯盟成員協同創新要素關系比較

2．存在的問題。整體來看，新興技術產業聯盟成員間的協同創新尚處于起步階段，聯盟成員間實現協同創新效應的各種規則、模式等都正處于探索過程中，聯盟的協同創新效應并不十分突出。

(1)聯盟協同創新的實體組織需要完善。調研顯示，協同創新過程中不同聯盟成員如何發揮應有的作用，協同的成本和難度較大，實際操作中還存在很大的難度。不少聯盟還是協議式產業聯盟，關系松散，緊密程度不高，聯盟的執行力缺乏保障;雖然發揮了整合行業創新資源的積極作用，但仍缺乏聯盟平臺上的技術研發實體。

(2)協同創新管理機制并不健全。調查顯示，聯盟協同創新的實體研發平臺缺失，合作紐帶不健全，研發成員的協同創新主要依靠原有合作平臺，聯盟作用并未顯現。同時，聯盟成員間知識產權問題仍是協同創新的關鍵，不少聯盟由于成立時間短，協議和規定比較模糊，直接導致聯盟成員的協同創新難以深入，對帶動產業發展的成效也難以體現，聯盟知識產權和資源共享機制還不完善。

(3)外部環境不完善。市場一直未能在新興技術協同創新中發揮主導作用，而政府的作用卻被反復強調。長遠來看，聯盟能夠真正成為協同創新的平臺，能夠吸引聯盟成員主動參與，其核心是聯盟能夠切實為研發成員的創新提供更多的實際幫助和支持，僅靠聯盟舉辦幾次會議或者交流，顯然不能成為聯盟存在的有效支撐。同時，政府為新興技術產業聯盟發展雖然提供了較多的支持，但形式上的要求多過內容措施，政府部門之間的協調嚴重不足。

四、政策建議

案例研究顯示，在協同創新效應的提升中，聯盟成員的協同能力是基礎，管理機制是關鍵，外部環境是保障。對比分析發現，外部環境對聯盟成員間協同創新管理機制的影響最為顯著，管理機制對協同創新效應的影響最為明顯，顯示這兩個問題是目前協同創新最為關鍵的問題。結合我國新興技術產業聯盟的發展實際，本文提出以下建議:

其一，構建新興技術協同創新實體平臺。要整合聯盟成員的優勢資源，可以嘗試通過公司制、股份制等形式，組建法人制聯盟組織，以此為平臺組建協同創新實驗室、研發中心、測試中心等協同創新的實體組織機構，并以此為紐帶組織聯盟成員的協同創新活動，切實發揮聯盟協同創新對成員創新的支持作用。要特別重視市場機制作用，發展各種中介機構，如風險投資機構等在區域新興技術協同創新中的作用，推進協同創新服務機制的建立。

其二，完善新興技術協同創新管理機制。要進一步凝聚聯盟成員的向心力，建立信用機制、利益機制和責任機制等，高效整合聯盟創新資源以提升協同創新效應。建立利益分配契約，加快新興技術產業競爭性聯盟之間的溝通與對接合作，解決新興技術產業關鍵共性技術的聯合研發問題。重視知識產權協調問題，可通過對知識產權的評估定價，利用已經成熟的專利池等形式完成收益分配;加大對形式協同等機會主義行為的懲罰力度，增強協同創新組織管理的權威性，特別是政府要加強對協同創新項目的審計和監督力度。

其三，強化協同創新活動對聯盟成員的吸引力。強化協同創新聯盟活動在行業中的影響力，共同制訂行業的共性技術標準、行業規則等關鍵事項;積極發揮現有創新聯盟的協同創新示范作用，創新聯盟組織協調模式，整合聯盟成員資源，實現協同創新效應;重視協同創新聯盟的市場效益提升問題，聯盟成員之間不僅要在技術研發上協同，在市場開發、外部環境維護等方面也要加強協同，提升協同創新的市場價值;實行靈活的經費管理模式和組織形式，大膽探索新的創新運行機制，最大限度的激發不同聯盟成員的創新積極性。

最后，外部環境的完善。政府要進一步提升現有新興技術協同創新支持政策的可行性，推進相關政策的落實，強化相關措施的后續審計與監督。推動聯盟持續健康運行，在聯盟開展重大關鍵技術創新聯合攻關方面提供更多的政策支持，在聯盟運行方面提供一定的經費支持，提升聯盟的凝聚力。要加快誠信機制構建，將聯盟成員的協同創新誠信記錄納入社會誠信系統，并對不誠信聯盟成員進行各種形式的懲罰，為協同創新創造更好的社會氛圍。

(責任編輯:欒曉平)

F062．9

A

1003－4145［2015］06－0110－07

2014－11－26

張琰飛，男，管理學博士，吉首大學商學院副教授。研究方向:創新管理與旅游經濟。

吉首大學應用經濟學湖南省重點學科成果;吉首大學學成返校博士人員科研資助經費研究項目。