基于高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制實(shí)證研究

呂世國(guó)

摘 要：本文通過(guò)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)影響因素研究，從內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)方面建立了高新技術(shù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，構(gòu)建了基于AHP的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警模型，對(duì)某電動(dòng)汽車(chē)公司進(jìn)行了技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警實(shí)證研究，得出了高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的相關(guān)措施。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

引言：《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》將提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家作為我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的總體目標(biāo) [1]。創(chuàng)新型國(guó)家的指標(biāo)主要包括：科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率大于70%，R&D強(qiáng)度達(dá)到2%以上，對(duì)外界的技術(shù)依存度小于30%，創(chuàng)新產(chǎn)出高等。我國(guó)的自主創(chuàng)新能力和科技實(shí)力與創(chuàng)新型國(guó)家的要求還存在較大的差距，自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)少，產(chǎn)品附加值低。高新技術(shù)企業(yè)要提升自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力，技術(shù)創(chuàng)新是關(guān)鍵。技術(shù)創(chuàng)新所涉及的不單單是技術(shù)研發(fā)，創(chuàng)新成果的產(chǎn)品化、市場(chǎng)化也是技術(shù)創(chuàng)新所必須經(jīng)歷的重要環(huán)節(jié)。由于所涉及的環(huán)節(jié)和范圍，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新除了要投入巨大的資金、人力、物力等，還要面臨影響更大范圍更廣的風(fēng)險(xiǎn)。本文根據(jù)高新技術(shù)企業(yè)影響因素研究 ，從企業(yè)內(nèi)部和外部?jī)煞矫娼⒘孙L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，構(gòu)建了基于AHP的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，并對(duì)某電動(dòng)汽車(chē)公司進(jìn)行了實(shí)證研究，得出了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的應(yīng)對(duì)措施。

一、高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容和方法

（一）高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容。高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估涉及的方面很多，不僅包括風(fēng)險(xiǎn)的存在性、存在的時(shí)間、發(fā)生的可能性、發(fā)生的時(shí)間，還包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響和損失，以及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)所需要的風(fēng)險(xiǎn)成因和是否可控等方面內(nèi)容。

（二）高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法。對(duì)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，首先需要確定風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)及其重要程度，根據(jù)具體的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的指標(biāo)，確定哪些風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)本項(xiàng)目有影響且需要進(jìn)行控制的，并據(jù)此形成科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)體系。根據(jù)指標(biāo)體系進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，通過(guò)專(zhuān)家對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的重要度打分，運(yùn)用德?tīng)柗品ā哟畏治龇ù_定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重，最后運(yùn)用模糊綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行預(yù)測(cè)。

二、高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的建立

（一）高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建原則。高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)估需要建立一套科學(xué)、合理、實(shí)用的指標(biāo)體系。指標(biāo)選取的原則、數(shù)量、可量化性等都會(huì)影響到結(jié)果的準(zhǔn)確性，所以建立指標(biāo)體系要遵循科學(xué)性與實(shí)用性原則、系統(tǒng)整體性原則、定性定量相結(jié)合原則、可操作性原則。

（二）高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的建立。通過(guò)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)的研究和分析，針對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入研究，建立合適高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系[2]。

高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)主要分為以企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn).企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)外部風(fēng)險(xiǎn)又可以根據(jù)不同的方面分為不同的二級(jí)指標(biāo)。其中企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要是：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、人才風(fēng)險(xiǎn)、專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)方面；企業(yè)外部風(fēng)險(xiǎn)則主要是政策風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)方面。二級(jí)指標(biāo)又可根據(jù)不同測(cè)度分為不同的三級(jí)指標(biāo)。3 高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型及實(shí)證研究

（三）高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型。（1）利用德?tīng)柗品▽?duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行打分，得出各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。（2）利用層次分析法對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子的權(quán)重系數(shù)進(jìn)行計(jì)算。l）建立層次結(jié)構(gòu)模型。首先確定技術(shù)創(chuàng)新具體的風(fēng)險(xiǎn)因素，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程準(zhǔn)確確定技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因子。每一種風(fēng)險(xiǎn)都有若干子風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成，我們將一級(jí)指標(biāo)分別設(shè)為（B1，B2，…Bi，…Bn），二級(jí)指標(biāo)設(shè)為（bi1，bi2…），其中i=1，2，…n。然后建立由m個(gè)評(píng)價(jià)結(jié)果組成的評(píng)價(jià)集合：v=（V1，V2， …Vm）；2）構(gòu)造判斷矩陣。對(duì)第一步中根據(jù)德?tīng)柗品ù_定的各風(fēng)險(xiǎn)因素得分，進(jìn)行兩兩比較，構(gòu)造出相應(yīng)的判斷矩陣，

（四）評(píng)估模型在電動(dòng)汽車(chē)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制中的實(shí)證研究。我國(guó)出臺(tái)了《關(guān)于節(jié)約能源使用新能源車(chē)船車(chē)船稅政策的通知》和《節(jié)能與新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012—2020年）》兩項(xiàng)政府文件，鼓勵(lì)使用新能源汽車(chē)，并支持新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，新能源汽車(chē)在國(guó)內(nèi)發(fā)展如火如荼。本文選取某電動(dòng)汽車(chē)股份有限公司，對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制進(jìn)行實(shí)證分析。

（1）某公司電動(dòng)汽車(chē)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警指標(biāo)體系。某電動(dòng)汽車(chē)公司技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警指標(biāo)如表1-3：

（2 ） 運(yùn)用層次分析法確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警指標(biāo)的權(quán)重。1）構(gòu)建層次兩兩判斷矩陣，并分別確定每層指標(biāo)的權(quán)重。分別對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、人才風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的三級(jí)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行計(jì)算，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，如表1-5到1-11所示：

一致性指標(biāo)CI=0.0207，一致性比例CR= CI/RI=

0.01669<0.1，一致性通過(guò)檢驗(yàn)

一致性指標(biāo)CI=0，一致性通過(guò)檢驗(yàn)

一致性指標(biāo)CI= 0.05453，一致性比例CR= CI/RI=

0.03868<0.1，一致性通過(guò)檢驗(yàn)

一致性指標(biāo)CI= 0.02915，一致性比例CR= CI/RI=

0.02603<0.1，一致性通過(guò)檢驗(yàn)

一致性指標(biāo)CI=0，一致性通過(guò)檢驗(yàn)

一致性指標(biāo)CI=0.03714，一致性比例CR= CI/RI=

0.02814<0.1，一致性通過(guò)檢驗(yàn)

（3）計(jì)算某電動(dòng)車(chē)輛有限公司電動(dòng)汽車(chē)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值。1）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率P

P=aP1+bP2+cP3+dP4+eP5+fP6

=0.425*47.3%+0.159*18.6%+0.0818*23.3%+0.0818*8.9%

+0.049*32.1%+0.203*39.8%

=0.3536

（2）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生對(duì)項(xiàng)目的影響度

C=fCt+gCc+hCs=0.2*0.2+0.5*0.3+0.3*0.2=0.25

Ct、Cc、Cs分別表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果對(duì)管理、項(xiàng)目、進(jìn)度的影響。

（3）由此可以得出東風(fēng)電動(dòng)車(chē)輛有限公司電動(dòng)汽車(chē)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值R= P+C-P*C=0.35+0.25-0.35*0.25=0.5125

三、結(jié)論

從總體上看，某電動(dòng)汽車(chē)輛公司的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值為0.5125，表明在電動(dòng)汽車(chē)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目上，該公司面臨著中等程度的風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]中國(guó)政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站. 國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年） [EB/OL]. （2006-2-9）[2012-2-15] http：//www.gov.cn/jrzg/2006-02/09/content_183787.htm

[2] 郭鵬，潘女兆，趙靜. 高新技術(shù)項(xiàng)目組合的雙模式風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制研究[J].管理學(xué)報(bào)2011，10（8）：1524.