美國國立科研機構成果處置經驗及對中國的啟示

楊　青，鐘書華

(華中科技大學公共管理學院，湖北　武漢　430074)

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美國國立科研機構成果處置經驗及對中國的啟示

楊青，鐘書華

(華中科技大學公共管理學院，湖北武漢430074)

摘要：美國國立科研機構擔負著美國科技創新與發展這項重大任務，現行規定的科技成果處置權有利于加速技術轉移與商業化進程。通過對ARS、NIH等10所美國國立科研機構成果處置經驗進行研究，總結了科技成果處置權的兩種歸屬模式，說明了處置權范圍及處置方式，分析了處置成效，以此提出對中國的幾點啟示。

關鍵詞：美國；科研機構；科技成果處置權

科技成果處置權是指對科技成果享有最終處置的權利。擁有科技成果處置權，才有權對科技成果進行轉化。判定處置權歸屬的原則是應當加速科技成果轉移及轉化，最大限度應用科技成果，發揮科技成果的效用。

鑒于此，1980年美國出臺了《史蒂文森-威爾德勒技術轉移法》，并在1986年進一步修正為《聯邦技術轉移法》，其中它規定每個年度預算在2000萬美元以上的聯邦實驗室都要建立研究與技術應用辦公室，職責為評估研發項目、提供科技信息和促進技術轉化，并將不少于該機構研發總額0.5%作為技術轉移專項預算[1]。這部法案將科技成果處置權下放到了相應的實驗室，激發了他們積極轉化科技成果的動力。2011年10月28日，美國總統奧巴馬簽署了名為《加速聯邦研究技術轉移和商業化進程，支持商業高速發展》的總統備忘錄，強調了科研機構在技術轉移中的促進作用[2]。

1處置權歸屬模式

一般地，科技成果處置權的歸屬與研究參與方有關。對于內部研究單獨完成成果，科研機構擁有獨立處置權；對于與機構外參與方簽訂協議合作研究完成成果，依據協議條款分配成果處置權。根據這種劃分方式，科技成果處置權歸屬可分為機構優先模式和協議優先模式。

1.1機構優先模式

對科研機構單獨擁有的科技成果，通常由機構專門技術轉移辦公室優先管理和處置。技術轉移辦公室內部也進行了明確劃分。在ARS，技術轉移辦公室(OTT)由4部分組成：行政部分；專利部分；許可部分；市場部分[3]。這種職能管理模式將具體職責落實到每一個人身上，充分發揮其專業知識和技能，提高工作效率。

科技成果處置過程一般包含3個階段：成果完成及披露、知識產權保護和市場化。以NOAA的技術合作辦公室(TPO)技術轉移流程為例，在對科技成果進行處置中，TPO一直參與這3個過程。在第一階段，成果完成人向TPO進行成果披露，然后由TPO進行權利界定；在第二階段，TPO協助發明人將權利轉讓給NOAA，并申請專利來保護知識產權；在第三階段，TPO通過網站和聯邦實驗室聯盟(FLC)等渠道宣傳技術，授予許可并監督實施。

科技成果處置權優先歸屬于科研機構，能夠提高其商業化積極性，及時有效保護知識產權，增強科研人員技術轉移意識，提高技術轉移的效率。在此過程中，技術轉移機構對于促進機構內外部信息交流有顯著作用，有利于雙方信息對稱，降低技術轉讓的不確定性[4]。

1.2協議優先模式

協議包括合作研發協議和提供資金協議。合作研發協議(CRADAs)是指聯邦科研機構與非聯邦當事人簽訂合作研究協議，合作方提供資金、人員、設備、服務等資源，科研機構可以提供除資金外所有種類資源。提供資金協議(Funding Agreements)是指除田納西谷當局外，聯邦機構與任何人、小企業或非營利機構簽訂由政府提供全部或部分資金來進行研究開發工作的合作協議。在科研機構與產業界，學術機構，非營利組織和其他科研機構等實體簽訂協議的情況下，相關成果處置權應依據協議條款分配和行使。

以USGS為例，合作研發協議執行流程見圖1。

圖1　USGS合作研發協議流程圖資料來源：http://www.usgs.gov/tech-transfer/handbk.html。

在合作研發協議下，有3種處置權歸屬情況：(1)單獨由科研機構雇員完成成果，科研機構享有完全處置權；(2)單獨由合作方雇員完成成果，合作方享有部分處置權，無機構允許不得進行轉讓或許可；(3)雙方雇員共同完成成果，由雙方協商處置。

在提供資金協議下，訂約人通常有優先處置權。但在特定情況下，科研機構可以行使特殊處置權，包括訂約人為非美國機構或未按規定向機構披露成果，或機構認定剝奪優先處置權更符合研發使命和公共利益。

在協議優先模式下，成果處置權歸屬在協議中有明確規定，具備法律約束性，可操作性強，能減少不必要爭端，加速技術轉移進程。但協議也應考慮到在其他情況出現時應如何處理，或許應該賦予協議更多彈性。

2處置權范圍

科研機構在獲得成果處置權后，一方面，可選擇保留成果所有權，繼續開發成果或轉移成果使用權；另一方面，可選擇讓渡成果所有權。科研機構無論對成果做出何種處置，都必須有理有據。

2.1保留科技成果所有權

在機構優先模式中，機構根據成果披露報告判定成果所有權歸屬。當成果屬于雇員工作職責，或是其利用工作時間或資源完成，機構有權保留成果所有權，擁有成果完全處置權。例如，NETL研究員Paul E.King 與C.Rigel Woodside合作完成的電弧位置傳感(APS)技術，因為是在工作時間內完成，并且使用了NETL設備儀器，所以此項成果應由NETL所有[5]。

在協議優先模式下，合作研發協議中科研機構雇員單獨完成的科技成果，科研機構保留所有權。WJHTC與SELEX系統集成公司簽訂CRADA中，主要是解決無線電頻譜擁擠問題，雙方都投入人力資源，協議約定各方人員單獨完成的成果由各方獨自所有[6]。

2.2轉移科技成果使用權

在機構優先模式下，科研機構為了使成果有效商業化，不同成果會匹配不同技術轉移機制來實現使用權的轉移。根據研究內容和目標的不同，每個科研機構都有配套技術轉移機制(見表1)來行使處置權。

表1　科技成果處置機構及機制一覽表

注：根據http://www.ars.usda.gov/main/main.htm,http://www.nih.gov/等10所機構網站內容整理。

在協議優先模式下，科研機構雇員單獨完成科技成果和雙方共同完成科技成果由科研機構依據協議規定進行市場化，轉移使用權。一般規定，合作方有優先選擇權來獲得獨占許可或非獨占許可。

2.3讓渡科技成果所有權

在機構優先模式下，科研機構應根據成果完成具體情況來決定是否讓渡成果所有權給雇員，一般依據為機構對科技成果的貢獻度。若科研機構對這項成果貢獻不多或商業化興趣不足，技術轉移機構有權決定將成果所有權讓渡給雇員。例如，在2013財年，NIH的OTT就收到6份申請書，要求讓渡成果所有權給雇員。在核實申請書情況無誤后，OTT可以做出讓渡與否決定[7]。

在協議優先模式下，對于科研機構雇員單獨或雙方共同完成科技成果，如果科研機構決定讓渡所有權，合作方有權優先選擇保留所有權。

3處置方式

在進行成果處置時，處置方式的選擇對促進科技成果進一步發展非常重要。不同性質科技成果適用于不同處置方式，依據權利變更形式不同，科研機構科技成果處置方式主要分為3種：(1)保留所有權科研機構繼續開發；(2)轉移使用權的專利許可方式；(3)轉讓所有權下的出讓科技成果。

3.1繼續開發

在技術轉移機構對成果進行商業化評估時，要綜合考慮4方面因素：(1)使命性，確定此成果與科研機構使命契合度；(2)可行性，評估科技成果轉化為產品是否可行；(3)適宜性，分析轉移成果是否符合科研機構規章制度。(4)市場性，考慮技術產品是否符合市場需求，成本是否合適等問題[8]。如果科技成果達到這些標準，機構會對它進行進一步開發；如果科技成果未達標，科研機構只能對它繼續開發，探索它的應用價值。

把握好科技成果發展的每一步，不盲目開發，這樣才能保證以最小成本獲取最大收益，實現科技資源的最優配置，發揮它們的最大效用。

3.2專利許可

專利許可是科研機構轉移科技成果使用權的常見形式。科研機構先對擁有的科技成果進行專利申請，然后再對有需求的合作者授予專利許可證，允許他們使用這項專利。一般地，被許可人取得科研機構專利許可流程見圖2。

圖2　許可流程圖資料來源：作者參考http://techpartnerships.noaa.gov/TechTransfer/PatentsLicenses.aspx歸納整理。

專利許可分為獨占許可與非獨占許可兩大類。兩類專利許可方式讓有需求的個體或組織都能夠通過申請獲取專利使用權，從而促進專利技術的推廣和應用，加速經濟發展。

3.3作價出讓

如果科研機構決定出讓內部完成科技成果，那么通常是以市場為導向，根據市場價格制定出讓協議，讓科研機構獲得更大利益。但是對合作協議下科研機構雇員參與完成的科技成果，科研機構一般會以低于市場價將科技成果出讓給合作方。同時，雙方會協商一個合理公平的補償金數目，對有研究貢獻的雇員進行補償。

這種作價出讓的方式充分考慮了科研機構內外需求，對于科研機構內部沒有保留需求的科技成果，尋求外部需求，進行合理轉讓，實現了科技成果的最大價值。同時，獲取方的技術需求得到滿足，更能對所購買科技成果進行進一步應用，開發其經濟價值。

4處置成效

通過科研機構對科技成果的恰當處置，積極成效日益顯現。激發了科研機構內部研發人員的研發熱情和信心，也使技術轉移工作人員加速進行技術轉移；同時，大量有效技術轉移對社會發展大有裨益。

4.1研發積極性提高

在成果完成機構獲得成果實際處置權后，科研機構擁有更大自主性，科技人員的研發積極性不斷增強，更多成果被不斷創造出來。MSFC的科研人員John Wiley認為，技術轉移辦公室在新技術開發中扮演了重要角色，技術轉移辦公室通過資金及其他支持方式對他幫助非常大，正是因為這樣，才使這些創新成為可能[9]。例如，當需要資金來進行測試的時候，技術轉移辦公室就能做出決策，為他提供所需資金；盡管錢不多，但對他非常重要，沒有技術轉移辦公室人員的幫助，他會喪失很大一部分研發熱情。

科研機構對科技成果的靈活處置滿足了科研人員研發需求，為他們進行科學研究提供堅實保障，解決后顧之憂，使科技成果完成數大幅度增長。

4.2成果轉化速度加快

在科技成果完成后，各科研機構不必再通過層層上報的方式來申請成果處置，一切事宜可以完全由成果完成機構來決定。在這種高度自主的情況下，各機構都全力開展技術轉移工作，提高技術轉移效率。

一方面，從1987—2012年，科研機構年有效合作研發關系有了跨越式的發展，在2012年CRADA簽署數達到8812件。另一方面，技術轉移成功也可表現為專利許可數的增長，評估技術轉移成效可以把專利許可數作為依據。在這10個機構中，AFRL隸屬于專利申請占比較大的國防部，僅在2012財年，國防部專利發布數就為667件，緊隨其后為NETL所屬能源部的483件，然后則是管轄NIH的衛生與公共服務部的372件，這三個機構占比總專利發布數的84%[10]。

4.3內外經濟效益良好

通過合理的處置方式，每一項科技成果都得到最有效的應用。對科研機構自身而言，在擁有絕對話語權后，恰當處置科技成果，可為科研機構創造最大的收益。以NIH為例，如圖3所示，NIH的收益上升趨勢非常明顯，2013年收益約為1995年的6倍，增速較快。

圖3　NIH歷年收益資料來源：NIH.Annual Report FY-2013。

對社會而言，科研機構對科技成果的處置可使社會各方面進步。通過技術轉移，不僅能夠創造新產品和新服務，滿足市場需求，還能產生大量新崗位,增加就業機會，最終促進實體經濟的發展。

5對中國的啟示

美國國立科研機構科技成果處置模式加速了科研機構的技術轉移，達到了以科技帶動經濟的目的，這些經驗值得中國借鑒。從科技成果處置權出發，中國可以從處置權模式、范圍和方式這三個維度來進行探索和改進。

5.1規范成果處置模式

近年來，中國積極進行科技體制改革，努力促進科技成果轉化。但在成果轉化模式上存在一些問題，成果處置權無法落到實處。在中國，科技成果被定性為國有資產，受科技部、財政部及上級主管部門管制，科研機構沒有完全成果處置權。各部門從自身利益出發，制定了一系列成果處置政策，意見不統一，無法形成政策合力[11]。

在美國，通過《聯邦技術轉移法》等法案貫徹機構優先模式，將成果處置權完全下放到科研機構，科技成果轉化政策清晰統一，政策合力強。中國應協調各部門利益，統一成果轉化政策，保證科研機構擁有完全成果處置權，通過系統化具體法律條文來落實成果處置權。

5.2擴大成果處置范圍

相對于發達國家40%的水平，中國科技成果轉化率低，只有10%左右[12]。一方面，科研機構轉化意識低，只注重成果完成量，重視科技獎項，不關心成果轉化量。中國科研機構陷入了一種觀念誤區，科研機構傾向于直接保留科技成果所有權；另一方面，科技人員轉化科技成果積極性不高，現行管理體制將他們從成果轉化中剝離開來，科技人員與科研機構之間的處置權分配失衡。

為更好地開展技術轉移工作，美國1993年頒布《政府績效與結果法》，其中有一套完整的國家科研機構績效考核指標[13]。同時，根據科技成果具體情況，美國科研機構靈活選擇變更成果處置權。在中國，科研機構應轉變固有觀念，積極轉化科技成果，國家也應將科技成果轉化納入績效考評體系，從專利申請數及合作創新數等具體量化指標來衡量，并且建立獎懲機制，將成果轉化率與年度財政撥款預算掛鉤。平衡科技人員與科研機構處置權分配，激勵他們積極促進成果轉化，借助他們的專業知識來加速成果商業化。

5.3拓展成果處置方式

目前，中國科技成果處置方式比較單一，主要為機構主導下的專利申請許可，但這并不適用于所有科技成果。科研機構應拓展成果處置方式，多元化成果處置途徑。美國國立科研機構鼓勵成果完成人自主創辦技術公司對成果進行商業化，促進技術轉移。中國也可以借鑒這種“衍生”方式，完善科技人員主導型成果轉化方式。

參考文獻：

[1]王林.美國的科技成果轉移政策[J].全球科技經濟瞭望，2001,(2):19.

[2]郭連成,趙樹璠.美國聯邦政府機構推進技術轉移工作五年計劃(2013—2017)的新舉措[J].中國科技論壇，2014,(4):15-19.

[3]ARS:Partnering[DB/OL].[2015-02-10].http://www.ars.usda.gov/Business/Business.htm.

[4]Hoppe Heidrun C,Emre Ozdenoren.Itermediation in Innovation:the Role of technology Transfer Offices[M].Mimeo:Universitat Hamburg,2001.

[5]NETL Technology Transfer Case Studies and Awards[DB/OL].[2015-02-18].http://www.netl.doe.gov/business/tech-transfer/success-stories.

[6]NIST.Federal Laboratory Technology Transfer Fiscal Year 2012[R].Washington D.C.:NIST.2014:73.

[7]www.ott.nih.gov/sites/default/files/documents/pdfs/AR2013.pdf[DB/OL].[2015-03-12].http://www.ott.nih.gov/sites/default/files/documents/pdfs/AR2013.pdf.

[8]FLC.Technology Transfer Desk Reference:a Comprehensive Guide to Technology Transfer[M].FLC.2001:103.

[9]MSFC.MSFC-AR_2011[R].Huntsville:MSFC.2012:3.

[10]www.nist.gov/tpo/publications/upload/Federal-Laboratory-TT-Report-FY2012.pdf[DB/OL].[2015-03-10].http://www.nist.gov/tpo/publications/upload/Federal-Laboratory-TT-Report-FY2012.pdf.

[11]邸曉燕,趙捷.政府資助形成的科技成果：轉移現狀、政策制約及建議[J].中國科技論壇，2013,(8):9-14.

[12]國家發改委官員：中國科技成果轉化率僅10%-中新網[DB/OL].[2015-03-12]http://finance.chinanews.com/cj/2013/12-21/5647840.shtml.

[13]林耕,傅正華.美國國家實驗室技術轉移管理及啟示[J].科學管理研究，2008,26(5):116-120.

(責任編輯劉傳忠)

Disposal Experience of Scientific and Technological Achievementsin American National Research Institutions and Enlightenment to China

Yang Qing1,Zhong Shuhua2

(College of Public Administration,Huazhong University of Science and Technology，Wuhan 430074 China)

Abstract：The national research institutions undertake the major task of science and technology innovation and development in the United States.It is existing provisions of disposal right that accelerates transformation of technology and commercialization of scientific and technological achievements.By studying disposal experience of scientific and technological achievements in American national research institutions represented by ARS,NIH and other 10 national research institutions,the paper summarizes two kinds of ownership pattern of disposition of scientific and technological achievements,then illustrates the disposition scope and manner of disposal,analyzes the disposal effect,in order to propose some enlightenment to China.

Key words:America;Research institutions；Disposal right of scientific and technological achievements

中圖分類號:G311

文獻標識碼:A

作者簡介:楊青(1991-)，女，湖北武穴人，華中科技大學公共管理學院碩士研究生；研究方向：科技政策與科技管理。

收稿日期：2015-03-19