中國企業跨國知識轉移過程研究

賈鏡渝，趙忠秀

(對外經濟貿易大學國際經濟貿易學院，北京　100029)

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中國企業跨國知識轉移過程研究

賈鏡渝，趙忠秀

(對外經濟貿易大學國際經濟貿易學院，北京100029)

摘要：尋求創造性資產是中國企業對發達國家對外直接投資的主要動機之一，也是提升中國企業自主創新能力、培養全球競爭力的重要途徑。然而，許多失敗的海外投資案例表明，中國企業并未如預期那樣通過海外投資提升創新能力，其重要原因之一是缺乏有效的知識轉移。因此，本文以動態視角建立了中國企業跨國知識轉移過程的整體框架，希望對企業跨國知識轉移過程的管理提供有益借鑒。

關鍵詞：知識轉移；中國跨國公司；動態模型

中國對發達國家投資在中國對外直接投資(OFDI)中占據重要地位。據《2011年度中國對外直接投資統計公報》，中國對歐盟投資75.61億美元，同比增長26.8%；對美國投資18.11億美元，同比增長38.5%。許多學者對中國企業逆梯度投資現象進行了研究[1-2]，指出中國企業投資發達國家的重要原因是為了獲得技術、品牌、管理等創造性資產。

參考文獻從理論[3]和實證[4]上證明了發展中國家企業通過OFDI可以獲得戰略資產，提升技術。但從微觀層面看，許多中國企業的海外并購失敗案例，如宏基并購Service Intelligent、TCL收購阿爾卡特等表明許多企業未如預期那樣，通過跨國并購實現技術提升。造成這一現象的重要原因之一是，中國企業未能有效管理跨國知識轉移過程。在跨國公司內部實施有效的知識轉移是中國企業通過OFDI獲取戰略資產、提升創新能力和競爭力的關鍵，對此探討尤為必要。而對中國企業跨國知識轉移問題進行研究的文獻較少，沒有形成統一的分析框架。本文創造性地以動態視角對中國企業跨國知識轉移過程進行研究，并建立知識轉移決策的過程模型，希望為中國企業跨國知識轉移提供完整的分析框架，這有助于提高中國企業知識轉移的效率和質量，快速提升競爭力。

1文獻綜述

已有文獻關注發達國家跨國公司內部知識轉移問題，大致分為三個方向：一是研究跨國公司內部知識轉移動因；二是研究跨國公司知識的特性與分類；三是研究影響知識轉移的因素。其中，知識轉移的影響因素可分為四類：知識本身的特性、知識接收方和提供方的特征以及情境。首先，知識的隱性程度影響其轉移。隱性程度越高，轉移越困難[5-6]。其次，知識接收方學習動機和吸收能力會影響知識轉移。一般來說接收方學習動機越強，知識轉移效率越高[7]。而有關接收方吸收能力對知識轉移影響的結論卻不一致。有研究認為吸收能力越強，知識轉移越有效率；而其他研究則認為吸收能力與知識轉移存在倒U型關系。再次，知識提供方的動機以及其轉移能力[8]也是影響知識轉移的主要因素。最后，影響知識轉移的情境因素則包括組織距離[6]、 文化差異[9]、組織架構[10]和制度距離[11]。

通過回顧文獻[12-15]，筆者發現以下不足：首先，已有文獻關注發達國家跨國公司知識轉移，對中國企業知識轉移的研究很少。而中國跨國公司的知識轉移動機以及所處環境都與發達國家跨國公司存在較大差距，其知識轉移過程必然有別于發達國家跨國公司。因此，在中國情境下，知識轉移有何特點？中國企業如何有效實施知識轉移？這些問題值得探討。其次，在研究中國企業跨國知識轉移的文獻中，學者多從逆向知識轉移角度分析單個因素對知識轉移效率的影響，沒能全面分析知識轉移的過程。因此，本文試圖對中國企業跨國知識轉移的特點和過程進行研究，并建立知識轉移過程的整體框架，這對中國企業有效轉移知識具有重要意義。

2中國跨國公司知識轉移的時間特征

知識轉移是知識從知識傳送方流向知識接收方的過程，包括正向知識轉移和逆向知識轉移。正向知識轉移指知識由母公司流向國外子公司，而逆向知識轉移指知識由國外子公司流向母公司。不同方向的轉移伴隨不同類型知識的流動。筆者首先將中國企業跨國經營中的知識分為四類：一是管理性知識，指管理跨國公司網絡中各節點(員工、團隊、部門、母子公司)關系所需的管理知識；二是知識性知識，主要包括生產和經營產品的技術、研發能力以及創新能力；三是關系性知識，主要指跨國公司對關系的認知以及構建與利用關系所需的知識。其中，關系可以分為正式的關系(如企業與供應商、客戶等商業關系)和非正式的關系(包括企業和管理層的私人關系)。四是理念性知識，指向企業的精神層面，體現個體或組織在處理人對物、人對人關系中所形成的相對穩定的價值判斷、態度和傾向等。包括企業文化和國家文化。

在以上四類知識中，關系性知識和理念性知識是中國企業已具備的，是其跨國經營的優勢所在。首先，受國內制度環境以及關系文化的影響，中國企業對關系有著深刻的理解，更善于利用人際關系謀求發展。例如，中國企業通常利用與散布在世界各地的海外華僑的關系進行國際化。通過關系網絡，企業能夠獲得更多的信息與市場渠道，相似的文化背景與價值觀念增加了信任感并減少了商業風險。因此，關系性知識是中國跨國公司競爭優勢的重要來源；其次，中華民族具有的包容的民族文化及在民族文化下形成的企業文化和企業價值觀，對中國企業跨國經營有重要影響。

從劣勢方面來看，中國跨國企業在技術、管理等方面處于弱勢地位。主要體現在缺乏先進技術、創新能力以及如何管理跨國公司網絡等管理性和知識性知識。綜上，在跨國經營中，管理性知識和知識性知識是中國母公司缺乏的，需要通過逆向知識轉移獲得；而關系性知識與理念性知識是母公司優勢所在，應通過正向轉移移植到國外子公司。

近年來，一些學者提出發展中國家企業向發達國家進行投資的主要目的在于獲取創造性資產。因此，很多研究關注中國企業如何通過逆向知識轉移獲得創造性資產，提出當投資動機為資產尋求時，知識轉移應該關注子公司向母公司的回流[16]。這些研究靜態考察了中國企業的知識轉移，缺乏動態性，只能部分地解釋中國企業知識轉移過程。因此，筆者在以下部分以動態視角，結合正向知識轉移與逆向知識轉移兩個方面對中國企業的跨國知識轉移過程進行分析。

在向發達國家投資的最初階段，由于缺乏管理性和知識性知識，中國母公司以獲取子公司創造性資產為主要目標。因此，需要通過逆向知識轉移獲得國外子公司的創造性資產，以彌補自身知識劣勢。但這并非說此階段不存在正向知識轉移，相反，此階段的正向轉移是逆向轉移順利進行的保障。由于母公司處在知識和管理弱勢地位，子公司利用專有技術和管理優勢具有較強的討價還價能力，從而缺乏知識轉移的動機，母公司甚至可能失去對子公司的控制[14]。通過正向轉移，中國母公司可以將理念性知識移植到子公司，使子公司在戰略目標、文化價值等方面與母公司保持一致，增進雙方的信任。這一方面減少了母子公司的沖突，另一方面還可以在一定程度上加強母公司對子公司的控制。因此，在投資的最初階段，逆向知識轉移是獲取創造性資產的關鍵，但正向知識轉移為逆向知識轉移提供了便利，保障其順利進行。

隨著逆向知識轉移的進行，母公司對所獲得的管理性與知識性知識進行消化、吸收，并將其與自身的理念性知識進行整合，形成新的知識，使母公司創新能力得到提升，開發出新的產品和服務。由于技術不斷成熟，母公司產生將產品引入發達國家的需求，知識轉移的目標由最初的獲取創造性資產轉變為提升企業創新能力，擴大市場份額。此時，中國母公司可通過正向知識轉移將關系性知識移植入子公司，將子公司的當地化優勢和營銷網絡與母公司關系性知識充分結合以獲取市場。在這一過程中，國外子公司又會不斷獲得新的知識，并通過逆向知識轉移回流到母公司。如此循環往復，最終使整個跨國公司的競爭力得以提升。

以中國藍星集團的跨國經營為例。藍星集團是中國第一家專業化清洗公司，成立于1984年，并于2004年成為中國化工集團下屬專業公司，開始跨國經營之路。2006年，藍星集團先后收購安迪蘇集團和羅地亞公司。 安迪蘇集團是全球第二大蛋氨酸生產企業，在精細化工領域、維生素A 的包裹技術和生物酶制造技術方面世界領先。此外，其經銷網絡遍及全球140個國家和地區。羅地亞是法國著名特殊化學品公司，其有機硅生產擁有全球6%的市場份額。除了銷售渠道和市場，它還擁有國際領先的有機硅上下游一體化技術，3000多個產品和500項專利，在有機硅領域具備強大的研發能力 。通過兩次并購后的知識轉移，藍星集團獲得了先進技術，提升了創新能力，成為中國最成功的化工企業之一 。

在并購后的最初階段，藍星集團的首要目標是獲得子公司管理性和知識性知識，因此逆向轉移是關鍵。為了獲得子公司的先進技術，藍星集團在并購前就已經和他們建立合資企業，對其技術進行了解，并通過一系列國內并購，增強自身吸收能力。并購后，藍星集團又投入大量資金，建立研發機構，積極推動雙方研發合作，有效實現了知識性知識的逆向轉移。轉移管理性知識的關鍵在于留住原有公司的關鍵管理團隊，這需要結合正向知識轉移。藍星集團采用了“無為而治”的管理方式，即并購后充分保持被并購方原有管理層和員工隊伍不變。在藍星集團高層管理者看來，被并購的海外子公司是國際知名企業，其原有的管理模式十分科學，藍星集團應該學習其管理方式，“充分放權，提供幫助”八個字是藍星管理海外子公司的主要思想 。在此思想的指導下，藍星集團從并購初始就及時公布高管人員及員工留用計劃，向他們表明并購后將維持原有團隊不變，這有助于維持核心團隊。此外，藍星集團在并購初始就高度關注管理層的情況，把共同的價值取向作為取舍的標準，注重理念性知識的正向轉移。任建新不僅通過寫信等方式就企業的經營理念和經營模式與被并購企業進行交流，還通過邀請相關人員到家里做客等非正式方式向他們傳達藍星集團的文化。通過與被并購方股東以及高層管理的頻繁溝通與交流，加深了被并購企業高層管理對藍星集團組織理念與價值的理解，消除了他們對國有企業與西方企業差異過大的疑慮，留住了高層管理，為管理性以及知識性知識的逆向轉移提供了保障。

隨著逆向知識轉移的順利進行，藍星集團掌握了子公司的先進技術，知識轉移的目標發展為提升創新能力，開發適用于中國市場的新產品、進一步擴大國際市場。在此階段，母子公司間的雙向知識轉移尤為重要。每次并購后，任建新都要通過親自給海外企業高管和員工寫信和發表錄像講話等方式向他們介紹藍星企業理念、創業歷程、發展遠景和收購意圖，使海外員工增加對新股東的理解與認同。此外，藍星集團還通過召開職工座談會、邀請工會代表來中國考察、開通海外員工信箱、寄送英文版企業報紙等多種形式向海外員工展示中國傳統文化的博大精深和藍星的親和力。這不僅有利于加深海外企業員工對藍星企業文化的高度認同，增強母子公司的凝聚力和向心力，還有助于雙方之間的相互交流，創造和諧、信任、相互理解的企業氛圍，大大促進了知識的雙向流動以提升創新能力。通過有效結合正向知識轉移與逆向知識轉移，藍星集團成功獲取了國外子公司先進技術，提升了自主創新能力，擴大了市場份額。綜上，當以動態眼光來考察中國企業知識轉移過程時，我們發現正向轉移和逆向轉移息息相關，同時影響著中國跨國公司知識轉移的效果及戰略目標的實現。因此，中國企業在跨國經營過程中應該同時關注并實現兩種知識轉移，才能更有效獲得創造性資產，提升創新能力和競爭力。

3中國跨國公司知識轉移決策的過程模型

已有文獻將知識轉移過程分為知識轉移階段和轉移后的整合階段，但筆者認為企業戰略目標、進入方式等決策雖不是知識轉移過程本身，但它會對以后的轉移效率產生重要影響。因此，本文將中國企業跨國知識轉移過程分為以下三個階段，并分別對三階段中影響知識轉移效率的因素進行分析。

3.1投資決策階段

在投資決策階段，跨國公司的戰略目標和進入方式都會影響知識轉移。

創造性資產尋求型中國母公司以創造新知識、提升創新能力為戰略目標。此種戰略目標導向下中國企業要獲取子公司先進技術，就必須更加重視管理逆向知識轉移。相比之下，市場尋求型中國企業的目標僅僅是利用現有技術，在新市場復制已有產品。這類企業通常以增加市場份額、開拓新市場為戰略目標，其進行知識轉移更多是為了將母子公司的知識進行整合，缺少創造新知識的動機。因此，這類中國母公司應該更加注重對正向知識轉移過程的管理，通過正向轉移將自身的理念性知識和關系性知識移植到子公司進行整合。

企業的進入方式——獨資與合資也會影響知識轉移的效率與質量[17]。若中國企業以合資方式進入，首先，母公司與子公司在組織結構、企業文化上的差異較為明顯；其次，母子公司之間還可能存在較大的目標沖突，造成雙方信任度下降。最后，在合資進入的情況下，子公司往往缺乏轉移先進技術的動機，這會降低知識轉移的質量和效率。相比之下，以獨資方式進入的企業往往能夠對子公司進行更強的控制，更容易培養與母公司一致的企業文化和價值觀念，保持與母公司目標一致。因此，在獨資進入情況下，知識轉移的速度將更快，轉移的數量和質量也會更高。由于創造性資產尋求型企業的目標在于獲取知識，因此，選擇獨資方式更加合適。而市場尋求型企業則可以選擇合資方式，進入后對知識進行整合即可。

3.2知識轉移階段

在知識轉移階段，知識本身的特性、母公司的吸收能力、情境因素對知識轉移有著重要的影響。

知識的特性影響知識轉移的難易程度，從而影響知識轉移工具的選擇。知識的默會程度越高，轉移越難，需要采用不同的方法進行轉移。關濤[18]將知識轉移工具歸納為制度性轉移工具和人際轉移工具。通過實證檢驗，他指出知識的默會性越強，企業越傾向于采用人際轉移工具。在中國企業知識轉移過程中，理念性、管理性和嵌入到人員的知識性知識都具有很強的默會性，主要以人際轉移方式進行，而部分嵌入到工具或操作設備的知識性知識則可通過制度性工具進行轉移。

吸收能力是影響知識轉移的另一重要因素[19]，而吸收能力則主要受知識接收方的學習動機、知識存量、知識相關程度的影響。因此，中國企業在跨國經營中，必須注重知識的積累，通過完善激勵機制、建立有利于學習交流的組織架構和學習機制，提高員工學習的積極性、增強母公司吸收能力，以提高知識轉移效率。

此外，外部情境因素也會影響知識轉移，主要包括國家文化距離、組織距離以及制度距離。實證研究表明，距離越大，知識轉移效率越低[20-21]。因此，中國企業在跨國知識轉移過程中，應注重提升跨文化管理、國際經營管理能力，充分利用“走出去”政策以及國內資本市場的不完全性，重視東道國的政策導向與制度差異，實現知識的有效轉移。

3.3知識整合與創新階段

通過知識轉移獲得知識并不意味著知識轉移過程的結束，轉移后的整合與創新才是中國企業提升自主創新能力和競爭力的關鍵。

中國企業想要通過知識轉移提升自主創新能力，就必須不斷對獲取的知識進行有效整合，創造出新的知識并轉移到子公司，使子公司的知識得到更新，為創造新的知識提供條件。如此循環往復，形成中國跨國公司的全球競爭力。在這一過程中，中國企業只有將正向知識轉移與逆向知識轉移相結合，才能有效整合母公司與國外子公司的知識，提升全球競爭力。圖1總結了中國企業跨國知識轉移過程的整體框架。

圖1　中國跨國公司知識轉移決策的過程模型

4結論

首先，創造性資產尋求型中國企業跨國知識轉移的目標隨時間而變化。由獲取知識轉變為提升創新能力、擴大市場份額。在此過程中，正向知識轉移與逆向知識轉移過程轉移不同類型的知識，承擔不同的職能，都會對企業戰略目標的實現產生重要影響。因此，中國企業不能只注重對逆向知識轉移的管理而忽視正向知識轉移。

其次，跨國公司的戰略目標以及進入策略影響知識轉移的質量和效率。因此，在進行知識轉移前，母公司應明確自身戰略目標，重視培育核心競爭力，并制定與企業戰略目標相一致的進入策略和長遠的發展計劃，為后續知識轉移的順利進行提供條件。

再次，知識的特性、企業吸收能力、情境等是影響知識轉移的重要因素。企業需要根據知識的性質，選擇不同的轉移工具；此外，中國企業應該注重增強自身吸收能力，并重視文化距離、組織距離和制度距離等因素，不斷提高跨文化管理、跨國經營管理能力，充分利用中國政策優勢，提高知識轉移效率。

最后，加強知識轉移后的整合與創新是中國企業實現戰略目標、提升自主創新能力、培育國際競爭力的重要保障。因此，中國跨國公司應充分發揮母子公司間的協同作用，整合母子公司知識，實現優勢互補。通過消化吸收，創造出新的知識，并保持這種創新機制的循環，培育中國企業核心競爭力。

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(責任編輯沈蓉)

Study on Knowledge Transfer Process of Chinese Multinationals

Jia Jingyu,Zhao Zhongxiu

(University of International Business and Economics,Beijing 100029,China)

Abstract：One of the main objectives of Chinese outward foreign direct investment(OFDI)in developed countries is to acquire strategic assets,which is considered as an important way to elevate Chinese firms’ self-innovation ability and global competitiveness.However,as indicated by many failed cross-border acquisitions,most Chinese firms failed to improve innovation ability through such OFDI.One important reason is the lack of effective knowledge transfer process after the investment.Therefore,this paper analyzes this process and builds a comprehensive knowledge transfer framework from a dynamic perspective.We hope this could shed new light on how to effectively manage knowledge transfer process for Chinese multinationals.

Key words:Knowledge transfer；Chinese multinationals；Dynamic processing model

中圖分類號:C939

文獻標識碼:A

作者簡介：賈鏡渝(1988-)，女，重慶人，對外經濟貿易大學國際經濟貿易學院在讀博士生；研究方向：跨國公司與對外直接投資。

收稿日期：2015-02-11

基金項目：國家自然科學基金重點項目“中國企業的轉型升級戰略及其競爭優勢研究”(71332007)。