政府支持產業共性技術研發的遴選流程和組織架構設計

韓元建，陳　強

(同濟大學經濟與管理學院，上海　200092)

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政府支持產業共性技術研發的遴選流程和組織架構設計

韓元建，陳強

(同濟大學經濟與管理學院，上海200092)

摘要：本文對政府支持產業共性技術研發的遴選流程和組織架構進行設計。第一，分析國內相關文獻，梳理共性技術的遴選方法，并簡介美國、英國關于遴選程序、組織架構、方法等的實際做法。第二，對共性技術遴選流程進行設計，提出基于不同的政策目標，采用不同的共性技術遴選方法，并提出通過特征分析、優先度排序、必要性評估三個環節，對共性技術開展精細化遴選。第三，按照“決策—執行—監督”的基本模式對遴選工作的組織架構進行設計。

關鍵詞：共性技術；技術遴選；組織架構

共性技術是在基礎研究之后，以應用為目的，對科學知識進行早期的技術可行性研究所形成的技術知識集合，具有準公共物品的性質。共性技術研發具有較高的技術風險和市場風險，易發生市場失靈，因此需要政府的干預[1]。國家科技計劃是政府支持共性技術研發的一種重要形式，其實施成效如何首先取決于政府能否遴選出滿足或引領市場需求的共性技術。為此，本文旨在從方法、程序和組織的角度，對政府在科技計劃實施過程中的共性技術遴選機制進行設計。

1文獻綜述

1.1中國

通過對相關文獻進行分析，國內學術界在遴選方法上主要有以下幾類：

(1)從共性技術的概念和特征入手，利用層次分析法，提出共性技術的篩選指標體系。例如：魏永蓮等提出以“技術共性程度”、“技術水平與性能”、“經濟效益與社會效益”為準則層的共性技術篩選指標體系層次結構圖，進而構建共性技術篩選模型[2]。

(2)在技術預見中，利用德爾菲法，對共性技術進行篩選。例如：袁思達在技術預見德爾菲調查中，要求每位專家對不同技術課題的熟悉程度進行作答，由此分析不同技術課題之間的相關度指數，找出對其他技術課題有較大推動作用的技術課題，從而識別共性技術[3]。

(3)采用文獻計量分析法，對共性技術進行篩選。例如：欒春娟提出技術共現率、技術相關度、多重測量中心度等指標，通過專利文獻計量分析，對戰略性新興產業共性技術進行測度[4]。

(4)綜合運用多種方法。例如：于曉勇等提出在技術預見中按照共性技術評價指標體系設計德爾菲調查問卷，并基于技術預見的結果，采用多屬性決策方法，計算共性技術課題發展優先度[5]。駱正清等提出篩選共性技術的主要影響因素，利用主成分分析法確定這些因素的重要性程度系數，進而給出共性技術選擇的打分公式，最后運用德爾菲法對候選共性技術進行打分[6]。鄧向榮等提出共性技術識別指標體系，運用層次分析法確定指標權重，建立綜合評價模型，最后運用德爾菲法對共性技術的研發優先度和成熟度進行評估[7]。

實踐層面，國家和地方有關行政部門已持續多年在科技計劃實施中資助共性技術研發，但并未公開遴選方法和過程。

1.2美國

國內學者多將“共性技術”一詞對應于英文“Generic Technology”，并溯源至1988年美國的“先進技術計劃”(Advanced Technology Program，以下簡稱ATP計劃)[1]。美國聯邦規章對共性技術項目遴選的程序和標準做出了明確規定，見表1。

表1　ATP項目遴選的程序及標準

注：根據美國商務部1998年制定的ATP 規則整理[8]。

1.3英國

英國是歐洲較早采用技術預見方法遴選科技項目的國家，在1993年即設立了“技術預見計劃”(Technology Foresight Programme，以下簡稱TFP計劃)，致力于遴選行業層面和國家層面的共性技術。邁克爾·基南曾撰文介紹TFP計劃實施的有關情況[9]。

TFP計劃的組織架構見圖1(根據Michael Keenan的論文整理繪制)。

圖1　實施技術預見計劃的組織架構

為遴選共性技術，學術顧問團隊提出6個方面的遴選標準，包括：經濟社會發展對科技的需求、科技的機會、應用潛力、科技實力、研發成本、研發時間；并建議采用“吸引力-可行性矩陣”，對共性技術進行優先度排序，具體分為3個等級：關鍵、中等、新興[9]。

共性技術的遴選流程主要包括：行業小組遴選、核心團隊提煉、指導小組投票3個環節。具體為：15個行業小組根據遴選標準和方法，遴選出各自行業的共性事項；核心團隊在此基礎上經合并、提煉后，形成一份包含27項共性科技事項的清單和一份包含19項共性基礎事項的清單(非技術性事項)，交由技術預見指導小組進行投票；指導小組的每位成員分別從吸引力和可行性兩個角度，以完全、很、一般、較不、不、不知道6種選項，對清單中的每一事項進行投票；投票結果標繪在“吸引力-可行性矩陣”中，從而完成對共性技術的遴選和優先排序。

2共性技術遴選流程的設計

2.1初步遴選：基于不同的政策目標，采用不同的遴選方法

以國務院及國家科技部等部門的正式文件為依據，梳理出明確支持共性技術研發的相關國家科技計劃(見表2)。

表2　相關國家科技計劃的政策目的和共性技術遴選目標

續表2

注：國務院《關于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革的方案》(國發〔2014〕64號)指出，國家將按照五個類別對各類科技計劃(專項、基金等)進行優化整合。目前，優化整合工作正在推進中，因此，本文仍以《國家科技計劃年度報告2013》所列的類別為梳理對象。

基于技術生命周期理論[10]，可以將表3中的國家科技計劃分為三類(見圖2)：第一類科技計劃著眼于當下所處的技術生命周期，在現有技術中遴選出關鍵的共性技術，推動其性能提升和應用擴散，以實現技術進步和產業發展。第二類科技計劃著眼于新的技術生命周期，預見并支持研發新一代共性技術，以實現超前部署和搶占先機；第三類科技計劃兼具前兩類的目標。不同的遴選目標，需要適用不同的遴選方法：對于第一類，可以采用文獻計量、專利分析、專家咨詢等方法，重在分析現有技術情況，結合經濟社會發展需求，篩選出關鍵共性技術；對于第二類，可以采用情景分析、德爾菲調查等技術預見方法，推測未來技術發展趨勢，確定優先發展的技術領域，篩選出需要重點突破的新一代共性技術。

圖2　中國現行國家科技計劃支持共性技術研發的目標側重

2.2精細遴選：特征分析→優先度排序→必要性評估

前一步驟遴選出的共性技術清單還是初步的，如要納入政府支持的范圍，筆者認為還需要經過三個步驟：首先，從共性技術概念和特征的角度，判斷某一具體技術是否屬于共性技術的范疇；其次，從有限財力最優配置的角度，挑選出優先支持的項目；第三，從政府有限干預市場的角度，分析具體項目是否存在市場失靈或市場不健全，判斷政府的介入是否必要。具體而言：

(1)通過特征分析，對某一技術是否屬于共性技術范疇作出判斷。從共性技術的概念和特征入手，通過對技術研發活動的主體、對象、目的、結果四要素進行分析，對某一技術研發活動是否屬于共性技術研發作出判斷。

共性技術是將科學知識推向市場應用過程中的初步成果，是技術基礎設施的組成部分，在技術創新鏈中具有承上啟下的作用。基礎性是共性技術的本質特征，基礎性決定了共性技術的通用性、外部性等特征。以芯片的發明為例，由最初對硅元素理化性質的科學認識，到硅基半導體材料結構和制造工藝的研究，由電子學的基礎研究成果，到集成電路設計概念的提出和驗證，共性技術為企業設計和制造各種芯片產品提供了技術基礎。再如，細胞培養技術之于各種疫苗的生產，金屬熱處理技術之于各種金屬工件的制造。因此，共性技術研發活動的對象是基礎研究所獲得的科學知識；目的是為了將科學知識推向實踐應用，使知識技術化；由于共性技術研發活動屬于知識走向技術的最初探索階段，其研發結果——即共性技術，尚不能直接進行商業化應用，而是作為開發專有技術的基礎，成為相關領域企業的共性需求。共性技術的基礎性特征，決定了其研發主體一般是具有較強應用基礎研究能力、并擔負推動國家、區域或行業技術進步使命的高校和科研院所，但也有例外，即在共性技術可以被企業取得知識產權的情形下，可能有企業或企業聯盟愿意投資研發，以便獲得競爭優勢或在新一代技術突破上取得先發優勢。

(2)建立共性技術優先度指標體系，對候選共性技術的優先度進行排序。首先，筆者基于文獻中已有的關于技術遴選的研究成果，結合共性技術的特點，從吸引力和可行性兩個維度，初步提出評價共性技術優先度的一級指標和二級指標，經召開專家會議，增減若干指標后，形成“指標重要程度調查問卷”。第二步，向政府科技管理部門、產業技術創新戰略聯盟、行業協會、高校科研管理部門等的相關專家發放“指標重要程度調查問卷”，請每位專家對各項二級指標的重要度進行打分(分值分五檔，按重要度由弱到強，依次為0.2、0.4、0.6、0.8、1.0)。共發放問卷50份，回收38份，得到有效問卷32份。經匯總、統計，去掉分值低(即重要度低)的指標，保留下17個二級指標(見表3)。第三步，就各項指標的權重，向前一輪反饋有效問卷的專家再次進行問卷調查，收到有效問卷24份。經加總平均，計算出各指標的權重(見表3)。最后，可以邀請相關技術領域的專家根據“共性技術優先度指標體系”，對具體的候選共性技術進行打分，計算出候選共性技術的優先度得分(因沒有候選共性技術，本文未進行此步驟)。

計算優先度得分的公式為：

(3)對政府介入共性技術研發的必要性進行評估。ATP計劃被認為是美國政府支持共性技術研發的代表性科技計劃，其實施部門對實施效果評價較高。但美國白宮管理與預算辦公室評估后認為，ATP資助的項目可以從私人部門獲得足夠的投資，無需聯邦政府的資助[11]。美國政府問責辦公室評估后認為，ATP資助的項目與私人部門投資的項目存在重復，難以實現彌補市場失靈的政策初衷。[12]因此，ATP計劃于2007年被取消。由此給我們的啟示是，政府支持共性技術研發，需以市場失靈為前提，避免“過度干預市場”。

筆者認為，必要性評估可從以下幾個方面實施：一是分析是否存在市場失靈或市場不健全；二是分析是否存在供給不足；三是分析是否與市場投入存在重復。

表3　共性技術優先度指標體系

3遴選工作的組織架構

在前述遴選流程的基礎上，筆者按照“決策—執行—監督”相互制約相互協調的基本管理模式，從政府與市場分工的角度，對流程各環節的行為主體和職責進行設計(見圖3)。

(1)在決策層面，組建由科技行政主管部門牽頭、相關行業主管部門和地方參加的聯席會議。其職責是：圍繞國家、行業或區域發展的共性技術需求，審議科技計劃的布局、設置和調整；依托專業機構開展共性技術的遴選工作；根據專業機構的遴選結果，審定政府給予研發資助的共性技術清單，并據此審議和發布項目指南。其作用表現為：通過加強政府部門間的溝通和協調，統籌政府資源，提煉共性需求，聚焦重點任務，形成各方合力。

(2)在執行層面，形成若干技術領域的遴選工作專業機構。該類專業機構既可以是政府部門專門設立的管理機構，以章程方式明確使命和任務，也可以是具備條件的企業或社會組織，以合同方式約定權利和義務。其職責是：按照聯席會議的要求，組織開展共性技術的遴選工作，包括研究和改進遴選方法，確立和優化遴選程序，制定和完善遴選規則等。其作用表現為：完成聯席會議交付的遴選任務，提交遴選結果供聯席會議決策。

專業機構需設立專家顧問團隊，提高工作的科學性、民主性，保證遴選工作質量。專家顧問團隊由熟悉相關技術領域的科技界、產業界和經濟界專家組成，其職責是：對專業機構負責開展的有關工作提供咨詢意見；接受專業機構的委托，運用專業方法開展共性技術遴選。專家顧問團隊根據具體任務組建，任務完成即行解散。

(3)在監督層面，由聯席會議委托第三方機構對共性技術的遴選過程、結果等進行評估評價。其作用表現為：對遴選過程的規范性進行評價，對遴選結果的科學性進行評估。評估評價結果作為聯席會議審定遴選結果、選擇專業機構和專家的重要依據。

圖3　共性技術遴選工作的組織架構

參考文獻：

[1]韓元建，陳強.對共性技術概念的再認識[J].中國科技論壇,2014,(7):127-132.

魏永蓮,唐五湘.共性技術篩選指標體系及模型研究[J].科技管理研究,2009,29(4):46-48.

袁思達.技術預見德爾菲調查中共性技術課題識別研究[J].科學學與科學技術管理,2009,30(10):21-26.

欒春娟.戰略性新興產業共性技術測度指標研究[J].科學學與科學技術管理,2012,33(2):11-16.

于曉勇,尚贊娣,李金林.基于技術預見德爾菲調查的共性技術課題選擇方法研究[J].數學的實踐與認識,2011,(4):64-68.

駱正清,戴瑞.共性技術的選擇方法研究[J].科學學研究,2013,31(1):22-29.

鄧向榮,張冬冬,高頃鈺.共性技術評估指標體系的優化探析——以電動汽車產業共性技術評估為例[J].中國科技論壇,2013,(11):48-54.

United States Department of Commerce.Advanced Technology Program Rule of 1998 // LexisNexis, 63 FR 64411.[2013-12-24].

Michael Keenan.Identifying Emerging Generic Technologies at the National Level:the UK Experience [J].Journal of Forecasting，2003，22：129-160.

[10]喬治·泰奇.研究與開發政策的經濟學[M].蘇竣，柏杰譯.北京：清華大學出版社，2003.

[11]United States Office of Management and Budget.Budget of the United States Government(Fiscal Year 2005) [EB/OL].[2014-03-03].http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/BUDGET-2005-PART/pdf/BUDGET-2005-PART-4-2.pdf.

[12]United States Government Accountability Office.Advanced Technology Program：Inherent Factors in Selection Process Are Likely to Limit Identification of Similar Research[R].[2014-03-03].http://www.gao.gov/products/GAO-05-759T.

(責任編輯譚果林)

Design for the Selection Procedure and Organization Structure of Government’s Support for Generic Technology Research

Han Yuanjian,Chen Qiang

(School of Economics and Management,Tongji University,Shanghai 200092,China)

Abstract：This paper designs the selection procedure and organization structure of government’s support for generic technology research.First,it analyzes domestic related literature,classifies all selection methods,and presents US and UK experience of selection procedure,organization structure,and selection methods.Secondly,it designs the selection procedure,proposes to adopt appropriate selection methods based on different policy goal,and proposes to carry out detailed selection through three steps,i.e.characteristics analysis,priority assessment,and necessity evaluation.Thirdly,it designs the organization structure based on the basic mode of decision-execution-supervision.

Key words:Generic technology;Technology selection;Organization structure

中圖分類號:G311

文獻標識碼:A

作者簡介：韓元建(1979-)，男，浙江蕭山人，同濟大學經濟與管理學院博士研究生;研究方向：科技發展與管理。

收稿日期：2015-03-05

基金項目：國家軟科學研究計劃重大招標項目“創新驅動發展國際比較研究”(2013GXS1D005),上海市2013年度科技創新行動計劃軟科學研究重點項目“國內外政府創新管理發展趨勢及借鑒”(13692101800)。