歐盟地區協同創新模式、特點與啟示

黨倩娜

(1.同濟大學經濟與管理學院，上海　200092；2.上海科學技術情報研究所，上海　200031)

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歐盟地區協同創新模式、特點與啟示

黨倩娜1,2

(1.同濟大學經濟與管理學院，上海200092；2.上海科學技術情報研究所，上海200031)

摘要：歐盟地區協同創新體系和模式的構建經歷了四個不同階段，并逐漸形成了項目多元合作、中心機構主導、虛擬協同、知識群組四大模式。歐盟經驗表明，每一次危機和轉型時刻都在推動協同創新體系進一步完善，模式構建應著力于統籌創新布局，整合創新支援體系，關注利益相關者，傾斜考慮科研人員和中小企業，進行創新全周期評估。

關鍵詞：協同創新；歐盟；創新模式

2014年世界知識產權組織報告《2014世界創新指數》顯示，近三年來，全球前十位國家中，歐盟地區有7個國家位居其中，這顯示出其強大的創新能力[1]。同時，整體來看，歐盟地區創新資源的空間分布上也較為均衡，相關排名較為靠前[2]，這進一步表明歐盟國家創新能力的強大不僅源于各國對國家創新系統的重視，也部分得益于歐盟地區持續建設的區域協同創新體系。

歐盟協同創新體系的構建歷經兩次大的飛躍與完善，逐漸形成了全面協同創新體系。其形成和進一步完善的時機均發生在經濟轉折期，并逐漸探索出了幾種不同模式，使協同創新體系和模式的構建成為經濟轉型的助推器，成為區域協同創新的先行者，這為中國在當前轉型時期構建協同創新體系和模式提供了有益的借鑒和經驗。

1歐盟協同創新體系的發展歷程

歐盟地區國家眾多，具有較大的復雜性、多樣性和創新資源的分散性。因此，歐盟在研究與創新方面最大問題在于多樣性的統一，以及稀缺創新資源如何進行聚焦[3]。其協同創新體系的發展歷程是逐漸統一的過程，大致經歷了四個階段。

第一，探索階段。歐洲國家在20世紀60年代即著手在航空、核能等尖端技術領域進行合作研究。1961年，英國、法國、德國、意大利、荷蘭和比利時共同成立了歐洲運載火箭研究機構(ELDO)，1962年又成立歐洲空間科學研究機構(ESRO)，但這些合作在當時僅限定在幾個國家之間，且資源共享有限，多次火箭發射只取得了部分成功。此后，歐洲地區國家開始意識到，必須進一步提升區域性科技合作與創新系統的建設，才能適應科技發展[4]。歐洲空客共同研發計劃(1970)、歐洲科技領域研究合作組織(COST,1971)、歐洲航天局(1975)先后成立。這一時期歐盟協同創新以有限的大型計劃為主，并由幾個大國主導。

第二，初步形成階段。20世紀70年代以后，隨著石油危機等多種因素的推動，歐洲經濟增長率逐漸下滑。而同期，日本的國家創新系統引起全球關注，歐洲認識到重視技術與創新政策對促進國際競爭力至關重要[5]。80年代，歐盟層面系統性創新體系開始建立。歐盟第一個研發框架計劃(FP1，1984)、尤里卡計劃(1985)先后啟動，前者為歐共體最主要的公共財政資助科研計劃，后者為高新技術聯合研發大型計劃。歐洲地區進入區域協同創新的初步形成時期，形成了系列的研發框架和合作機制。1993年，歐共體更名為歐盟，標志著單一歐洲的進程加快。

第三，集成化階段。2000年左右，隨著全球化進程的開展和信息技術的發展，歐盟認識到其在知識經濟的競爭力在下滑，歐盟必須進一步推動創新的發展，向知識經濟全面轉型，這一思想集中體現在2000年發布的《里斯本戰略》中，并提出歐洲研究區(ERA)的建設，形成人才、資金和知識等可以自由流動的，面向全球的歐洲統一研發與創新市場，從而保持歐洲科學研究的卓越性,但這一決定直到在2007年里斯本戰略重新審議中確定[6]，同年歐洲研究理事會成立。這表明，這一時期歐盟開始向單一集成化的協同創新體系發展，但還缺乏具體的措施。

第四，全面協同階段。2008年金融危機爆發，使歐盟再次認識到自身經濟結構的弱點，唯有再度轉型，加強創新，才可走出危機[7]。2010年《歐盟2020戰略》發布，創新聯盟被作為其中七大旗艦行動計劃之首，強化協同創新體系的構建。2013年歐盟正式通過了新的研發計劃《地平線2020計劃》，并針對研發計劃分散、操作流程繁瑣等問題，將原有的研發框架計劃、歐洲研究區、尤里卡計劃等進行整合，并著力建設有助于提升協同創新水平的新型研究平臺、歐洲創新科技研究所(EIT)、聯合研究中心、創新聯盟等[8]，使之參與擴大化、人才廣泛化、模式新穎化。

歐盟形成了三個層面的協同創新機制：戰略和總體協調層、政策制定和管理層、研究項目和資金管理層。戰略層面，歐盟設有專門的研發與創新事務委員協調歐盟總體創新事務。研發政策的具體管理則主要由歐盟研究與創新署執行。研發項目和資金管理方面，歐盟還有兩個具體的機構在管理，即歐洲研究管理局和歐洲研究理事會。而在歐盟層面的協同創新方面，專門設立聯合研究中心，向歐盟研發與創新事務專門委員負責，為成員國提供歐盟整體創新方法、工具、經驗交流、科學社區和國際伙伴等方面的政策和支持。歐盟進入在戰略、組織、制度、技術、文化等方面進行全面協同創新的時期。

2歐盟協同創新模式及其特點

歐盟的協同創新體系集聚了最為廣泛的創新要素和參與者，但正是由于其廣泛性，在形成過程中往往需要依靠一些主導力量或紐帶，不同發展階段所依賴的主導力量或紐帶也不同。因此，歐盟早期創新體系的形成通常是以項目或機構為關鍵紐帶，而隨著新技術及其融合會聚的發展，近年歐盟協同創新體系的構建更加著重于以新興技術及其創新工具與知識群組為基礎。從而，依據不同的創新資源和主導力量，歐盟地區形成了四種模式，這些模式既有自上而下的協同創新體系，也有自下而上的體系，各具特點。 但是，這些模式也不是孤立的，近年來有互相融合發展的趨勢。

2.1項目多元合作創新模式

由早期的原子能、空客、太空計劃開始，到系列研發計劃，以大型共同研發計劃為紐帶的項目合作模式由此而產生，并成為歐盟最主要的模式之一。歷史上，大型研發計劃以研發框架系列計劃(FP1-7)、尤里卡計劃為主，但二者特點不同。FP系列計劃是歐盟官方綜合性科研與開發計劃，著力于打造卓越科學與研究，建設歐盟統一的研究區，是自上而下的協同創新體系；尤里卡計劃則著力于歐洲工業高新技術研發和產業化，以企業為主，自愿結合，自籌資金，也可申請一定的政府資助，是以市場為主導的自下而上的協同創新體系[9]。

歐盟多個計劃正融合在“地平線2020”計劃中，并采用以下幾種項目協作方式：聯合招標、特定領域專項研究、互相開放研究計劃、擴大合作伙伴。聯合招標多是源于研究內容的多學科和跨主題性；專項計劃更多涉及產業技術或者某個國家的特殊主題；而未來技術和新興技術多出于研究者的自發性，具有較多的不確定性和探索性，需要更多地互相開放研究計劃。

在這種模式中，歐盟非常注重以下幾點：一是鼓勵公私各方相關者的參與，既鼓勵不同國家、不同行業、不同類型的多家機構共同合作，形成知識伙伴關系，又常常通過網絡調查和征集等活動，鼓勵政策制定者、民間組織、公眾等展開積極對話和討論；二是形成統一協調網絡，在歐盟各個國家設立國家聯絡處，在歐盟地區形成國家聯絡處網絡(NCPs)，引導相關研究主題的選擇，幫助獲得相應合作伙伴等；三是細致分類的資助形式，形成政府資助、投資與孵化基金、風險投資、多機構聯合投入等多種投入形式，全球任何地方、任何年齡、任何職業生涯階段的研究人員或團隊都可找到合適的資助形式，如未來和新興技術(FET)項目鼓勵高端科研的探索性合作，并針對不同的研究類型設立了三類基金：開放基金、探索基金和旗艦基金。

2.2中心機構主導模式

協同創新體系和網絡的形成往往要依靠一些中心節點，芬蘭、瑞典、瑞士、德國、英國等多個創新能力較強的國家都有一些機構在發揮強大的中心聯結能力。這些機構基本分為兩類，一是政府機構，全面管理創新資金和創新活動全過程，如芬蘭國家技術創新局(Tekes)、瑞典創新署(Vinnova)、瑞士技術和創新署(CTI)；二是非政府非營利性公共機構，側重于對某一領域創新資金和創新活動進行深度介入，如德國學會、英國研究理事會等。

Tekes是第一類機構的典型。Tekes是芬蘭就業和經濟部下的機構，主要進行技術規劃、創新環境的發展、創新活動評估、創新資金管理，所資助的項目須由企業、研究機構和大學共同承擔。Tekes不直接參與到項目中，但為項目發展提供良好的條件，并將項目團隊融入到芬蘭的國內外創新網絡中，提供國內外各種專家和融資服務等[10]。在芬蘭國家技術創新局的主導下，企業、大學、科研機構、金融機構等合作伙伴形成了一個有效全球協同創新網絡。

德國學會是第二類機構的典型。德國的學會或協會是非政府獨立機構，分支機構遍布全國，形成了德國基礎性的研發和創新網絡，如馬普學會有80多個研究機構，亥姆霍茲協會有16個研究中心，弗勞恩霍夫協會有66家分支機構。這些機構不僅著力于科研，還非常重視創新成果的轉移，建立了研發機構和產業界之間的緊密聯系。如馬普學會專門成立馬普創新公司，為馬普學會科學家的成果產業化提供全方位服務，既助其科研成果申請專利和專利許可，也幫助科研人員成立新公司，以衍生方式進行產業化,1990年以來，已創建110個衍生公司[11]，成為聯系科學和商業的橋梁。

這種模式的突出特點：一是中心機構在協同創新網絡的創建過程中起著導向性作用，其構建的創新網絡成為這一地區最有影響力的網絡之一；二是中心機構主導地位的形成往往與其國家實際或歷史情況有關，芬蘭、瑞典等國土面積較小，不具有科研傳統優勢，因而政府創新管理機構在創新網絡的建設中占據主要地位，而英國和德國具有悠久的科研歷史，其研究會和學會在長期發展中已經奠定了優勢，無可爭議地成為主導力量；三是對國內外創新資源的整合更加具有主動性和全面性。

2.3虛擬協同創新模式

歐洲是較早提出建設虛擬協同創新的地區，與歐盟協同創新體系集成化階段相呼應，1999年英國提出e-Science概念，即利用高速網絡和計算進行科學協同研究。在此基礎上，“地平線2020”進一步提出e-Infrastructures理念，預算25億歐元，以發展新型世界級研究基礎設施，并將學科研究領域分為“啟動型社區”和“先進型社區”進行分別支持。同時，發展吸納開源軟件棧的計算平臺、開放獲取接口和資源、研究數據聯盟、高性能計算等，建立計算應用卓越中心，形成中小企業高性能計算中心網絡，提供虛擬研究環境，通過服務創新、卓越運作和全球影響力來支持計算和數據密集型合作研究[12]。

除了自上而下地建設虛擬協同創新基礎與網絡，歐盟各國還非常重視自發的開源創新網絡的發展，法國和德國是開源軟件應用意愿最強的國家[13]。目前法國、德國、意大利、西班牙、挪威、奧地利等多個國家的行政管理系統采用了開源軟件系統，形成多個開源式虛擬協同創新網絡。如全球著名的開源中間件機構OW2國際聯盟位于法國巴黎，是一個獨立的非盈利開源組織，向全球公司、研究機構和個人開放，法國BULL、法國電信、法國國家信息與自動化研究院(INRIA)、中國北京大學、國防科大、中科院軟件所、金蝶中間件等著名公司和科研機構都是其會員，成為一個活躍的全球社區和創新生態系統[14]。

這種模式的突出特點：一是這種創新網絡的形成是以新興技術形成的新型創新工具為基礎的，如歐盟將生物、能源等領域的研究社區分為“啟動型”和“先進型”，其主要依據為這些社區基于e化工具的利用及e化環境下的協同化和網絡化程度；二是這種創新網絡具有最大程度的開放性，在創新工具利用、創新信息交流、創新成果的發布和利用、創新主體的參與上具有最大化的共享性和廣泛性；三是這種創新網絡具有較強的動態性，虛擬協同創新網絡往往以網絡為平臺形成研究社區，參與主體的進入、退出等行為和項目等模式相比具有較低的強制性，尤其是個人主體的參與更加具有隨意性。

2.4知識群組模式

傳統協同創新模式大多以項目或產業為抓手進行，然而當前科學和產業領域融合和滲透性日益增強，新的突破點往往來自于多個學科的聚合之處，也往往無法預知。為此，歐盟開始于近年構建新的協同創新方式，實現全面協同創新，歐洲創新與技術研究院的知識和創新共同體(KICs)、瑞典卓越中心、德國弗勞恩霍夫協會的創新集群及聯盟等都是以知識群組進行構建的具體形式。

2008年歐盟提出成立歐洲創新與技術研究院(EIT)，并成為“地平線2020”計劃中的重要內容，預算約27億歐元，希望其成為歐洲地區新思想和新技術孵化機構。研究院以嶄新的形式出現，以高等教育、研究和企業的知識三角為基礎理念，不增加實體，依托歐洲現有機構形成。每個KICs由5或6個世界級的創新機構組成。目前已有的五大KICs氣候、健康、信息和通訊技術、原材料、可再生能源均由大學、研究機構、商業領域(包括企業、孵化機構、風投)等結合起來，進行跨部門、跨地域、跨學科運作[15]。其特點是：第一，每一個共同體是一個獨立的法人機構組織，要進行有效的治理，設立CEO，須做出年度計劃，計劃應包括從教育到商業化的各個方面；第二，每個共同體不同于項目制團隊，而是有著長期愿景，至少有七年的合作計劃，以進行戰略性計劃和長期目標；第三，實行聯合共建模式，共建中心應將多元團隊集中起來，形成一個共同體活動樞紐[16]。

德國弗勞恩霍夫協會近年主要以三種方式進行科研網絡重建：技術聯盟、業務聯盟和創新集群，前兩種以協會內部機構為主，形成弗勞恩霍夫研究群組，后一種更多地聯合了協會外機構。技術聯盟多從共性技術的角度出發，將關鍵技術相關領域的研究所聯合起來，如光和表面技術聯盟將涉及表面技術、光源技術、納米技術、材料加工和光學測量技術的6個研究所結合起來；業務聯盟則以面向未來的需求為主導點，將有關機構形成一個共同系統研究平臺和網絡，以實現各種解決方案之間的無縫集成，打造這一領域完整的市場解決方案，如智能生活業務聯盟將涉及智能環境、個人健康系統等14個方面的13個研究所結合起來，既包括硬環境開發的應用信息技術研究所等，也包括勞動經濟和組織研究所等軟科學研究機構；創新集群更多從創新應用的角度出發，將協會內外研發機構、行業協會、企業等各種機構鏈接起來，如自適應系統集群既有弗勞恩霍夫協會結構耐久性和系統可靠性研究所，也有萊茵萊美材料科學網絡、達姆施塔特應用科學大學等4家研究伙伴以及拜耳等14家公司[17]。

這種模式的突出特點是：一是往往以共同主題為整合創新資源的基本依據，這種主題通常是融合性的，需要進行交叉創新，打破學科和技術界限；二是模塊化創新，群組中的各個組織既保持其獨立性，又能夠整合起來形成創新效果的最大化；三是更加適合長期探索性研究與創新，具有更大的研究自主性。

3經驗與啟示

3.1轉型促動協同創新體系的發展，集聚與開放是兩大主線

歐盟發展歷程表明，協同創新體系的發展與經濟和社會的發展緊密關聯，每一次危機和轉型時刻都在推動協同創新體系進一步地完善。這種緊密性主要體現在危機反思推動著協同創新新理念和新興工具的產生。協同創新體系的發展只有置于經濟和社會發展的背景下，與產業和經濟政策協調，才能發揮其更大的作用。

歐盟協同創新體系的發展歷程還顯示出，創新資源的集聚與開放是貫穿其中的主線。20世紀80年代之前歐盟主要以創新資源的集聚為主線，因此形成了大規模的研發合作模式和機制，90年代以后新興技術的發展提供了新型創新資源的集聚和利用工具，因而出現了虛擬協同模式。而無論是哪種模式，集聚的目的是為了更多的應用，即在協同創新體系的建設中，開放性越來越強，尤其是隨著開源創新的發展。而在這個過程中，新興技術日益成為一種值得關注的新興創新資源和工具，往往會催生新的協同模式。

3.2統籌創新布局，整合創新支援體系

無論是采用哪種模式，歐盟和各國都非常重視創新布局的統籌，主要體現在兩個方面：一是機構布局上的協調；二是創新支援體系的整合。如英國和德國的各種學會或理事會，經過長期發展，都形成了自己的特色領域，從而在整體上構成了國家創新系統的布局。

各種模式都注重優化和整合創新資源，為研究人員實現跨國和虛擬合作予以支持。一是在服務內容上形成研究評估與影響、研究人員培訓和發展、知識交流、國際合作和科技社會等全方位集成式服務體系；二是在服務方式上，利用新的信息交流和協同創新工具，由原來的針對某個項目的服務，逐漸向平臺化服務轉型，形成信息平臺、服務平臺和研究平臺，實現實時協同創新。在統籌和整合的過程中，創新資源分散和重疊的困境得到一定的解決，創新合力逐步提升。

3.3關注利益相關者，傾斜考慮科研人員和中小企業

在各種創新模式中，利益相關者日益成為關注的重點。一方面搭建相關利益者的溝通和交流機制；另一方面在具體政策中，注重科研人員、中小企業等主體的利益。

大型項目非常重視青年科研人員和初期創新團隊的培養和成長。如“地平線2020”設立啟動基金，專門資助博士畢業2～7年內職業早期生涯的青年研究人員，資助額可達200萬歐元；設立發展基金專門資助博士畢業7～12年內職業鞏固期的研究人員，資助額可達275萬歐元；設立協同基金，專門資助小團體之間的協作研究，資助額可達1500萬歐元[8]。

德國學會尤其注重在技術轉移中激勵科研人員，馬普學會、弗朗霍夫協會等先后成立創新或創業機構，如弗朗霍夫創業機構，為科研成果提供一系列專業化與市場化服務，在成果轉化收入共享上向科研人員傾斜，鼓勵科研人員以創業者、顧問和參與者的身份進行創業。

3.4注重協同創新績效，進行創新全周期評估

歐盟各種模式都很重視績效評估。目前，歐洲創新與技術研究院、歐洲研究區、創新聯盟等都會發布績效測量年度監測報告、進展報告、競爭力評估報告等進行創新績效的分析或對比。除了創新中和創新后的評估，歐盟也非常重視事前評價。歐盟規定每一項歐盟層面的財政計劃出臺時，必須進行事前評價。例如，芬蘭國家技術創新局下設有專門部門負責創新項目的追蹤和評估。在科研項目申請之前，芬蘭國家技術創新局就事前介入，提醒項目團隊申請前聯系創新局專家參加有關討論，評估有關想法，幫助進行項目計劃的制定和申請，對于首次申請企業還提供“測試你的想法”的功能[20]。

歐盟的創新調查和創新記分牌、德國弗勞恩霍夫協會的創新審計及英國的創新排行榜都已成為富有影響力的創新評估方法或報告。這種評估通常貫穿創新全過程，對創新態勢的把握、創新政策的制定更為準確。

4結語

歐盟的經驗表明，面對創新資源分布的多樣性和分散性，要想提升創新合力，應當依據不同的創新資源構建適合的協同創新模式。中國目前還處于一個創新資源不太均衡的狀況，如何將創新資源和本地的經濟與社會發展結合起來，并注重利用新技術和新理念構筑協同創新發展的新基礎，消除項目重疊、機構任務重疊、各地創新資源不均等問題，加強創新統籌和創新支援體系的建設，增強協同創新的集聚和開放性，在科研人員和中小企業的政策上實現一定的突破，形成自身的模式和特點，應當成為當前中國協同創新體系構建的重要方面。

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(責任編輯劉傳忠)

Collaborative Innovation Models,Characteristics and Its Enlightenments of the European Union

Dang Qianna1,2

(1.School of Economics and Management,Tongji University,Shanghai 200092,China;2.Institute of Scientific and Technical Information of Shanghai,Shanghai 200031,China.)

Abstract：Collaborative innovation system and model of the European Union has undergone four stages,forming gradually four models-project with multi-cooperation,central organization，virtual collaboration and knowledge group.The experience shows that every crisis and transformation has promoted the further improvement of the collaborative innovation system.The overall layout of innovation，integration of innovation support system，stakeholders，especially researchers & SMEs,and innovation life cycle assessment should be focused on when building the collaborative innovation model.

Key words:Collaborative innovation；European Union；Innovation model

中圖分類號:F127

文獻標識碼:A

作者簡介：黨倩娜(1972-)，女，上海人，上海科技情報研究所副研究員，博士研究生;研究方向：科技與創新政策、新興產業。

收稿日期：2015-02-15