高技術企業間協同技術創新機制研究①

高技術企業間協同技術創新機制研究①

北方工業大學經濟管理學院 徐志誠

本文在明確了協同技術創新內涵的基礎上，以協同的一方為例，構建了高技術企業間協同技術創新的過程模型，分析并解構了高技術企業間協同技術創新的運行機制，共有三部分：形成機制、實現機制和退出機制。分別對形成機制中的動力機制、評估機制，實現機制中的溝通機制、過程治理機制、學習機制、利益分配機制，還有退出機制進行了詳細闡述。

高技術企業 協同技術創新 機制

隨著經濟全球化與科學技術的迅猛發展，競爭日益復雜、顧客需求的多樣化、技術變革的迅速化、組織邊界的日漸模糊化，越來越多的企業開始認識到，單純地依靠企業自身的拼搏和努力，而忽視與其他個體間的協同，企業是很難獲得成功的，或者說是很難突破發展瓶頸的，是很不利于企業成長的。

不論企業多么強有力和資源多么豐富，它們都不能夠在所有國家和各類市場中，在價值鏈的每一階段，都保持競爭優勢。需要站在更高的層面，突破組織的邊界，與直接的競爭對手甚至是業內最大的競爭對手在某個時期、某種市場格局下進行聯合發展。由于高技術企業具有高投入、高風險、高智力、高附加值、高收益、高競爭性等基本特點，并且高技術企業的發展受技術創新成果的影響極大，因而就更需要企業之間的協同來實現技術創新，達到協作共贏的目的。本文以高技術企業作為研究對象，分析和探討高技術企業間進行協同技術創新的機制，以期對高技術企業有一定的指導意義或者幫助。

1 協同技術創新的內涵

技術創新這一觀點由奧地利經濟學家熊彼特提出，最初在他的《經濟發展理論》一書中得到體現。他將創新理解為生產函數的一種新的組合，從而獲得更多的經濟利潤。在熊彼特看來創新的類型可以被大致分為五種：一是新產品的開發與生產，二是生產流程中工藝的革新或制造技術的改變，三是市場拓展策略的新調整或新市場的開辟與形成，四是原材料本身材質的革新或其上游供應商來源渠道的開拓，五是組織結構的變革與創新[1]。可以看出，技術創新的內容不僅涉及純技術因素，還包括非技術因素，它涵蓋了技術的開發、產品的推陳出新、創新主體機構(如企業)的組織變革、生產系統的調整等環節，是一個復合性很強的概念[2]。

協同理論是由德國物理學家哈肯創立的，他認為系統不僅存在于自然界，而且社會領域也同樣存在各種系統。系統的外在表現形式是多樣的，但是超越于各種各樣的外在形式，存在一種共同的特征[3]。那就是不同的系統都是由若干子系統所構成的，而且每個子系統內部又可以進一步細分為眾多要素。系統之所以能夠不斷地演化發展，要歸因于子系統內部各要素之間以及各子系統之間所存在的一種非線性相互作用關系。這種相互作用關系最終促使整個系統向著有序協同的方向發展。

協同技術創新就可以理解為不同技術創新主體以各方的共同利益作為基礎，以資源共享和優勢互補為前提，通過創新要素有機組合和優化配置，經過復雜的非線性相互作用，產生單獨要素所無法實現的整體協同效應的過程[4]。不同的技術創新主體與外界環境形成一個整體系統，系統內部各子系統或是要素在技術創新的整個過程中按照協同的方式進行整合、配置，相互作用，相互協調，使系統實現自我組織，從而產生整體作用大于各子系統作用之和的效果。

2 高技術企業間協同技術創新的機制

根據上述對協同技術創新內涵的概述，本文將不同的技術創新主體聚焦于高技術企業之間，探討高技術企業之間進行協同技術創新的運行機制問題。

2.1 高技術企業間協同技術創新的過程模型

高技術企業間協同技術創新運行機制大致可以分為三部分：一是形成機制，二是實現機制，三是退出機制。前兩大機制的相互作用，為高技術企業間實現技術創新的協同效應提供了支持和保障，促使系統有序運轉。第三個機制是作為備用機制存在的，該機制就是為了保障由于協同中止所帶來損失的最小化。以某一高技術企業為例，協同技術創新的過程模型如圖1所示。

圖1 高技術企業協同技術創新的過程模型

2.2 高技術企業間協同技術創新的形成機制

2.2.1 動力機制

高技術企業進行協同技術創新的動力機制可以分為內部動力驅動和外部動力驅動。內部動力主要包括協同技術創新帶來的預期收益驅動力、內部資源或是技術創新能力的不足和企業文化的影響力等，外部動力主要包括市場需求的拉動力、技術推動力和外界的競爭壓力等。高技術企業就是在內外部動力的驅動下產生了尋求協同的需求，繼而尋找目標企業進行協同技術創新，促使企業更好更快地成長。

2.2.2 評估機制

評估機制主要包括兩個方面：一是差距評估，即高技術企業在進行協同技術創新之前，需要以所處環境為基礎，對協同技術創新所要達到的效果和當前現狀進行比較，以便權衡出二者之間的差距，為后續尋找協同的目標企業提供一定的方向；二是協同匹配評估，在尋找協同企業的過程中，對本企業與備選企業之間的匹配程度進行評估，確定目標企業，以保證協同技術創新有序高效地進行。協同涉及到知識、資源、行為、績效的全面整合[5]，所以在協同之前，對企業系統內部的價值鏈各功能模塊進行全面評估，其中包括資金、原材料、產品、人力資源、技術、研發、采購、生產、營銷、服務、品牌等，找出與達到協同技術創新目標所需資源和能力之間的差距，從而確定是否需要，或者說是否可以，通過與其他高技術企業進行協同技術創新來填補差距，實現協同目標所要達到的效果。協同匹配評估是在找到備選的協同企業之后進行的，旨在確定目標企業。因為協同技術創新的成功其實很大程度上依賴于對協同企業的選擇，其中有很多影響因素決定了協同雙方之間的匹配好壞程度，包括它們的相對規模和市場力量、所擁有資源的配套程度、目標的一致性以及文化和價值觀是否相互融合等等。這里面主要包含兩個方面的匹配[6]：一是資源匹配，即協同雙方的資源在多大程度上能夠有效地整合到一個統一的戰略中去創造價值；二是戰略協同，指的是協同雙方在目標和風格上的兼容程度，目標不需要完全相同，只要一方目標的實現不傷害另一方即可。

2.3 高技術企業間協同技術創新的實現機制

2.3.1 溝通機制

溝通機制在兩個高技術企業進行協同技術創新的過程中起到了至關重要的作用。首先，在協同雙方正式開始之前，良好的溝通機制能夠提高雙方的信任度，信任是協同的前提，如果沒有足夠的信任，協同技術創新將很難繼續下去，相互信任有助于整合系統內各子系統的資源，發揮整體統籌的功能效應，有助于讓協同雙方發掘協同的潛力，實現資源的互補，增強各自的能力，為技術創新的成功奠定基礎。其次，有效的溝通機制可以準確高效地找出系統中哪些地方可能產生協同，協同雙方可以基于各自的價值鏈功能模塊進行逐個搜索，找到影響企業成長的瓶頸環節和制約因素，識別協同技術創新的機會，圍繞這些機會盡可能地制定相應的管理措施和方法并進行落實，最大限度地發揮協同效應。

2.3.2 過程治理機制

過程治理機制是系統有序化的過程，是在協同技術創新機會識別的基礎上，對協同要素的確定、整合、配置。過程治理機制既包括對協同技術創新過程中的沖突進行協調控制，也對系統內各子系統的協調和配置，例如在研發、采購、生產、營銷、服務等子系統之間的銜接，協同雙方在業務對接過程的協調控制以及資金、產品、技術、人力資源等要素之間的配置。過程治理機制是在保障協同技術創新有序進行的基礎上，最大化挖掘子系統的優勢，彌補其中的不足之處，讓整個系統實現優勢互補，使得協同要素發揮最大的價值增值空間。過程治理機制的優劣將直接影響高技術企業間協同技術創新的效率和效果，所以過程治理機制的制定必須要精細化，可以設立過程治理委員會，這是一個功能性的組織，成員由協同企業雙方共同選定，以協議的方式明確協同雙方的權利和義務，為協同要素確定、整合和配置制定具體辦法和執行綱要，在具體執行過程中出現任何問題，都可以由該委員會出面協調解決。

2.3.3 學習機制

高技術企業的核心能力是以知識為基礎的技術能力，它是知識高度積累并且快速流動的企業，它們之間的協同更是加快了知識的流動，為技術創新奠定了堅實的基礎。為了更好地提升高技術企業間協同技術創新的效率，學習機制是必不可少的。學習機制的本質是對知識的有效管理，其中的知識包括可編碼化的顯性知識和只可意會的隱性知識，通過知識的共享提高組織的應變以及創新能力，更快更好地實現協同技術創新效果。為了建立有效的學習機制，可以做到以下三點：(1)建立一個可以提供公開學習和交流平臺的網絡，讓協同雙方的成員間實現無障礙溝通和交流，以充分利用協同雙方各自的知識存量；(2)建立有利于協同雙方合作交流的方式和有助于協同雙方成員參與知識共享的激勵手段，有效的合作交流和積極的參與是學習機制強有力的推動力；(3)借助協同雙方的文化融合，鼓勵協同雙方的部門之間、項目組之間和成員之間建立更為廣泛的交流方式，不僅促進了雙方文化、戰略層面的交流和互相融合，而且進一步增強了學習的深度和廣度。

2.3.4 利益分配機制

利益的分配包括經濟利益和社會利益，經濟利益一般通過有形的資產表現出來，但社會利益如商標、美譽度等無形資產難以量化，應該以另外的表現形式單獨計量[7]。協同技術創新過程中所做的貢獻大小是不一樣的，將貢獻大小作為衡量標準，準確把握各主體的貢獻大小，使貢獻與利益分配相一致，實際上能做到這一點非常難，即使有科學的評估體系，但是在協同技術創新這一錯綜復雜的系統活動中也很難一一做出評定，這需要從實踐中尋求方法和總結經驗。協同雙方的企業在追求自身利益的同時，兼顧整體利益，要有大局觀意識，不要因小失大。雖然如此，但協同取得的利益終究還是需要分配的，除了可以根據對各自投入的價值進行評估之后通過比例進行分配利益之外，其實還可以將各自投入部分收益設立一個資金儲備庫，因為協同技術創新是需要持續穩定的資金供應，這個資金儲備庫就能源源不斷地為其提供資金。該儲備庫可以交由獨立的第三方進行托管和運作，不受參與企業任何一方的直接影響和控制，以避免參與的企業擅自撤資或是減資而對協同技術創新項目帶來危害。

2.4 高技術企業間協同技術創新的退出機制

高技術企業間的協同技術創新，說到底是雙方的意愿，任意一方在中途甚至在協同取得一定創新成果的時候，由于某些客觀或是主觀的原因，在整個過程中都有可能會產生退出的意愿，那么協同就沒有辦法再繼續下去，但是，隨著協同的深入，雙方形成了一種“你中有我、我中有你”的局面，一方退出給雙方都可能會帶來一定的影響和損失。所以，為了能夠將各自在這個問題上產生的影響或損失盡可能地降低，就需要有完整的退出機制來保障。退出機制應該包括退出流程和退出方式，具體的退出流程是一方提出退出申請之后，雙方協商退出的時間安排，給予雙方一定的緩沖期，然后才是正式的開始退出。退出方式是指資金、服務、設備以及知識產權等的撤出順序安排和清算。當然，在開始協同之前應該會有一定的關于協同的協議，協議中應規定，如果有一方企業在中途退出的話，有適用的措施對此予以補救。

3 結語

高技術企業由于有其區別于其他類型企業的特點，想要憑一己之力獲得技術創新的成功是比較困難的，而且相對來說周期也會比較長，還得承擔所有的成本和風險，與其他高技術企業進行協同技術創新就能很好地避免這些顧慮。本文在明確了協同技術創新內涵的基礎上，以協同的一方為例，構建了高技術企業間協同技術創新的過程模型，分析并解構了高技術企業間協同技術創新的運行機制。其中，動力機制和評估機制促使了高技術企業產生協同技術創新意愿，尋找目標協同企業，并最終形成協同技術創新活動。溝通機制作為過程性機制，作用于整個過程，為高技術企業間協同技術創新的實現提供“潤滑劑”的作用。過程治理機制是協同要素整合、配置最重要的基本機制，促進了整個系統從無序走向有序。學習機制屬于支持性機制，有效的管理系統內的知識，提高組織的應變及創新能力。利益分配機制則可以在一定程度上保護協同技術創新的成果。退出機制是貫穿整個協同技術創新過程的，任何時候都有退出的可能性，它很好地保障了由協同中止所帶來損失的最小化。所有的機制形成了一整套體系，為高技術企業間的協同技術創新保駕護航，最大限度地實現協同效應。

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[2] 傅家驥．技術創新學[M]．北京：清華大學出版社，1998．

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F272.3

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2096-0298(2015)09(b)-037-04

北京市屬高校促進人才培養綜合改革項目——研究生創新平臺建設(XN108)。