新型農業經營主體構建中龍頭企業與農民合作社利益聯結模式研究

■ 楊孝偉 尚士濤 胡曉婭（武漢輕工大學經濟與管理學院武漢 430023）

2013年1月由農業部主管的農業產業化龍頭企業協會成立，負責行業內的協調、管理和交流等工作。龍頭企業和農民合作社之間的聯系越來越多，關系也越來越密切。在現代農業的建設過程中，如何構建新型農業經營體系、培育新型經營主體的問題已迫在眉睫。龍頭企業和農民合作社是我國現代農業經營主體的重要力量，對兩者的緊密型利益聯結機制的探討已成為最急切需要解決的問題。

實現龍頭企業與農民合作社緊密聯結的重要意義

促進共同發展。龍頭企業與農民合作社的聯結，降低了交易費用，農民合作社的出現，使原有的企業和農戶之間的關系由一對多的方式轉變為單對單，提高了企業的辦事效率也穩定了雙方的合作關系。

共享合作成果。龍頭企業作為公司個體按市場經濟規律辦事，追求利潤的最大化是其主要目標，農民合作社作為主要的原料和半成品供應者在與龍頭企業的聯合過程中不僅可以從中獲得先進的生產、加工技術，還能從中分享更多先進的管理理念和管理方法，兩者既是相對獨立的經濟組織，又是緊密的協作伙伴，共同分享農業產業化的成果。

確保原材料供應。在傳統的“一對多”的模式下，企業通過契約并不一定能獲得穩定、高質量的原材料，但通過與合作社的聯接，由合作社規范和約束農戶的生產和經營行為，在原材料和半成品的數量和質量上都將得到保證，為龍頭企業提供了重要的保障。

確保銷售渠道通暢。兩者聯合后，龍頭企業作為農民合作社與最終消費者之間的聯系紐帶，能更及時、更準確地掌握市場信息，開發新市場，加快產品流通速度，在拓寬銷售渠道、提高產品的占有率和覆蓋率等方面具有十分重要的作用。

共樹品牌形象。龍頭企業和農民合作社的品牌建設是雙方發展的當務之急。可通過龍頭企業的品牌建設帶動農民合作社的發展，也可以通過雙方品牌建設加強相互的合作，還可以通過兩者聯合品牌的建設擴大雙方的影響，提高雙方的知名度和美譽度，增強兩者在市場上的影響力，變松散型的聯合為緊密型的聯合，形成較緊密的經濟利益共同體，以促進雙方的長期合作和可持續發展。

龍頭企業與農民合作社利益聯結模式分析

（一）“龍頭企業＋農民合作社＋農戶”模式

農業產業化中“龍頭企業＋農民合作社＋農戶”的經營模式，是一種半緊密的聯結模式，通過契約進行聯結，農民合作社一方面代表農戶，與龍頭企業建立穩定的契約關系；另一面與龍頭企業進行溝通，幫助龍頭企業建立穩定的原料來源，最終形成產供銷一體化的產業格局（如圖1）。

此模式主要依靠龍頭企業的帶動作用，屬于龍頭企業帶動型中的一種方式，龍頭企業主要負責產品的深加工、銷售及農產品原料生產的技術指導等工作，農民專業合作社則負責聯合農民，保證生產。其主要優點有：

1.推進農產品標準化進程。農民專業合作社和龍頭企業簽訂原材料或半成品供應合同，農民專業合作社就必須按照企業的質量標準要求組織農產品的生產和初加工，將符合標準要求的原料或半成品輸送給龍頭企業，龍頭企業再對其進行深度加工和銷售，有效地促進了農產品生產、加工、儲運等環節的標準化進程，對提高農產品質量具有非常重要的作用。

2.降低交易成本，實現雙贏。在交易過程中，龍頭企業負責最終產品的銷售，農戶和農民專業合作社負責原料和初加工農產品的生產，分工協作，責任明確，降低了信息搜集、原材料采購等成本，企業不需向多個農戶采購原材料，農戶的市場風險和成本都得到降低，形成雙贏。

3.穩定契約關系。農民專業合作社的出現，聯合了眾多農戶，穩定了企業和農戶之間的契約關系，同時，使得規模生產變為可能，集中生產降低了生產成本，實現了規模效益，使雙方關系更加穩定。

圖3 “行業協會＋企業＋農民專業合作社＋農戶”模式

在這種模式下，龍頭企業是核心，農民合作社負責協調作為生產者的農戶，農民專業合作社的加入，使得長期的博弈出現了新的均衡，農戶的談判地位有所提高，利益的分配趨于合理。眾多的農戶加入合作社，由合作社統一與龍頭企業進行商談，簽訂合同，降低了交易成本。由龍頭企業面對市場風險，也降低了農戶的風險負擔。但是企業的經營是有風險的，一旦企業虧損或破產，最終入社農民的生計將面臨嚴峻的形勢，甚至有可能演變為重大的社會問題。因此，此模式并非理想的模式，但在農業產業化初期和經濟還不夠發達的地區，由于龍頭企業的發展水平和規范化程度都比農民合作社更勝一籌，且農民合作社處在初級發展階段，采用此模式應是一種較合理的選擇。

（二）農民合作社一體化模式

農民合作社一體化即“農民合作社＋龍頭企業＋農戶”的模式，初期主要以農民專業合作社為主體，待其發展壯大后，出現了若干企業，用于加工、銷售社員或外部成員提供的農產品，由此龍頭企業脫穎而出，這是一種由農民合作社為母體，派生出新的企業，并發展為龍頭企業，在產權上緊密結合的合作一體化模式。（如圖2）。

在此模式中，企業與農戶之間形成較緊密的利益共同體，農戶參與企業分紅，獲得產品的附加值，從僅僅提供原材料獲取一次性收入，轉變為分享生產、加工、銷售過程中的利益。其主要的優點有：

1.利益的高度統一。在一體化模式中，合作社可以分享企業獲得的利潤，合作社通過合理的分配機制再將利潤分配給農戶，企業與農戶之間的利益有一定的一致性，而在“公司＋農戶”等模式中，由于雙方利益的相互牽制，存在許多矛盾無法解決。

2.產權關系清晰。農民合作社對龍頭企業擁有所有權或股權，有既定的分紅方案，合作社的各級產權也十分明確。而對于企業，產權關系也十分明晰，合作社只能以股東身份對企業進行控制。產權關系的明晰使得經營活動更加規范、具有更高的效率。

3.強烈的激勵作用。在合作社一體化模式中，農戶通過農民合作社對企業擁有部分股權后，對資本具有了支配權，具有了利益的控制權和所有權，這不僅保障了農戶的利益，而且極大地刺激了農戶的生產積極性與潛能，為獲得更多的利益而不斷提高生產能力和勞動生產率。

農民合作社一體化模式通過股份聯結的方式，實現了農戶與企業目標的高度統一，是一種緊密的聯結模式。農戶、農民合作社、企業之間具有博弈的均衡地位，能夠獲得較高的經濟效益，顯著降低了市場交易成本，是一種較為理想的聯結模式。這種模式中，前半部分和“龍頭企業+農戶”模式一致，但在后半部分，因為農民合作社的實力增強，可以入股龍頭企業或興辦上下游企業，獲得產品的增值收益，確保了農民合作社、龍頭企業和農戶能分享農業產業化的成果。目前我國能采用這種模式的還不多，但它一定是龍頭企業與農民合作社聯結的發展方向，在農業產業化水平較高和地方經濟較發達的地區可以進行嘗試。

（三）“行業協會＋龍頭企業＋農民合作社＋農戶”模式

當農業產業化處于較成熟階段時，龍頭企業與農民專業合作社在規模、帶動作用等方面都有較好的發展，作為農戶利益代表的合作社與企業之間的地位基本平等，雙方為追逐利潤，可能會導致交易成本的急劇增加和市場效率的降低，因此第三方組織（行業協會）的介入就顯得十分必要（如圖3）。

隨著農業產業化的不斷深入，產業化主體之間相互聯結的趨勢日趨明顯，我國目前已經成立了產業化龍頭企業協會，蔬菜、種業等協會，地方的各種協會也孕育而生。隨著龍頭企業和農民合作社的發展，協會的地位越來越重要。協會的主要功能是服務，即為眾多的企業和農民合作社提供先進技術和相關政策咨詢，進行市場調研、規范經營行為、進行價格協調，特別在化解雙方利益糾紛等方面具有特殊的作用。這種模式的主要優點有：

1.交易成本更低。農業產業化的不斷推進是企業、農戶和政府三者博弈的結果，交易成本不斷降低，契約的穩定性進一步加強，使得各主體之間的長期合作成為可能，信息的流通較為迅速，信息搜索成本、總體交易成本都得到明顯降低。

2.農產品市場更加規范。協會的主要職責是發揮好協調和服務作用，行業協會的有效協調不僅降低了交易成本，更重要地是制定農產品質量標準，確保了農產品質量，在農產品質量安全方面發揮了重要的作用，同時也提供了更便捷的交易渠道，并進一步延長了產業鏈，使農產品市場更加規范有序。

3.有利于產業化目標的達成。提高農業生產效率和農民收入是農業產業化的重要目標，在此模式基礎上，農業產業鏈進一步整合，交易成本進一步降低，促進了企業和合作社健康發展，此外，合理的分配機制使農戶可以分享產品附加值，收入分配更加合理，農民收入水平不斷提高。

這種模式是在以前各種模式發展的基礎上適應農業產業化較高水平的一種理想模式。在農業產業化發展進入成熟階段時，龍頭企業與農民合作社實力相當，在外部交易成本急劇增加的情況下，催生出第三方組織。行業協會的出現，實現了以往難以出現的一、二、三效果，（即統一生產標準，協調和穩固二者的利益關系，實現了龍頭企業、農民合作社和農戶三方利益的高度統一和三方積極性的高度調動），從而降低了交易成本，這種模式在產業化高級階段是較為適用的。

結論

在中西部，多數地方農業產業化水平相對較低，雖然有大量的農民專業合作社，但不少發展不夠理想，管理工作和職能發揮上存在許多缺陷，難以達到預期目標，而龍頭企業的發展相對較好，因此還是以龍頭企業為主，農民專業合作社進行輔助，采取“龍頭企業＋農民合作社＋農戶”模式為宜。對于那些農業產業化水平較高的部分地區，則可能考慮采用“農民專業合作社一體化”模式。

我國東部多數地方經濟較為發達，農業產業化水平較高，由于農民合作社與龍頭企業的實力差距相對較小，因此，“農民專業合作社一體化”模式可成為這些地區推廣和嘗試的首選，效果可能較為明顯。隨著農業產業化的不斷深入和農業現代化的不斷推進，更多地方將會采用“行業協會＋企業＋農民合作社＋農戶”模式。在實際工作中，三種模式也會得到不斷的改進和完善。

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2.婁鋒.農業合作社產生發展原因辨析—兼對“交易費用起源論”的評述[J].經濟研究導刊，2013（13）

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