淺析俄國形式主義理論

摘 要：俄國形式主義批評是20世紀最重要的理論流派。代表人物什克洛夫斯基的“陌生化”理論最具影響，為文學批評提供了新的視角。通過分析什克洛夫斯基筆下的托爾斯泰的作品，發現形式主義批評理論是將“陌生化”的功能定位在人的感受的復蘇上，具有文學性使文學成為可能的特點。

關鍵詞：形式主義;什克洛夫斯基;托爾斯泰;《戰爭與和平》

中圖分類號：I02 " 文獻標志碼：A " 文章編號：1002-2589（2014）35-0146-02

俄國形式主義是指1914年到1930年間在俄國出現的一個理論流派，它以文本為中心研究文學文本的語言。什克洛夫斯基是其中最具原創性的代表人物。他在早期著作《作為手法的藝術》中提出并闡釋了“陌生化”理論。晚年的《散文理論》在早期理論的基礎上對“陌生化”理論進行了梳理和重新解釋。但是無論在早期還是晚期的形式主義理論中，這位批評巨擘都多次提到同樣是文學巨擘的托爾斯泰的作品，甚至還寫了《列夫·托爾斯泰傳》。本文將結合什克洛夫斯基的形式主義理論淺析托爾斯泰作品的意義和趣味。

“藝術是對事物的制作進行體驗的一種方式，而已制成之物在藝術之中并不重要。”什克洛夫斯基在《作為手法的藝術》一文中直接提出了自己對于藝術的看法。制作即表述、呈現。

俄國形式主義受到結構主義的影響，什克洛夫斯基主導的詩歌語言研究會就是要通過對詩語言文本的功能性研究，立足于文學文本研究文學文本中的文學性問題，什克洛夫斯基在自己的背景下提出文學性是一種使文學成為可能的一般特性，通過語言的研究對文學性分析和研究，進而他在對于俄國文學經典的閱讀他總結出了一個非常重要的概念——陌生化。

“如果許多人一輩子的生活都是在無意識中度過，這種生活如同沒有過一樣”，托爾斯泰如是說。什克洛夫斯基認為，藝術正是“為了使石頭成為石頭”“讓感覺成為感覺”。什克洛夫斯基在《散文理論》說到奇異化就是用另外的眼睛來看世界;不僅僅是新視角，它是對新的、從而也是充滿陽光的世界的幻想;是新的、自我肯定的文學運動，對世界的新視角的運動。如馬克·吐溫的《匹克威克外傳》用他自己樸素的說話方式，從自己的角度看到正義的必要性。果戈理說到奇怪的飛行時，是要震動讀者的注意力。什克洛夫斯基認為托爾斯泰的創作——是為了看見一個未被描寫過的世界而做的天才的努力，托爾斯泰的手稿經過多次修改，其結果就是教導人們要會看。

什克洛夫斯基發現托爾斯泰的奇異化手法在于他不說出事物的名稱，這是因為名稱聯結著習慣性的感覺，這種功利性的語言把一切都簡化成公式、符號，從而使得感覺變成單維化，喪失了反思能力;而托爾斯泰是把物當作第一次看見來描寫，描寫一件事則好像它是第一次發生。例如《可恥》一文中對鞭笞的描寫，正是托爾斯泰為觸動良心所使用的典型方法，就是用“無知”的眼光來審視司空見慣的對象，而有知則是接受了事物的合理性。

每個人都有他自己知道的步態。如果他感覺不出自己的步態——他似乎就不存在。托爾斯泰感受到了自己的步態，他找到了自己審視世界的方式。有時候托爾斯泰是從一個特別的視角來看世界，例如《霍爾斯托密爾》是由一匹馬來敘述自己的所見所聞，于是事物不是被人來看，而是通過馬的眼光來間接感受事物。例如魯迅的《狂人日記》和《孔乙己》也是視角陌生化的實踐，視角陌生化使得我們恢復了對于生活的體驗，回到了自己的內心。赫列勃尼柯夫說，藝術的意義和任務——就在于重新審視世界上的種種現象。而魯迅的小說很多都采用第一人稱的視角，并且只有一個主題——對于看的“看”，這種從視角意識出發比直接的看更深刻。

什克洛夫斯基說文學就是爭論，種種闡釋、世界觀的爭論。文學性使文學成為可能，而陌生化使文學性成為可能。從普通的事物中刻畫出不同尋常的事物來。為此又要把不尋常的事物表現成尋常的。什克洛夫斯基發現托爾斯泰用這種手法描寫了《戰爭與和平》中的戰斗，首先被描寫為奇異的事物，例如從莫斯科退回涅曼的戰役中，俄法兩軍的行動就像捉迷藏;再比如對游擊戰的描述，托爾斯泰甚至用數學的方法來計算軍隊的士氣，等等。在托爾斯泰的作品中隨處可見這種奇異化的描寫。

在《散文理論》里什克洛夫斯基談到“散文必須有詳情和意外，因為它們能增加注意。用散文講不尋常的事，談話的人都一身倦意，所以要保持聽話者的注意力。因此散文往往涉及隱私，經常告知一些不同慣常的事。”[1]340所以說無論是隱私還是表達都是為了吸引聽眾。例如《聊齋志異》就是用不同慣常的事勾起讀者的興趣，給人怪誕之感;《紅樓夢》“滿紙荒唐言，一把辛酸淚”區別于日常視角、認識的表達給人以荒誕不驚之感。由于對常規有血肉相連的自覺意識，任何對常規的背離都會如同受到感官刺激一樣有切膚般的感受。所以什克洛夫斯基認為，藝術與分解接近，這種手法就在于作家在畫面上固定一個細節并加以渲染，從而改變了平常的比例。例如托爾斯泰在描寫戰斗的畫面里，渲染了濕潤嘴唇的生動細節。這種把注意力放在細節上的做法，創造了獨特的動態。

俄國形式主義理論還探討了藝術作品內部的結構問題，在《故事和小說的結構》里，什克洛夫斯基認為故事的一切堆砌，通常都是由某種框架式故事造成的。“托爾斯泰在其早期作品里把列瓦和尼克連卡搞混，想出自己的童年，最后給自己想出了散文理論。”[1]361在什克洛夫斯基看來，托爾斯泰的創作本身就包含了表達手法和技巧。他進一步在文章中指出托爾斯泰最通常的程序是他拒絕認知事物，在《戰爭與和平》中稱點綴為一小塊繪彩紙板，稱圣餐為一小片白面包，或者相信基督徒責備自己的上帝。

在這里，什克洛夫斯基著重談了托爾斯泰創立的對稱法，并且認為小說形成的特殊程序是對稱法。在《霍爾斯托密爾》中，“人與馬”的對稱法是由謝爾普霍夫斯基曾經有一段時間是霍爾斯托密爾的主人來表現的。什克洛夫斯基發現托爾斯泰對稱法較為復雜，就是他的小說里的人物彼此對稱，例如在《戰爭與和平》里：拿破侖——庫圖索夫;別素豪夫——保爾康斯基。在《安娜 ·卡列尼娜》里，安娜——沃倫斯基一群人，列文——基蒂一群人的對稱，而這兩群人聯系的情由是親屬關系;什克洛夫斯基認為托爾斯泰使用親屬關系已經不是為了說明聯系，而是為了階梯結構。

其次，什克洛夫斯基后期在研究小說的情節和結構時，認為好的小說故事的開場，要求一而二的成雙重疊;戲劇里有個似乎必不可少的規則，即主要情節線索的雙雙重疊，或者引出一個平行的人物，或者一回事。《安娜·卡列妮娜》中以安娜和列文為主的兩條線索的展開就是如此，人們生活在同時，但他們有著不同的時間。人們以不同方式、在不同的時間里結合到一起。

除此以外，情節編構也是很重要的一個方面，亞里士多德在《詩學》里提出情節不論采用現成的，或由自己編造，都應當先把他簡化成一個大綱，然后按一定的法則進行穿插。旨在把作品結構各部分聯成一體。然而，情節和結構是可控制的，但是寬宏大量的藝術卻不知道拿破侖的命運，也不知道安娜的命運。但是如什克洛夫斯基所說，“安娜的生命結束得比任何人都深刻。她會在喀秋莎·瑪絲洛娃身上復活。她到一個遙遠的世界，像是進入另一部歷史。”[1]389

與布萊希特將“陌生化”的功能定位在人的理性的復蘇上不同，什克洛夫斯基將“陌生化”的功能定位在人的感受的復蘇上。在早期的理論中，什克洛夫斯基等人只從文學文本的語言出發，只重視藝術的形式，而忽視了藝術的內容，在其后期的理論著作中終于承認藝術的內容也是有意義的，所以他自己說藝術中的內容是隱蔽的，藝術不僅僅只是純粹的手法的體現，在藝術中應當有現實的內容。

參考文獻：

[1][俄]什克洛夫斯基.散文理論[M].劉宗次，譯.南昌：百花洲文藝出版社，2010.

Analyse on the "theory of Russian Formalism

——Taking "Tolstoy under the pen of Shklovsky as an example

Zheng Na

（Shaanxi Normal University， College of Liberal Arts， Xi'an 710062，China）

Abstract： Russian formalism criticismis the most important of the 20th century theory of genre. The representatives Shklovsky's \"strange\" theory has the most influential.By analyzing Tolstoy works under the pen of Shklovsky. Its formalist criticism theory is to position \"strange\" function on the recovery of people's feelings which has the "characteristics that literature has become possible to make literary， artistic and decomposition close.

Key words： Formalism;Shklovsky;Tolstoy; \"War and Peace\"

收稿日期：2014-10-27

作者簡介：鄭娜（1990-），女，陜西漢中人，2013級文藝學專業碩士研究生，從事西方文論研究。

（責任編輯：宋 佳）