中國早期現代化啟動要素分析：動力抑或阻力

摘 要：中國早期的現代化屬于防御型現代化，作為后發現代化國家，市民社會發育低下，現代化啟動由政府主導，自上而下推行，政府作用在于動員、組織、執行。中國早期現代化的啟動面臨著國內、國際的嚴峻局勢，清政府被迫啟動了中國的早期現代化，從對文化的導向作用、對管理體制的變革、對“商戰”思想及民間資本和工商階層的整合利用方面分析，清政府沒有充分發揮早期現代化啟動要素的動力作用，清政府的作用沒有達到歷史允許的可能高度，有時還阻礙著現代化的啟動，這是中國早期現代化遲滯與頓挫的重要原因。

關鍵詞：早期現代化;要素;動力;阻力;政府作用

中圖分類號：K252 " 文獻標志碼：A " 文章編號：1002-2589（2014）35-0133-03

中國的早期現代化啟動于內憂外患之際，由于接連遭致外力打擊而被迫卷入世界現代化潮流，屬于“后發外源型”現代化國家，不同于“早發內生型”國家現代性因素的自發孕育過程，中國早期現代化最初的目的在于應對挑戰，御侮圖強，具有明顯的防御性特征，故又稱防御型現代化。長期的閉關自守導致當時政府缺乏世界性視野，沒有明確的現代化長遠規劃與階段性目標，而在中國這樣的后發現代化國家中，政府作用至關重要，作為自上而下推進的現代化，需要政府居于主導地位，承擔起動員、組織、執行的歷史使命，正確處理現代化進程中的兩難窘境，協調傳統性與現代性的沖突，充分發掘傳統資源的潛力，整合利用各種現代化要素的動力作用，充分發揮后發優勢，從而邁入現代化國家行列。從政府作用的視角對中國早期現代化啟動中的要素進行分析，可以給今天的現代化建設提供一些歷史的啟示。

一、政府、政府作用與現代化啟動

（一）政府的含義

政府是一個歷史范疇。作為一種統治和管理工具，政府早在階級社會出現以后就隨著國家的出現而出現了。這是客觀存在的“實體政府”，而反映實體政府的“概念政府”則出現較晚。在中國，“王朝”、“朝廷”等是反映實體政府的術語;國外有“宮廷”、“內閣”、“行政”等。在西方歷史中，公元前4世紀柏拉圖的《理想國》就使用了“政府權力”等概念，威廉斯、洛克、盧梭、密爾等先后對政府的含義進行過闡述，一般說來，廣義的政府是指一切國家政權機關，包括國家的立法、司法、行政機關;狹義的政府是指國家的行政機關，有時指行政機關的核心部分，即內閣。本文指廣義的政府。需要指出的是，“政府”與“國家”這兩個概念常常被人們交替或等同使用，雖然從學理上說，國家的含義比政府的含義更廣泛，但相對于社會來說，政府與國家似乎具有同等意義，二者可以相互替代，因而本文對于國家與政府不作區分。

（二）政府作用與現代化啟動

政府作用包括政治統治和社會管理。在前現代時期，由于生產力水平低下、生產過程與生活方式簡單，政府的社會管理職能有限，隨著工業化進程的不斷深化，政府社會管理的范圍與方式也隨之有了顯著的變化與發展。

現代化是一場巨大的社會變遷活動，現代化初期的社會動員、政治系統的穩定與開放、各種資源的合理配置，都需要政府運用國家權力來妥善管理。恩格斯對國家權力的作用有經典論述：“國家權力對于經濟發展的反作用可能有三種：它可以沿著同一方向起作用，在這種情況下就會發展得比較快;它可以沿著相反方向起作用，在這種情況下它現在在每個大民族中經過一定的時期就都要遭到崩潰;或者是它可以阻礙經濟發展沿著某些方向走，而推動它沿著另一種方向走，這第三種情況歸根到底還是歸結為兩種情況中的一種。但是很明顯，在第二和第三種情況下，政治權力能給經濟發展造成巨大的傷害，并能引起大量的人力和物力的浪費。”[1]701由此可見政府作用的重要影響。

政府作用在不同類型的現代化國家，在同一現代化國家的不同時期與階段，發揮著強度與范圍不同的作用。

1.早發內生型現代化國家：現代化主要由民間力量自下而上啟動，政府作用在于保障早期現代化所需要的國內外環境。

在早發內生型現代化國家中（如英國、法國、美國），工商資本家、新貴族、技術人員、自由民等民間力量主導著現代化的啟動，政府作用主要在于政策扶持、保障現代化所需的國內外環境，從而推動現代化進程。在其現代化之初的海外殖民擴張與商業革命中，政府通過重商主義政策促進了工業化進程，如在第一個現代化國家英國，政府采取關稅保護政策扶植國內工商業的發展，通過壟斷等措施對生產出口產品的工廠進行政治及經濟上的保護;大力支持本國商人與別國爭奪貿易航道與貿易權、通過對外貿易公司在海外謀取商業利益等，保障現代化的啟動。

2.后發外源型現代化國家：現代化啟動是自上而下由政府主導，政府作用在于動員、組織與執行

后發外源型現代化國家缺乏西方早發國家經歷的文藝復興、宗教改革、商業革命、科學革命等一系列現代性得以滋生的有利條件，也沒有它們通過海外殖民與貿易積累的巨額財富作為現代化的物質基礎，特別是在后發國家社會內部，商品經濟發展滯后，封建性的生產關系制掣著人們的思想觀念、思維方式及行為習慣，阻礙著現代化的啟動。又由于后發國家市民社會發育低下，缺乏自發的民間組織與力量推進現代化的啟動，所以只能由政府主導進行廣泛的社會動員、組織起中央與地方的現代化力量，制定與執行現代化的目標與方案，化解傳統性與現代性的沖突，充分利用各種有利的思想文化資源、有限的物質資源等現代化要素，推進現代化進程。

阿爾蒙德將國家看作一個政治體系，他認為：“從第一個實行現代化的國家——英國來看，革新創舉大多來自社會和經濟，政治體系起了一種推動作用，在歐洲大陸西部第二批發展的國家（譬如法國和德國）中，政治體系在經濟和社會的現代化中發揮了更為重要的作用。而后來成功地實現現代化的國家中，如蘇聯和日本，政治的作用往往占了主導地位。”[2]419

二、中國早期防御型現代化啟動的要素分析：動力抑或阻力

（一）文化要素

傳統儒家文化具有阻礙與推動現代化的雙重效應，清政府在變革官學制度、借鑒西學方面缺乏主動性，沒有充分發揮其動力作用，阻礙了早期現代化的啟動。

在現代化研究中，“文化”因其包含的倫理價值觀念影響著人們的思維方式與行為習慣從而間接影響著現代化啟動，然而其對實踐的具體影響又受制于多種因素，如社會結構、教育結構、社會個體的選擇偏好等，政府可以通過系列措施發揮強大的導向作用，改革相關機構，引導社會個體的選擇偏好等，對本土文化進行取舍，對外來文化進行借鑒，從而抑制其阻礙社會發展的負面作用，弘揚其促進現代化的動力功能。

儒家文化是中國傳統文化的主要部分，自漢代“罷黜百家，獨尊儒術”以來居于正統主導地位，作為維護封建君主專制制度與社會等級秩序的官方意識形態，受到歷朝統治者的眷戀與強化，特別是宋代以后歷朝政府重德性輕智性，使之成為秩序文化。儒家文化根植于小農經濟的基礎之上，以“三綱五常”為倫理道德規范，主張仁政、德治，提倡經世濟國，歷代統治者尊崇儒學是為了維護其封建的專制統治，因其倡導的“君為臣剛、父為子剛、夫為妻剛”的等級秩序利于穩定家國一體的封建政治社會結構，同時這種臣服型文化造就了國人的依附性人格與因循守舊的行為模式。作為農業文明的產物，儒家文化一度被諸多學者認為是現代化的阻力，與現代化要求的個人自由、平等競爭、民主制度、法治環境等有明顯的沖突。然而，同屬儒學文化圈的“亞洲四小龍”的崛起又令學者們重新認識到儒學對現代化的歷史功用，在“儒家資本主義模式”（或東亞現代化模式）的成功中，雖然西方文化起著舉足輕重的作用，然而儒家文化功不可沒。

辯證地分析儒家文化，可以發現除了不利于現代化的內容外，它還具有與現代化相契合的重要方面。如群體本位的價值取向可以激發民眾的團結協作精神，增強現代化之初的凝聚力與向心力，從而有利于廣泛的社會動員;自強不息精神與變易精神也可成為現代化的動力，促使民眾利用后發優勢，追趕現代化的先行者。《周易·系辭》：“天行健，君子以自強不息。”《易·系辭上》：“化而裁之謂之變。”“變而通之以盡利。”《易·系辭下》：“窮則變，變則通，通則久。”“功業存于變。”這些流傳千古的名言激勵著歷代改革家們積極進取，變革社會。

文化要素對于中國早期現代化的動力或阻力作用，主要在于政府的導向作用。

縱觀當時政府在早期現代化啟動時的作用，沒有懷疑傳統儒學的有效性與主導地位，沒有變革傳統的皇權支持的官學制度，而是固守著其僵化的內容，竭力維護綱常名教，且在宣傳西學、動員民眾學習西學，建立新學制方面躊躇猶疑，步伐遲緩，阻礙著國人新的價值觀的形成。例如雖然在1859年郭嵩燾就奏請設立通譯學堂，1861年馮桂芳也強調學習語言的重要性，但這些建議直到1862年才付諸實施，這一年由總理衙門在北京成立了同文館[3]160，但最初的目的僅在于培養翻譯人員，李鴻章曾建議在考試中開設西學新科，但清政府沒有采納，恭親王奕■上奏折建議應鼓勵有名望的士大夫到同文館學習新開西學科目，受到倭仁等保守派的攻擊，清政府并沒有大力支持與明確號召，總理衙門被迫放棄該計劃，直到1887年，西學才被正式列入科舉考試，而1905年才廢除傳統的科舉制度。當時政府在對儒學的限制與取舍、對西學的輸入與借鑒方面沒有充分發揮應有的權威性導向作用，不僅阻礙了中國早期現代化的啟動，也延緩了傳統文化自身的現代化進程。

（二）管理要素

傳統封建官僚管理體制（官營手工業管理體制）與現代化機器大生產的機制與原則相沖突，導致效率與效益低下，限制了現代化機器的動力作用。

客觀地來看，在管理方面，中國有著優秀的遺產，如現代化專家羅茲曼所說，中國有基于科層制之上的宏觀與微觀管理能力，有運用技術有效擴大生產的組織能力，還有著多樣的文化價值作為支撐，然而，到中國的早期現代化啟動之時，由于政治系統的衰敗，政府中守舊派基于自身階層利益，借口“祖宗之法不可變”進行的反對與阻撓，以致改革派不能對當朝的管理體制進行廣泛的變革，從而難以適應機器化大生產的要求，導致現代化機器不能有效發揮動力作用。

最初啟動的“自強運動”（洋務運動）即經濟現代化，始于發展軍用工業，繼而民用工業及交通運輸業。清政府是中國工業化的推動者，但并沒有一個長遠的、明晰的產業發展規劃，沒有設置相應的政府管理部門及制定管理規則，由地方督撫主辦，造成了企業管理各自為政的局面。由于延續舊式官僚制度與管理體制，即官營手工業管理制度（在中國古代手工業發展史上曾經發揮過進步作用），與現代化機器大生產的機制與原則相沖突，造成生產混亂，不能形成規模效應，生產潛力也難以發揮出來，所以效率與效益低下且腐敗盛行。緣于歷代朝廷為防民變管制軍械制造，所以軍用企業都是官辦性質，民用企業以官督商辦為主，所謂官督商辦，其實商股只負責盈虧，不敢過問其他，官府掌管決策權、檢察權、高級管理人員的任免權等，“由官總其大綱”，所以與官辦無異。例如江南制造局，管理者是以督辦為首的一群官吏，對軍器生產技術一竅不通，且任人唯親，貪污成風，洋人操縱技術大權，與官僚勾結，對工人專制管理，有些洋匠借此招搖撞騙。江南制造局是早期洋務派的兩大軍工企業之一（另一為福州船政局），擁有較好的機械技術力量，但因為是官辦，所以不能進行商品性生產，不能發揮生產力的應有水平。福州船政局的弊病也在于官辦的企業體制，只能依賴清政府財政撥款，而不能依靠市場通過擴大再生產盈利;官僚人數過多，中飽私囊，洋人薪水過高，一度陷入財政危機。張之洞創辦的漢陽鐵廠，在遠東首屈一指，但負責管理的官僚不懂新技術，獨斷專行，忽視新興商人力量，終至生產陷于停頓。

先進的生產力需要變革舊的生產關系以促進其發展，即使在封建君主專制制度內部，清政府也沒有進行體制變革，而是沿襲舊體制、舊管理，試圖把以蒸汽機為代表的先進生產力納入到封建生產關系之內，結果制掣了工業化的進程。

總之，清政府啟動了工業化進程，然而缺乏主動性，沒有變革封建性的生產關系以促進新式生產力的發展，沒有建立起適應機器化大生產的整套管理體制，從而沒有充分發揮現代化機器的動力作用。

（三）思想要素

“商戰”思想與民間資本和工商階層是中國早期現代化的動力資源，當時政府沿襲重農輕商的傳統而沒能及時、充分地進行整合，發揮其動力作用，因而阻礙了早期現代化啟動。

因為對洋務派致力于軍事工業及在經營管理中的官僚體制與壟斷政策不滿，一些早期資產階級改良派如馬建忠、陳熾、鄭觀應提出了發展商業以實現民富國強的重商主義思想，特別是鄭觀應的“商戰”思想尤為系統。19世紀70年代末，他在《盛世危言》中提出“商戰”優于“兵戰”，強調應把商業作為對付西人的首要武器，他認為西方把商業作為武器導致中國的貿易逆差，其危害比割地賠款更甚，所以政府應拋棄“崇本抑末”的傳統觀念與政策，大力保護與發展商務，因為“士無商則格致之學不宏，農無商則種植之類不廣，工無商則制造之物不能銷。是商賈具生財之大道，而握四民之綱領也。”[4]2在鄭觀應看來，應當把商業看作首務，改變商務是末務的傳統觀念，因為商是中心，振興商務才可自強，可是“商戰”思想并沒有得到當朝政府的重視。

事實上，鴉片戰爭之后，在東南沿海和開埠城市出現了新產品需求市場，國內市場也不斷擴大，新的資本階層買辦也出現了，非常有利于政府利用這些資源發展工商業。

然而由于官督商辦企業經營管理不善，導致民間私人資本階層不敢投資官督商辦或官商合辦企業，而政府對民辦企業采取限制政策，使其投資和經營活動舉步維艱，所以沒能充分發揮民間資本對于現代化的動力作用。

直到1903年，八國聯軍之役使清政府在“庫儲一空如洗”的困境中不得不采取一系列獎勵發展工商業的措施，宣布成立商部并先后頒布了一系列商律，上諭宣稱：“自積習相沿，視工商為末務，國計民生，日益貧弱……總期掃除官習，聯絡一氣，不得有絲毫隔閡。”[5]27-28在清政府的大力倡導、動員、組織作用下，“重商言利”逐步取代了“崇本抑末”的傳統價值觀念，商品經濟的發展一度出現了高峰。

隨著商品經濟的快速發展，新出現的工商階層成為現代化的重要動力，伴隨著經濟地位的提高及新的價值觀念的形成，他們的政治意識也不斷增強，要求有序的政治參與，表達本階層的政治主張，變革傳統政治體制，然而傳統封建的政治系統無法整合、容納現代化的新生力量，最終只能成為現代化的阻力。

三、結論

作為后發現代化國家，面臨著諸多傳統與現代的沖突，需要一個具有現代化取向的強大中央政府，擔負起現代化啟動的歷史重任，在變革的思想與態度方面積極主動，樹立廣闊的世界性視野，充分發掘自身潛在的優勢，尤其在中國這樣一個面臨空前嚴重的民族危機與復雜的國內外局勢的古老國家，政府更應當主動地應對挑戰，進行廣泛的現代化動員，變革傳統的管理體制，整合有利的社會資源，擔當起歷史賦予的倡導者、組織者、執行者的角色，然而，清政府作用的防御性、保守性、有限性成為現代化啟動的沉重羈絆，不僅沒能充分整合、發揮現代化要素的動力作用，反而制造了諸多的阻力。

總之，清政府被迫啟動了中國早期的防御型現代化，從對文化的導向作用、管理體制的變革、對“商戰”思想、民間資本與工商階層的整合與利用方面分析，與日本政府相比，清政府沒有充分發揮早期現代化要素的動力作用，政府自身作用也沒有達到歷史允許的可能高度，有時還成為現代化的阻力，這是中國早期現代化遲滯的重要原因。

參考文獻：

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[4]鄭觀應.盛世危言·商務二：第3編第1卷[M].光緒二十四年.

[5]朱壽朋.光緒朝東華錄[M].光緒二十九年三月.

收稿日期：2014-10-20

基金項目：江蘇師范大學科研基金項目“政府作用視角下的中國早期現代化啟動”（10XWB02）的成果之一

作者簡介：劉云鳳（1970-），女，江蘇豐縣人，江蘇師范大學馬克思主義學院講師，揚州大學馬克思主義學院博士研究生，從事社會現代化、馬克思主義中國化研究。

（責任編輯：許廣東）