簡論羅爾斯《正義論》中“原初狀態(tài)”的設置

摘 要：羅爾斯在《正義論》中通過“原初狀態(tài)”的設置，推導出了兩個正義原則。作為一種論證方法，它有很多細致和深刻之處。我們在運用羅爾斯正義論原則分析現(xiàn)實問題時，要注意結(jié)合具體的歷史條件具體分析，尤其注意分析歷史背景、階級狀況、各方利益的訴求，然后再結(jié)合正義論原則解決現(xiàn)實社會的各種不公平的問題，促進社會和諧發(fā)展。

關鍵詞：原初狀態(tài);設置;正義

中圖分類號：D0 " 文獻標志碼：A " 文章編號：1002-2589（2014）35-0040-02

一、設置原初狀態(tài)的原因

羅爾斯《正義論》研究的是社會的正義問題。他認為正義是社會制度的首要價值，是社會制度能夠以正確方式解決某些問題時所表現(xiàn)出來的品質(zhì)。“社會應被看作是由一種對于相互利益的合作的冒險事業(yè)”[1]4由于社會合作，社會中的個人既可能利益一致，也可能利益沖突，而利益沖突是關鍵的。因為人們對合作所產(chǎn)生的更大的利益如何分配極為關心，每個人都更喜歡較大的份額而非較小的份額，這樣就產(chǎn)生了利益沖突。因此人們需要一系列原則來指導利益的分配，這些所需的原則就是社會正義的原則。“它們提供了一種在社會的基本制度中分配權(quán)利和義務的辦法，確定了社會合作的利益和負擔的適當分配。”[1]5羅爾斯認為，這些權(quán)利和義務及有關利益的規(guī)定，不可能完全平等。因為人們的不同生活前景受到人們出生伊始所具有的不平等的社會地位和自然稟賦的深刻而持久的影響，也受到社會體制和一般的經(jīng)濟、政治條件的限制和影響，這些不平等都是個人無法自我選擇的。

既然不平等是客觀存在的，那么應該如何制定正義原則以實現(xiàn)相對平等呢？羅爾斯的方法是：首先排除和忽略各種不平等，在理論上設想假定出一種起點、出發(fā)點平等的最初狀態(tài);然后在這個平等狀態(tài)下，找出人們正確分配社會利益所應共同遵循的正義原則;最后再把這些正義原則放回到現(xiàn)實的不平等狀態(tài)中。這個起點、出發(fā)點平等的最初狀態(tài)就是“原初狀態(tài)”。

原初狀態(tài)是羅爾斯建構(gòu)推導他的兩個正義原則的理論前提，它是純粹假設的狀態(tài)。羅爾斯設想的原初狀態(tài)和霍布斯、洛克和盧梭等早期社會契約論者設想的自然狀態(tài)既有相同之處也有不同之處。相同之處是：它們都是一種理論前提，它們的設定都是為了解決社會契約論中的權(quán)利和義務問題的，包括試圖解決政治權(quán)力的正當性及適當范圍，個人服從統(tǒng)治者的原因以及條件等問題。不同之處是：羅爾斯設想的原初狀態(tài)是在對早期社會契約論者設想的自然狀態(tài)的進一步概括的基礎上，使之上升到更高的抽象水平而提出來的。他的契約的目標并非是選擇建立某一特殊的制度或進入某一特定的社會，而是確立一種指導社會基本結(jié)構(gòu)而設計的根本道德原則（正義原則）。自然狀態(tài)是人類歷史早期出現(xiàn)的不存在政治權(quán)力的社會狀態(tài)，人們處在一種不受統(tǒng)治但令人不滿的狀態(tài)中。自然狀態(tài)有種種缺點，各方利益需要平衡和協(xié)調(diào)，因此人們一致同意建立一個政府。而羅爾斯的原初狀態(tài)是一種純粹的理論假設。它完全與社會歷史分開，它出現(xiàn)于其中的情境不是現(xiàn)實主義的，它不是能夠用社會契約使人們擺脫的一種令人不滿的生活狀態(tài)，它甚至根本無法在任何可能的世界中實現(xiàn)，也不存在應當實現(xiàn)的理由，而純粹是個分析建構(gòu)。

二、原初狀態(tài)的表述及其限制條件

羅爾斯對原初狀態(tài)是這樣定義的：“它是一種其間所達到的任何契約都是公平的狀態(tài)，是一種各方在其中都是作為道德人的平等代表，選擇的結(jié)果不受偶然因素或社會力量的相對平衡所決定的狀態(tài)。”[1]120也就是說原初狀態(tài)是從出發(fā)點到選擇過程中，各方面因素都平等的狀態(tài)。為了保證各方面的平等，以及保證推導正義原則的合理性，羅爾斯在“原初狀態(tài)”中設置了以下限制條件。

1.在原初狀態(tài)中的人處于“無知之幕”的后面

“無知之幕”遮蔽了一些信息：“沒有人知道他在社會中的地位，他的階級出身，他也不知道他的天生資質(zhì)和自然能力的程度，不知道他的理智和力量等情形。也沒有人知道他的善的觀念，他的合理生活計劃的特殊性，甚至不知道他的心理特征……各方也不知道這一社會的經(jīng)濟或政治狀況”[1]136也就是說，他們對本人和其他社會成員的特殊信息（如特殊身份、地位、能力）都一無所知。但是，“他們知道有關人類社會的一般事實，他們理解政治事務和經(jīng)濟理論原則，知道社會組織的基礎和人的心理學法則”[1]137簡言之，處于“無知之幕”后面的人們除了對自己一無所知之外，其他的知識都可以知道。這樣，每一個人都不能從一己私利出發(fā)來要求符合其特殊優(yōu)越性的分配原則，因為誰也不知道使分配原則向哪個方向傾斜才能使自己受益。為了使自己收益最大、損失最少，人們只能排除那些讓某些人得益而讓另一些人受損的分配方案，選擇對所有人一視同仁的公平的分配方案。

2.在原初狀態(tài)中的人具有理性，同時又相互冷漠

在原初狀態(tài)中的人被假定為是具有理性的，但又相互冷漠的。“各方既不想贈送利益也不想損害他人，他們不受愛或宿怨的推動”[1]143。原初狀態(tài)中的人具有理性，他們感覺和判斷能力健全，善于自我保存，在選擇原則時都力圖盡量推進自身的利益。同時他們不尋求相互親密，不忌妒不虛榮，他們具有正義感并相互冷漠。借用比賽的術語來說，他們在努力為自己尋求一種盡可能高的絕對得分，但同時并不去希望他們的對手獲得一個比較高或比較低的得分，也不尋求盡量增加或減少自己的成功與別人的成功之間的差別。這種假設是為了盡量弱化人的心理條件，因為人心理條件太強就會產(chǎn)生利己主義或利他主義。過強的利己主義使人只追求個人私利，無法與他人達成互惠的契約;過強的利他主義會導致由仁愛支配的社會，從而使正義失去意義。

3.在原初狀態(tài)中的人們處于中等程度的物質(zhì)匱乏之中

中度匱乏是原初狀態(tài)的客觀自然條件。“自然的和其他的資源并不是非常豐富以致使合作的計劃成為多余，同時條件也不是那樣艱險，以致有成效的冒險也終將失敗。”[1]126也就是說，如果自然條件太豐裕，生存非常容易，人們就不會產(chǎn)生合作的意愿;相反，自然條件太艱難，人們看不到改善的希望，也會使合作失敗，因此在原初狀態(tài)中人們處于中等程度的匱乏之中。

4.原初狀態(tài)中正義原則的五個條件

正義原則的五個條件是：一般性、普遍性、公開性、有序性、終極性。也就是“它們在形式上是一般性質(zhì)的;在應用上是普遍適用的;它們要被公開地作為排列道德人的沖突要求之次序的最后結(jié)論來接受。”[1]135這樣，這些限制條件就從選擇對象的表格中排除了利己主義的原則。首先“一般性”排除了那種以第一人稱或特定描述表述的極端利己主義;其次“有序性”排除了一般的溫和利己主義。因為利己主義實際上可以解釋為是一種不想訂立契約的立場，所以不利于正義原則的推導，因而要設置條件予以排除。

5.原初狀態(tài)的“反思平衡”

原初狀態(tài)下選擇，既要盡可能地體現(xiàn)那些普遍享有和很少偏頗的條件，又要盡可能地與正義觀念相適應。但這二者總會有一些不相符合的地方，那么如何選擇，是修改原初狀態(tài)的解釋，還是修改我們的判斷？羅爾斯的回答是：“有時改正契約環(huán)境的條件（使之符合我們的判斷）;有時需要撤銷我們的判斷使之符合原則。”[1]20原則和判斷之間要經(jīng)過無數(shù)次地來回反復、不斷修正的過程，才能達到一種和諧和平衡。這時，它既表達了合理的條件，又適合我們所考慮的并已及時修正和調(diào)整了的判斷，這是一種有條理的狀態(tài)。羅爾斯把這一過程和結(jié)果稱作為“反思的平衡”，他并解釋道：“它是一種平衡，因為我們的原則和判斷最后達到了和諧;它又是反思的，因為我們知道我們的判斷符合什么樣的原則以及是在什么前提下符合的”[1]20

三、關于原初狀態(tài)的爭議和評析

原初狀態(tài)是羅爾斯正義理論的前提假設。通過對原初狀態(tài)的設計，羅爾斯推導出了自己的正義理論。作為一種歷史上未存在過的狀態(tài)，羅爾斯的假設受到了一些學者的批評。其批判意見主要有以下三點。

第一，原初狀態(tài)推導出來的理論缺乏深厚的歷史底蘊和真實的基礎，因為原初狀態(tài)是根本就不存在的假設狀態(tài)。這種假設存在著解決問題的虛幻性，因此要采用歷史主義的方法，在現(xiàn)實的人類歷史和社會發(fā)展的過程中理解和解決社會正義問題，才能解決正義這一具有非常強的現(xiàn)實基礎的問題。第二，無知之幕的假定與理性人的假定是相矛盾的，因而是不合理性的。“理性人”的假定要求每個人都能正確認識自身的特點和他們特殊的個人利益，而無知之幕要求個人對自身的特殊利益一無所知，這種矛盾使得他的結(jié)論失去了應有的光彩。第三，羅爾斯的原初狀態(tài)中的人被“過濾”掉了階級沖突的知識與信念，由此虛設的社會契約論舍棄了階級沖突，而以現(xiàn)實的階級分立社會中并不存在的共同利益為前提。羅爾斯的社會契約論與“反思平衡”的方法，充滿了對人類個體本性的資產(chǎn)階級的或個人主義的假定。

筆者認為，這些批評能結(jié)合實際，針對現(xiàn)實情況評析正義論中原初狀態(tài)設置的矛盾和不合理之處，有很大的借鑒意義。的確，我們在運用羅爾斯正義論原則分析現(xiàn)實問題時，要注意結(jié)合具體的歷史條件具體分析，尤其注意分析歷史背景、階級狀況、各方利益的訴求，然后再結(jié)合正義論原則解決現(xiàn)實社會的各種不公平的問題，促進社會和諧發(fā)展。

但總的來說，原初狀態(tài)作為一種論證的方法，是有其細致和深刻之處的。羅爾斯的原初狀態(tài)是看到了現(xiàn)實的各種不平等，為了推導相對平等的“正義原則”而作的前提假設。它比早期的社會契約論者所提的“自然狀態(tài)”更抽象更純粹，具有很高抽象性和思辨性。在原初狀態(tài)中所設計的“無知之幕，相互冷漠，反思平衡”等都是非常細致獨到的，是對原初狀態(tài)的非常合理和有效的設計。作為一種抽象思維方式和論證方法，羅爾斯的正義論中原初狀態(tài)的設計還是非常值得后人借鑒的。

參考文獻：

[1][美]羅爾斯.正義論[M].何懷宏，等譯.北京：中國社會科學出版社，1988.

收稿日期：2014-10-20

作者簡介：馮婉玲（1981-），女，廣東佛山人，講師，哲學碩士，從事馬克思主義與思想政治教育研究。

（責任編輯：許廣東）