我國中部大中型工業企業技術創新能力評價

王可俠 范谷雨

一、引言

在工業化社會，先進生產力總是最先在工業領域形成，并以乘數規模向其他領域推進和滲透。當前，培育中國技術創新的土壤仍以工業為主，通過企業技術創新成果向現實生產力的迅速轉換，首先在某一產業實現產品結構調整和產業水平升級，而后向關聯產業推進，最終推動地區經濟邁上新臺階。在這一系列創新活動中，大中型工業企業的發展范式將直接決定區域經濟的發展進程和發展質量。在“中部崛起”戰略實施多年的大背景下，本文旨在通過對中部各省技術創新水平的研究比較，尋找加快企業技術創新能力建設的有效途徑。

二、文獻綜述

國外學者在企業創新理論研究中，比較注重市場機制作用的催動和引導。Adler and Shenbar(1990) 認為技術創新能力應該包括四個方面：一是新產品適應市場的能力；二是應用恰當技術生產新產品的能力；三是開發新產品、采用新工藝來滿足未來市場需求的能力；四是對于競爭對手造成的突發事件和偶然機會的反應能力。Burgelman and Maidique(2001)從企業組織角度出發，認為技術創新能力不僅包括技術能力，而且依賴于企業的生產能力、營銷能力、組織能力、策略能力、學習能力和資源配置能力等一系列指標。即企業的技術創新能力并不以任何單一指標表示，而由一系列要素構成。Christensen（1995）認為，企業技術創新能力是將企業不可替代的或可模仿的一系列有形資產和無形資產加以組合，通過這些組合形成企業核心競爭力，以維持企業在市場中的領先地位。有些學者將技術創新能力指標進行具體量化，采用實證分析來研究企業的技術創新能力。Jian Cheng Guan和 Richard（2006）通過投入——產出模型（DEA）對中國182家企業的調查數據進行分析，以此研究技術創新能力和競爭能力之間的關系。他們認為技術創新的投入指標由學習能力、研發能力、生產能力、組織能力和資源情況組成，而技術輸出指標則包括市場份額、銷售增長率、產品出口率、盈利增長率、生產率、新產品生產力六項指標。

國內學者對企業技術創新能力的研究，則比較重視企業內部機制帶來的創新動能。魏江、寒午（1998）認為，企業的技術創新能力是支持企業創新戰略實現的基礎，它來自產品創新能力和工藝創新能力耦合產生的系統性整體功能。王鵬飛、石林芬（2008）把創新能力歸納為企業在汲取新科學與新技術發展中，將其轉化為新產品（包括技術服務）與新工藝的能力。鄭春東、和金生（1999）認為技術創新能力是指企業依靠技術的創新推動企業發展的能力，也就是通過引入或開發新技術，使企業滿足或創造市場需求，增強企業競爭能力。

從以上綜述可以看出，學界對技術創新能力的定義側重點不同，有的側重于技術創新與市場創新，有的則側重于組織創新。但其共同特征在于，一是市場需求與產品商業化是否成功是衡量技術創新成功與否的標準；二是技術創新包括從創新思維誕生到新產品市場化的所有過程，其中不僅包括技術進步、生產工藝流程的改善，也包括組織的變革、營銷策略的優化等以及整個過程的重新組合。

與西方工業化國家相比，我國的工業技術在世界上不具備比較優勢，技術創新一方面來自企業自主創新即原始創新，另一方面還包括企業對外來技術引進、消化、吸收的模仿創新。前者對于企業增強核心競爭力具有長期優勢，而后者對改進現有生產工藝流程、制造工藝流程、產出工藝流程更具有短期效益。至于宏觀因素在企業技術創新中的作用，國內外學者給予的關注明顯不足。鑒于我國目前條件下地方政府在經濟發展中的主導作用，針對不同地區及其不同政策環境對企業技術創新的不同影響加以考察分析，才能準確地從市場、政府和企業三方面整體推動企業創新能力建設。

三、 大中型工業企業技術創新能力指標體系構建

按照指標選取科學性、導向性和可操作性原則，本文選取四個一級指標和18個二級指標（見表1），在對這些指標建模分析的基礎上進行比較和排序。

（一）指標內容選擇

四個一級指標為技術創新資源、技術創新投入水平、技術吸收轉換水平和技術創新產出水平。

技術創新資源主要包括地區工業企業的科技資源、科技人員、科研院所和研究機構等內容。它們作為地方技術創新的主要載體，在很大程度上反映了地區工業企業的發展后勁。這里選取研究與開發機構R&D人員人數（x1）、發表科技論文（x2）、研究與開發機構（x3）、大中型工業企業擁有研發機構（x4）四項作為衡量技術創新資源的二級指標。

技術創新投入水平是衡量地區工業企業技術創新能力建設的重要方面。經濟學家曼斯費爾德(Mansfield)等通過實證分析，證明R&D投入對于技術創新的作用比其他任何要素投入更重要。對此，國際上通常采用R&D研發經費作為衡量該國或地區的創新投入程度。這里選取全社會R&D經費（x5）、R&D經費占地區生產總值的比重（x6）、大中型工業企業R&D經費支出（x7）、地方財政科技撥款（x8）、地方財政科技撥款占地方財政支出比例（x9）五項作為衡量技術創新投入水平的二級指標。

表1 中部六省工業企業技術創新能力指標體系

技術吸收轉換水平是衡量地區工業企業對技術吸收消化能力的重要標志。技術引進、吸收經費和技改投入等經費的多少，直接影響地區工業企業技術吸收轉換水平。因此，這里選取工業企業引進技術經費支出（x10）、工業企業消化吸收經費支出（x11）、工業企業技術改造投入經費支出（x12）、外商投資工業總產值（x13）四項作為技術吸收轉換水平的二級指標。

技術創新產出水平主要通過兩條渠道，一是從新產品或新工藝的創意研發上實現技術的突破；二是通過將科技成果商業化和產業化運作，最終實現技術成果的市場化，并能為企業帶來超額利潤。因此，技術創新產出水平不僅要反映技術創新成果，更要反映技術創新的市場化水平。專利技術成果越多，表明可轉化為生產力的創新成果越多，從而新產品越多；新產品推廣越廣泛，表明技術創新的市場化程度越高，企業所獲得的超額利潤越多。這里選取技術市場成交額（x14）、工業企業專利申請量（x15）、工業企業有效發明專利（x16）、大中型工業企業新產品銷售收入占主營業務收入比重（x17）、大中型工業企業新產品產值（x18）五項作為衡量技術創新產出的二級指標。

（二）建模及數據獲取

近年來，國內外學者對自主創新測評的方法選取，主要有遺傳分析法、聚類分析法、層次分析法、模糊分析法等。要想通過對比研究，從眾多影響因素中找出主要的影響因素，因子分析和主成分分析法將能很好地解決這樣的問題。采用因子分析和主成分分析法的步驟如下。

1．進行樣本數據的標準化，以消除指定變量的量綱或者單位的影響。然后求出相關系數矩陣R，其中

得到相關系數矩陣為：R=（rij）。

2．求出相關系數矩陣R的所有非零特征根，并依大小順序排列成λ1≥λ2≥…≥λq。

3．選擇主成分個數。由累計方差貢獻率求出主成分的個數S（S＜P）（從而只要利用前S個特征根即可）。

4．求出相應于前S個特征根的特征向量C1，C2，… CS，并將特征向量進行單位化，即αi=ci/|ci|=(αi1,αi2...αip)T(i=1, ……,s)

把這s個向量作為列向量，即構成了主成分的載荷矩陣，記為A，

5、計算主成分變量的取值。主成分的表達式為：

Yi=αiX=αi1αX1+αi2X2+……αipXp,(i=1, ……s)

（三）評價得分及排名

本文借用SPSS17.0首先對數據進行標準化處理，經過因子分析和主成分分析后，分別得出4個一級指標即技術創新資源、技術創新投入水平、技術吸收轉換水平、技術創新產出水平評價和排名。再根據以上4個指標最終確定“中部地區大中型工業企業技術創新能力”的總體得分和排名。

從表3的評價結果看，中部六省一級指標從高到低的排名如下：在技術創新資源上為河南、湖北、安徽、湖南、山西、江西。在技術創新投入上為安徽、湖北、河南、湖南、山西、江西；在技術轉換水平上為湖北、山西、湖南、河南、安徽、江西。在技術創新產出上為湖北、湖南、安徽、河南、山西、江西。

綜合排名從高到低依次為：湖北、安徽、河南、湖南、山西、江西。

四、中部地區大中型工業企業技術創新的總體評價與政策建議

（一）中部地區大中型工業企業技術創新能力的分析評價

從綜合得分情況來看，我們把中部六省大中型工業企業技術創新能力細分為三個層次，湖北屬第一層次，安徽、河南和湖南為第二層次，山西和江西排第三。

以武漢光谷為技術支撐的高技術產業集群發展，使湖北的工業在國內產業升級換代大背景下享有得天獨厚的發展優勢，原有的經濟基礎得到夯實并增添活力。由于重視工業企業的技術創新能力建設，湖北在創新資源培育和技術創新投入上力度不斷加大，再加上前期已有的良好基礎及商務環境，湖北在企業技術創新能力建設上一直走在中部六省的前列。

表2 中部六省大中型工業企業技術創新能力指標原始數據

表3 中部六省大中型工業企業技術創新能力分指標綜合評價

湖南、安徽和河南在技術創新能力建設上各有優劣。安徽在技術創新投入上力度較大；湖南在技術創新產出上優勢明顯；河南的技術創新資源最為豐富。但是，從全面推進地區技術創新的均衡發展看，三省存在的問題都比較明顯。如安徽的技術轉換能力較弱，在六省中排名第五；湖南技術創新資源、技術創新投入均列中部第四位；河南則在技術轉換能力和技術創新產出上，處于中部地區的下游水平。技術創新資源、技術創新投入水平、技術吸收轉換水平和技術創新產出必須動態協調發展，四者相互作用構成地區技術創新能力的有機循環系統。技術創新資源、技術創新投入是提升企業技術創新能力的前提條件，而技術轉換水平則是企業技術創新能力實現的關鍵。而技術創新產出則是企業進行技術創新的最終目的。因此，查找問題根源，加快“短腿”建設，促進地區技術創新能力協調發展，是處于第二層次各省創新發展的重要任務。

作為我國礦產資源大省的山西和江西，產業結構調整相對緩慢，企業技術創新能力也較薄弱。山西除技術轉換水平排名第二，其他指標都排在第五位。江西在技術創新能力上，各個指標都處于中部的末位。綜合分析，兩省技術創新能力建設的問題主要在于，一是原有的資源型工業比重高，調整難度大；二是高校、科研機構較少，地區技術創新資源缺乏；三是政府及企業對技術創新投入力度較小。同時，區域內物流成本較高、產業配套能力欠缺等等，都大大限制了地區的創新發展。由此可見，資源型省份加快產業結構調整轉型和產業水平升級，對當地技術創新能力建設的起步與發展尤為重要。在加快產業結構調整和水平升級的同時加大技術創新投入，是資源型省份培育企業技術創新能力的有效途徑。

（二）政策建議

在宏觀層面上，首先要從當地產業水平實際出發，依托土地、勞動等資源，先通過產業承接擴大產業規模，再逐步通過市場細分和產學研結合探索創新，可能更有利于創新資源不足地區自主創新的內生性培育。其次要通過創建有效平臺，不斷加大R&D投入。要使企業加大R&D投入，關鍵要做好產學研結合的平臺建設，這是促進企業自主創新能力建設的重要途徑。再次要集中科技項目資金，加強投入監管機制；同時爭取獲得更多國家層面上的政策支持。

在微觀層面上，首先，企業的創新活動必須立足自主創新和突破關鍵技術的創新，只有加強這類創新活動的力度，才能切實增強企業的市場競爭力。其次，企業的創新活動應具有技術外溢和產業帶動效果。大中型工業企業通常擁有較好的創新資源，因此，對其創新成果的評判不能僅限于本企業的收益狀況，還要看其創新成果對產業發展的推動作用，即能否帶動中小企業的技術改造和工藝進步，能否加快產業結構調整步伐，能否提升產業水平等等。再次，企業的創新活動要以建立自己的品牌為目標。通過技術創新活動，使企業的產品更具有自身獨特的優勢，在迅速占領市場中形成自己的品牌和形象，從而使創新活動效益最大化。

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